廉能风险防控标准化.doc

1、- 1 -昌吉州文化市场综合执法廉政风险防控作业规程昌吉州文化市场综合执法支队2017年12月- 2 -编写说明本规程以支队各岗位职权为单元，以各职权纵向流程为主轴，排查工作中可能产生的各类廉政风险点，确定风险等级，有针对性地提出相应防控措施，着力形成以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。本规程中，将州文化市场综合执法支队和各县市执法大队的廉政风险防控点一并进行分析汇总。各县市文化市场综合执法部门可参考执行。- 3 -廉 政 风 险 防 控 标 准 化 作 业 规 程 :一、日常工作标准化作业规程和风险点分析管理1.文秘工作内文工作发文 收文起草文件（限1日办理）审定文件（限1个工作日）分

2、管领导审核（限1个工作日）主要领导审签（限1个工作日）收文分类登记（限当日完成）呈报主要领导阅示（限2个工作日）呈送分管领导阅办（限1个工作日）组织实施（时间不限）打印分发（邮寄）文件（限1个工作日）整理归档（限1个工作日）- 4 -职权名称 责任人员 办理环节 运行流程 廉政风险点 防控措施 备注内文岗工作人员起草文件（限当日办理）1收集资料。2根据单位工作安排或领导要求起草文件。1业务不熟练，没有及时完成文件起草，造成工作延迟。2办事拖拉，没有及时完成文件起草，造成工作延迟。1组织学习，及时提高办文能力。2利用互联网和行业管理平台，加速办理。3.严格落实首问责任制。支（大）队负责人审定（限

3、1个工作日）1对草拟文稿进行修改。2支（大）队负责人审定，并及时交分管领导审核。1未按照要求修改审核。2无故超期办理。1制定监督机制。2量化工作标准，实行内部监督制度。3.严格遵守廉洁自律规定。分管领导 审核（限1个工作日）1及时审核支（大）队意见，如有疑问问询支（大）队负责人或经办人，如无不同意见则递交主要领导审批。2如需召开会议通过，及时召开会议审核。1擅自改变结论。2违反程序、违规越权审核审批。1严格监督制度，发现并及时纠正存在的问题。2实行民主议事制度，集体决策。3.严格落实审核审批制。主要领导 审批（限1个工作日）1及时审批。2需上局党组班子会议讨论的，及时安排会议。3.如有疑问及时

4、询问。1强制实行个人意志。2未履行集体决策制度，“一支笔”审批。1实行民主议事制度，集体决策。2完善党风廉政建设责任制。3.完善党风廉政建设责任制。一 、内 文工 作（ 发文 ）内文岗经办人打印分发（邮寄）（限1个工作日）1根据领导审批意见，及时打印。2及时分发（邮寄）。3文件存档。1未按照要求打印文件。2未按时下发（邮寄）文件。3文件未及时存档。1建立台账登记制度。2严格落实内部监督检查制。- 5 -职权名称 责任人员 办理环节 运行流程 廉政风险点 防控措施 备注内文岗工作人员收文分类登记（限当日完成）1接收文件。2按要求分类登记。3保守机密。1业务不熟练，没有及时接收文件，造成工作延迟。

5、2办事拖拉，没有及时呈报主要领导审阅批示，造成工作延迟。3造成机密泄漏。1组织学习，及时提高办文能力。2利用互联网和行业管理平台，加速办理。3.严格落实首问责任制。支队负责人 主要领导阅示（限2个工作日）1主要领导审阅批示。2需上班子会议讨论的，及时安排会议。3.如有疑问及时询问1擅自改变文件要求。2未履行集体决策制度，“一支笔”审批。3无故超期办理。1严格落实审核审批制。2完善党风廉政建设责任制。3严格实行责任追究制度。分管领导 分管领导阅办（限1个工作日）1分管领导审阅。2由分管领导指挥职能支（大）队组织实施。3.如有疑问及时询问1擅自改变文件要求。2违反程序、违规越权审核审批。3无故超期

6、办理。1严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正存在的问题。2 实行民主议事制度，集体决策。3严格实行责任追究制度。主要领导 组织实施（时间不限）1组织实施。2组织实施工作或者行动时，必须依法行政。3工作结束后，及时写出书面报告或总结。1擅自改变文件要求。2违反程序、野蛮执法。3无故超期办理。1严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正存在的问题。2严格遵守廉洁自律规定。3严格实行责任追究制度。一 、内 文工 作（ 收文 ）内文岗经办人整理归档（限1个工作日）1文件整理装订。2及时归档。1未及时归档，造成文件丢失。2无故拖延结案、归档时间。1建立文件归

7、档制度。2建立内部监督检查制度。3严格实行责任追究制度。- 6 -2. 受理12318举报电话其他部门移送上级交办群众举报日常检查现场检查提取证据调查通知调查取证调查终结申辩权利，是否听证告知享有陈述和告知处罚依据做出处罚决定执行立卷结归案 案案件移交听证程序案件撤销当场处罚决定书申辩权利，是否听证告知享有陈述和告知处罚依据立 案送法制监督处备案- 7 -职权名称 责任人员 办理环节 运行流程 廉政风险点 防控措施 备注值班（机）人员受理电话（限当时通知办理）1受理电话，咨询清楚举报内容（包括举报对象、地点、事件等等）。2及时电话通知责任人员出现场勘察。3接到县（市）的举报电话，立即对该县（市

