05-招募说明书.doc

1、嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 1 号）基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司重要提示嘉实泰和混合型证券投资基金由泰和证券投资基金转型而来。依据 2014 年 3 月 14 日中国证监会关于泰和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函（基金部函2014148 号）以及泰和证券投资基金基金份额持有人大会决议，泰和证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“嘉实泰和混合型证券投资基金”。2014 年 4 月 4 日起，由泰和证券投资基

2、金基金合同修订而成的嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同生效，原泰和证券投资基金基金合同同日起失效。本招募说明书是对原嘉实泰和混合型证券投资基金招募说明书的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案，但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统

3、性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金按照 1.00 元初始面值开展集中申购，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于 1.00 元。本基金是由泰和证券投资基金转型而来的契约型开放式基金，在集中申购期结束后将进行基金份额折算。通过份额折算使得基金份额净值调整为 1.

4、000 元以后，未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。投资有风险，投资人集中申购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 4日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截

5、止日为 2018 年 3 月 31 日(未经审计)。嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书目 录一、 绪言 .4二、 释义 .5三、 基金 管理人 .9四、 基金托管人 .18五、 相关服 务机构 .22六、 基金的 历史沿革 .48七、 基金的存续 .49八、 基金的集中申购 .50九、 基金份额的申购与赎回 .53十、 基金 转换 .63十一、 基金的 投资 .68十二、 基金的 业绩 .79十三、 基金的财产 .80十四、 基金资产的估值 .80十五、 基金的收益与分配 .86十六、 基金的费用与税收 .88十七、 基金的会计与审计 .90十八、 基金的信息披露 .91十九、 风险揭示 .

6、95二十、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .99二十一、 基金合同的内容摘要 .103二十二、 基金托管协议的 内容摘要 .118二十三、 对基金份额持有人的服务 .134二十四、 其他应披露事项 .136二十五、 招募说明书的存放及查阅方式 .136二十六、 备查文件 .137嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书4一、绪言嘉实泰和混合型证券投资基金招募说明书（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法”）、证券投资基金信息披露管

7、理办法（以下简称“信息披露办法”）、 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定(以下简称“流动性风险管理规定 ”)以及嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金

8、合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书二、释义招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：1、基金或本基金：指嘉实泰和混合型证券投资基金2、泰和基金：指泰和证券投资基金，运作方式为契约型封闭式3、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 4、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 5、基金合同或基金合同：指嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同及对基金合同的任何有效修

9、订和补充，本基金合同由泰和证券投资基金基金合同修订而成6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之嘉实泰和混合型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充，本托管协议由泰和证券投资基金托管协议修订而成。7、招募说明书或本招募说明书：指嘉实泰和混合型证券投资基金招募说明书及其定期的更新8、基金份额发售公告：指嘉实泰和混合型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、基金法：中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订11、销售办

10、法：指证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、信息披露办法：证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、运作办法：指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的公开募集证券投资基金运作管理办法及不时做出的修订14、流动性风险管理规定：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书16、银行业监

11、督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

12、投资基金的其他投资人的合称22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务24、销售机构：指直销机构和代销机构25、直销机构：指嘉实基金管理有限公司26、代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、

13、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等29、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构30、业务规则：指嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金的基金份额变

14、动及结余情况的账户嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书33、基金转型：指对包括泰和证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“嘉实泰和混合型证券投资基金” 等一系列事项的统称34、基金合同生效日：指本嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同生效起始日，本基金合同自泰和证券投资基金终止上市之日起生效，原泰和证券投资基金基金合同自同一日起失效35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期36、集中申购期：指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不

15、得超过 3 个月37、存续期：指自泰和证券投资基金基金合同生效之日起至本嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同终止且基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日39、T 日：指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请的工作日40、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)41、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段43、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为44、赎回

16、：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书及受理基金申购申请的一种投资方式48、巨额赎回：指

17、本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%49、元：指人民币元50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍

18、等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款） 、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程56、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体57、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、

19、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易等嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书三、基金管理人（一）基金管理人基本概况1、基本信息名称 嘉实基金管理有限公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人 赵学军成立日期 1999 年 3 月 25 日注册资本 1.5 亿元股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信投资有限责任公司 30%。存续

20、期间 持续经营电话 （010）65215588传真 （010）65185678联系人 胡勇钦嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。2、管理基金情况截止 2018 年 5 月 3 日，基金管理人共管理 1 只封闭式证券投资基金、142 只开放式证券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、

21、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H 股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书合、嘉实安心货币、嘉实中创 40

22、0ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰

23、和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、

24、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实研究增强混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实新添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添

25、利货币、嘉实原油（QDII-LOF） 、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实新添泽定期混合、嘉实创业板 ETF、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实致博纯债债券、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF） 、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客