大同市教育局行政许可廉政风险防控图.doc

1、1行政许可类“民办学校设立、变更、分立、合并、终止审批”廉政风险防控图决定办结1.不及时办结、送达2.不按规定发许可证或通知书风险等级：低1.不按规定审核材料2.考察不认真、走形式3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：高1.按规定及时发办学许可证或相关通知书2.及时信息公开责任主体：科室主任1.按有关法律、法规认真审核材料2.严格选择评议人员，严格审核程序3.严格组织考查4.根据评议人员意见，组织局务会议集体研究，发现问题及时指出5.重大问题向局领导请示报告责任主体：科室主任审查防控措施受理1.不按规定程序受理2.不能一次告知所需材料3.已受理申请，逾期不予答复4

2、.违反有关规定收取费用风险等级：中1.建立受理单制度2.严格首问负责和一次性告知制度3.公开审批程序、时限等4.加强内部监督，及时受理投诉举报责任主体：科室主任 风险点防控措施1.擅自改变审查结论2.对符合条件的无原因不批准风险等级：高送达1.掌握相关法律、法规及政策规定，依法依规做出审批决定2.发现问题及时指出责任主体：分管领导流程环节防控措施 风险点 电子监察点申请防控措施防控措施风险点风险点风险点1.未出具一次性告知书2.超过 1 个工作日受理3.有登记信息未受理4.同一事项多次登记1.抽查不合格2.群众投诉3.超过法定工作日办理1.群众举报2.超过法定工作日办理超过法定工作日办理2行政

3、许可类“小学、幼儿园、初中教师资格认证”廉政风险防控图决定办结1.不及时办结、送达2.不按规定发许可证或通知书风险等级：低1.擅自增加或减少审查条件、程序2.对申报材料的审核把关不严3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：高1.加强内部监管，落实责任追究2.及时信息公开责任主体：受理人1.按有关法律、法规认真审核材料2.严格选择评议人员，严格审核程序3.严格组织考查4.根据评议人员意见，组织相关会议集体研究，发现问题及时指出5.重大问题向局领导请示报告责任主体：受理人审查防控措施受理1.不按规定程序受理2.不能一次告知所需材料3.已受理申请，逾期不予答复4.违反有关

4、规定收取费用风险等级：高1.建立受理单制度2.严格首问负责和一次性告知制度3.公开审批程序、时限等4.加强内部监督，及时受理投诉举报责任主体：受理人 风险点防控措施1.擅自改变审查结论2.对符合条件的无原因不批准风险等级：高送达1.掌握相关法律、法规及政策规定，依法依规做出审批决定2.发现问题及时指出责任主体：科室主任流程环节防控措施 风险点 电子监察点申请防控措施防控措施风险点风险点风险点1.未出具一次性告知书2.有登记信息未受理3.同一事项多次登记1.抽查不合格2.群众投诉群众举报超过法定期限办理3行政处罚类“对民办学校违规办学的处罚”廉政风险防控图审查结案1.执行内部监督检查、纪检督察制

5、度2.严格层级审批制度，量化处罚标准3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度责任主体：科室主任1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向分管领导汇报责任主体：科室主任调查取证防控措施立（受）案1.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等2.向被举报或被调查对象泄露信息3.超越职权，擅自销案风险等级：中1.建立查处案件台帐，定期进行检查2.严格按照法规程序进行监督3.加强信息保密管理责任主体：科室主任风险点防控措施送达1

6、.严格政务公开制度2.健全信访投诉举报受理制度3.实行一次性告知制4.实行申诉复议制度责任主体：科室主任流程环节防控措施 风险点 电子监察点发现违法事实防控措施防控措施风险点风险点风险点处罚前告知决定执行防控措施1.严格按规定进行执法2.严格执行财务管理规定3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度4.落实责任追究责任主体：科室主任1.调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性,办理人情案2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果,重要情况不如实向分管领导汇报风险等级：中1.不进行告知2.不听取当事人申辩、不进行复议风

7、险等级：低1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益3.随意行使自由裁量权4.法律法规运用错误5.不按规定受理申诉风险等级：高风险点1.随意从轻或减轻处罚2.不依法履行重大案件处罚程序3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物风险等级：中未上传执法文书1.未上传相关影像资料2.调查取证时少于 2 人未上传执法文书1.未上传执法文书2.群众举报预警4行政处罚“对幼儿园违规行为的处罚”廉政风险防控图审查结案1.执行内部监督检查、纪检督察制度2.严格层级审批制度，量化处罚标准3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投

8、诉举报受理制度责任主体：科室主任1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向分管领导汇报责任主体：科室主任调查取证防控措施立（受）案1.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等2.向被举报或被调查对象泄露信息3.超越职权，擅自销案风险等级：中1.建立查处案件台帐，定期进行检查2.严格按照法规程序进行监督3.加强信息保密管理责任主体：科室主任风险点防控措施送达1.严格政务公开制度2.健全信访投诉举报受理制度3.实行一次性告知制4.实行申诉复议制度责任主体：科室主任流程环节防控措施