8、）文化市场综合执法大队下达及时查处的指令（如果出现安全事故重大问题，必须及时报告领导）。1态度蛮横，不按规定程序受理，故意刁难举报人。2业务不熟练，不咨询清楚举报内容，造成举报人多次举报。3未及时电话通知分管人员出现场勘察，无原因超时办理。1严格实行投诉举报受理制度。2严格落实服务承诺责任制。3由上级主管部门定期或不定期抽查。4严格实行首问责任制度。执法人员20分钟内赶到现场勘察及办理（限1个工作日）1辖区执法人员和分管领导必须20分钟内到达现场，并视违法违规经营情况或其他情况，对案件进行处置。2执法人员首先必须出示执法证件，亮明身份，利用各种有效设备采集口供记录和其他有效证据。同时当场要向业

9、主开出停业整改通知单。3在有效证据充分的情况下，要通知违法违规嫌疑人必须在规定的工作日内，到文化市场综合执法部门接受处理。1擅自降低检查标准，违反程序，违规越权审核审批。2现场检查不客观、公正。3办理过程吃拿卡要。4无故超期办理。1制定监督检查机制，接受群众举报。2量化检查标准，执行回避制度，至少2人参加现场勘察。3内部监督，采取定期抽查制度。4严格实行责任追究制度。分管领导 审核，立案调查（限7个工作日）1及时审核执法意见，如有疑问及时询问，如无不同意见则递交主要领导审批。2如需召开会议通过，及时召开会议。3如果属于假举报或者恶意举报的，退回责任大队。1擅自改变审查结论。2违反程序、违规越权

10、审核审批。3收受贿赂，擅自变更处罚标准。1严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正存在的问题。2 实行民主议事制度，集体决策。3严格实行责任追究制度。主要领导 审批。做出处罚决定 （限15个工作日）1及时审批，如有疑问及时询问。2需上班子会议讨论的，及时安排会议。1擅自改变审查结论。2未履行集体决策制度，“一支笔”审批。3收受贿赂，擅自变更处罚标准。1严格落实审核审批制。2完善党风廉政建设责任制。3严格实行责任追究制度。二、受理12318举报电话案件经办人 结案，回复（限1个工作日）1根据领导审批意见，及时结案、归档。2及时向举报人核发回复查处结果。3.如为上级交办的案件

11、，需逐级反馈案件办理情况1无故拖延结案、归档时间。2不及时向举报人回复查处结果，造成举报人不满意，损害政府形象。1建立案件归档制度。2建立举报回复制度。3内部监督检查。- 8 -3.资产管理建立资产档案（限1个工作日）资产的移交、报损（限1个工作日）资产的维护保养（限3个工作日）建立资产使用登记台账（限1个工作日）验收、登记入账（限当日办理）- 9 -职权名称 责任人员 办理环节 运行流程 廉政风险点 防控措施 备注资产管理岗支（大）队经办人验收、登记入户（限当日办理）1验收资产，检查资产是否完好，购买票据、保修凭证等是否齐全。2如资产完好票证齐全，应当场登记入库。3如票据不齐或物品损坏，不能

12、当场办理的，应说明原因，并告知资产采购人补齐票据或进行物品退换手续。4通知财务科对资产进行入账登记。1不按规定程序受理，故意刁难采购人。2验收资产不认真，收到损坏资产或票据不齐，影响使用或无法入账。3办事拖拉，可以当场登记入库的未及时办理；4未将资产登记入账。1按规定验收资产，认真检查物品完好程度，确保资产完好，购买票据、保修凭证等齐全。2验收时发现票据不齐或资产损坏时及时通知资产采购人补齐票据或进行资产退换手续。3及时通知财务科对资产登记入账。资产管理岗支（大）队经办人建立资产档案（限1个工作日）1根据发票和资产品名、种类、数量、购置时间等进行档案登记。2登记限1日内完成，保管人登记完成需呈

13、支（大）队负责人审核。1未严格按照发票和资产品名、种类、数量等进行档案登记，出现错漏。2无故超期办理或登记完成未呈负责人审核。1制定监督检查机制，接受群众举报。2按时完成资产登记，并呈支（大）队负责人审核。资产保管人员建立资产使用登记台账（限1个工作日）1支（大）队负责人及时审核保管人建立的物品档案，如有错漏说明原因通知保管人查错补漏。2资产保管人员应在1日内建立资产使用登记台账，如有人领用资产时应及时登记。1未及时登记或登记错漏。2违反程序未进行登记手续。1.严格监督检查制度，支（大）队采取定期抽查盘点的方法，发现并及时纠正登记过程中存在的问题。2.严格遵守廉洁自律规定。资产保管人员资产的维

14、护保养（限3个工作日）1资产保管人员需定期对库中的资产进行维护保养。2需要购买公司派人前来进行维护保养的要及时报告支（大）队负责人。1资产保管人员未按照规定定期对资产进行保养维护。2对需要外派人员前来维护保养的未报告支（大）队负责人，擅自做主。1实行定期保养资产制度。2外派人员前来维护保养提前报支（大）队负责人审批。五、资产管理资产管理岗支（大）队经办人资产的移交、报损（限1个工作日）1更换资产保管员时应当及时将资产盘点移交给新的资产保管员。2资产损坏后应当及时告知支（大）队负责人和财务科。1无故拖延移交时间，不按时将资产盘点移交；2资产损坏后未告知支（大）队负责人和财务科。1更换资产管理员后及时移交物品。2资产损坏后及时告知负责人。3完善内部监督检查机制。4.严格落实责任追究制。- 10 -4. 政、事务办理建立任务登记台账（限1个工作日）完成任务报告或回复（限1个工作日）按照领导指示进行办理（限3天）按照领导指示准备办理（限1个工作日）接受任务（限1日办理）