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融资 融券业务 培训目 录第一部分 融资融券基础知识第二部分 融资融券业务流程及风险控制第三部分 营业部试点管理办法解读2第一部分 融资融券基础知识（一）融资融券业务概念（二）融资融券业务的意义和影响（三）融资融券的业务发展历程及业务模式（四）相关名词解释（五）融资融券交易规则3 第一部分 融资融券基础知识 融资融券业务的定义： 根据证券公司监督管理条例中的定义，融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。融资借钱买证券融券借证券卖出“抵押”交存担保物4 融资融券交易与普遍证券交易的区别普通证券交易 融资融券交易相关开户 条件限制合格账户 合格账户 ，并要求开户6 个月（试 点期间要求18 个月）、金融资产 50 万以上（机构客户 要求100 万以上）账户 可在多家券商开立证 券账户只能在一家券商开立信用账户担保物 无需提供 客户须 向证 券公司交存相应 担保物法律关系 委托代理关系 委托代理关系、借贷 关系、信托关系交易对 象可以买卖所有上市交易的证券融资/融
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