9、 风险点 电子监察点发现违法事实防控措施防控措施风险点风险点风险点处罚前告知决定执行防控措施1.严格按规定进行执法2.严格执行财务管理规定3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度4.落实责任追究责任主体：科室主任1.调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性,办理人情案2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果,重要情况不如实向分管领导汇报风险等级：中1.不进行告知2.不听取当事人申辩、不进行复议风险等级：低1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益3.随意行使自由裁量权4.法律法

10、规运用错误5.不按规定受理申诉风险等级：高风险点1.随意从轻或减轻处罚2.不依法履行重大案件处罚程序3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物风险等级：中未上传执法文书1.未上传相关影像资料2.调查取证时少于 2 人未上传执法文书1.未上传执法文书2.群众举报预警5行政处罚“对骗取教师资格、品行不良影响恶劣等违规行为的处罚”廉政风险防控图 审查结案1.执行内部监督检查、纪检督察制度2.严格层级审批制度，量化处罚标准3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度责任主体：科室主任1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度2.调查取证

11、可采取现场录音、录像等技术手段3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向分管领导汇报责任主体：科室主任调查取证防控措施立（受）案1.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等2.向被举报或被调查对象泄露信息3.超越职权，擅自销案风险等级：中1.建立查处案件台帐，定期进行检查2.严格按照法规程序进行监督3.加强信息保密管理责任主体：科室主任风险点防控措施送达1.严格政务公开制度2.健全信访投诉举报受理制度3.实行一次性告知制4.实行申诉复议制度责任主体：科室主任流程环节防控措施 风险点 电子监察点发现违法事实防控措施防控措施风险点风险点风险点处罚前告知决定执行防控措施

12、1.严格按规定进行执法2.严格执行财务管理规定3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度4.落实责任追究责任人：科室主任1.调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性,办理人情案2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果,重要情况不如实向分管领导汇报风险等级：中1.不进行告知2.不听取当事人申辩、不进行复议风险等级：低1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益3.随意行使自由裁量权4.法律法规运用错误5.不按规定受理申诉风险等级：高风险点1.随意从轻或减轻处罚。2.不依法履行重大案件

13、处罚程序。3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中未上传执法文书1.未上传相关影像资料2.调查取证时少于 2 人未上传执法文书1.未上传执法文书2.群众举报预警6其他权力类“小学、初中毕业证书发放”廉政风险防控图决定办结1.不及时办结、送达2.不按规定下发毕业证书风险等级：低1.未按规定程序对材料进行验印2.无原因超时办理3.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务4.学校上报材料与学籍备案名单不符合风险等级：中1.加强内部监管，落实责任追究2.及时信息公开责任主体：受理人员1.严格选择评议人员，严格审核程序2.畅通投诉渠道，主动接收社会监督3.纪检组加强跟踪督查，严格责任追

14、究4.重大问题向局领导请示报告责任主体：科室主任、受理人员审查防控措施受理1.不按规定程序受理2.不能一次告知所需材料3.已受理申请，逾期不予答复4.违反有关规定收取费用风险等级：低1.建立受理单制度2.严格首问负责和一次性告知制度3.公开需要提交的材料、时限等4.加强内部监督，及时受理投诉举报责任主体：受理人员 风险点防控措施1.擅自改变审查结论2.对符合条件的无原因未及时加盖印章风险等级：高送达1.严格执行山西省中小学生学籍管理办法实施细则（试行） ，规范办理程序2.发现问题及时指出责任主体：科室主任流程环节防控措施 风险点 电子监察点申请防控措施防控措施风险点风险点风险点1.未出具一次性

15、告知书2.有登记信息未受理3.超时办理1.群众投诉2.超时办理1.群众举报2.超时办理超过法定期限办理7其他权力类“大学生生源地信用助学贷款资格认定”廉政风险防控图决定办结不及时汇总上报审核，办理贷款手续风险等级：中1.对申报材料的审核把关不严2.贷款信息录入与原始申请材料不一致3.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：中1.加强内部监管，落实责任追究2.及时信息公开责任主体：受理人员1.按有关法律、法规认真审核材料2.严格选择评议人员，严格审核程序3.畅通投诉渠道，主动接收社会监督4.纪检组加强跟踪督查，严格责任追究5.重大问题向局领导请示报告责任主体：受理人员审查防控措施受理1.不

16、按规定予以受理2.玩忽职守，未把好审核关3.不能一次告知所需材料4.违反有关规定收取费用风险等级：低1.建立受理单制度2.公示所要提交的材料、办理流程等3.现场办理、现场审核4.加强内部监督，及时受理投诉举报责任主体：受理人员 风险点防控措施1.不能严格按照规定进行办理2.收受服务对象贿赂好处风险等级：高送达1.公示所要提交的材料、办理流程2.现场办理、现场审核责任主体：科室主任流程环节防控措施 风险点 电子监察点申请防控措施防控措施风险点风险点风险点1.未出具一次性告知书2.有登记信息未受理3.超时办理1.群众投诉2.超时办理群众举报超过法定期限办理8其他权力类“省级、市级民营科技企业认定组

17、织申报”廉政风险防控图决定办结1.不及时办结、送达2.不按规定发许可证或告知理由风险等级：低1.对申报材料的审核把关不严。擅自增加或减少审查条件、程序2.无原因超时办理3.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务4、收受服务对象好处风险等级：中1.加强内部监管，落实责任追究2.及时信息公开责任主体：科室主任1.按有关法律、法规认真审核材料2.需要现场勘察的选派 2 人以上进行3.畅通投诉渠道，主动接收社会监督4.纪检组加强跟踪督查，严格责任追究5.量化审核标准责任主体：科室主任审查防控措施受理1.不按规定程序受理2.不能一次告知所需材料3.无故超时受理4.违反有关规定收取费用风险等级：低1.建立受

18、理单制度2.严格首问负责和一次性告知制度3.公开办理需提交的材料、程序、办结时限等4.加强内部监督，及时受理投诉举报责任主体：科室主任风险点防控措施1.擅自改变审查结论2.未按规定进行上报风险等级：中送达1.掌握相关法律、法规及政策规定，依法依规做出决定2.发现问题及时指出责任主体：科室主任流程环节防控措施 风险点 电子监察点申请防控措施防控措施风险点风险点风险点1.未出具一次性告知书2.有登记信息未受理3.超时办理1.群众投诉2.超时办理1.群众举报2.超时办理超过法定期限办理9其他权力类“科学技术成果鉴定登记”廉政风险防控图决定办结1.不及时办结、送达2.不按规定发许可证或告知理由风险等级

19、：低1.对申报材料的审核把关不严。擅自增加或减少审查条件、程序2.无原因超时办理3.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务4.收受服务对象好处风险等级：中1.加强内部监管，落实责任追究2.及时信息公开责任主体：科室主任1.按有关法律、法规认真审核材料2.需要现场勘察的选派 2 人以上进行3.公开办理需提交的材料、程序、办结时限等4.畅通投诉渠道，主动接收社会监督5.纪检组加强跟踪督查，严格责任追究责任主体：科室主任审查防控措施受理1.不按规定程序受理2.不能一次告知所需材料3.无故超时受理4.未严格审核材料，造成不良后果风险等级：低1.建立受理单制度2.严格首问负责和一次性告知制度3.公开办理需

20、提交的材料、程序、办结时限等4.加强内部监督，及时受理投诉举报责任主体：科室主任风险点防控措施1.擅自改变审查结论2.未按规定进行上报3.收受服务对象好处风险等级：中送达1.掌握相关法律、法规及政策规定，依法依规做出决定2.发现问题及时指出责任主体：科室主任流程环节防控措施 风险点 电子监察点申请防控措施防控措施风险点风险点风险点1.未出具一次性告知书2.有登记信息未受理3.超时办理1.群众投诉2.超时办理1.群众举报2.超时办理超过法定期限办理10其他权力类“技术合同的认定登记”廉政风险防控图决定办结1.不及时办结、送达2.不按规定发相应证书或告知理由风险等级：低1.对申报材料的审核把关不严

21、。擅自增加或减少审查条件、程序2.无原因超时办理3.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务4.收受服务对象好处风险等级：中1.加强内部监管，落实责任追究2.及时信息公开责任主体：科室主任1.按有关法律、法规认真审核材料2.需要现场勘察的选派 2 人以上进行3.公开办理需提交的材料、程序、办结时限等4.畅通投诉渠道，主动接收社会监督5.纪检组加强跟踪督查，严格责任追究责任主体：科室主任审查防控措施受理1.不按规定程序受理2.不能一次告知所需材料3.无故超时受理4.未严格审核材料，造成不良后果风险等级：低1.建立受理单制度2.严格首问负责和一次性告知制度3.公开办理需提交的材料、程序、办结时限等4.加强内部监督，及时受理投诉举报责任主体：科室主任风险点防控措施1.擅自改变审查结论2.未按规定进行上报3.收受服务对象好处风险等级：中送达1.掌握相关法律、法规及政策规定，依法依规做出决定2.发现问题及时指出责任主体：科室主任流程环节防控措施 风险点 电子监察点申请防控措施防控措施风险点风险点风险点1.未出具一次性告知书2.有登记信息未受理3.超时办理1.群众投诉2.超时办理1.群众举报2.超时办理1.超过法定期限办理