苏州危险化学品企业安全生产标准化评审导则管理要素表.DOC

1、苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则 管理要素表 A 级要素 B 级要素 1 方针目标和责任体系（ 100分） 1.1 负责人（ 20 分） 1.2 方针目标（ 20 分） 1.3 管理机构（ 20 分） 1.4 全员责任制（ 20 分） 1.5 安全生产投入及工伤保险（ 20 分） 2 法律法规和管理制度（ 120分） 2.1 法律法规（ 40 分） 2.2 管理制度（ 40 分） 2.3 操作规程（ 40 分） 3 风险管理（ 50 分） 3.1 风险辨识与评价（ 20 分） 3.2 风险控制（ 30 分） 4 隐患排查与治理（ 60 分） 4.1 隐患排查（ 30 分） 4.2 隐

2、患治理（ 30 分） 5 培训教育（ 100 分） 5.1 培训计划（ 20 分） 5.2 法定培训（ 20 分） 5.3 全员培训（ 30 分） 5.4 培训考核（ 30 分） 6 作业管理（ 100 分） 6.1 危险作业许可（ 40 分） 6.2 变更管理（ 30 分） 6.3 承包商管理（ 30 分） 7 现场管理（ 200 分） 7.1 工艺安全（ 40 分） 7.2 安全设施管理（ 60 分） 7.3 关键装置、重点部位及设备安全管理 （ 40 分） 7.4 现场规范化管理（ 40 分） 7.5 重大危险源 管理（ 20 分） 8 事件事故管理（ 60 分） 8.1 事件事故管理（

3、 30 分） 8.2 事故报告和调查（ 30 分） 9 应急管理（ 60 分） 9.1 应急指挥与救援系统（ 20 分） 9.2 应急救援器材（ 20 分） 9.3 应急救援预案与演练（ 20 分） 10 危险化学品管理（ 60 分） 10.1 危险化学品档案与危害告知（ 40 分） 10.2 储存和运输（ 20 分） 11 职业健康管理（ 60 分） 11.1 职业危害申报（ 20 分） 11.2 作业场所职业危害管理（ 40 分） 12 自评（ 30 分） 12.1 自评（ 30 分） 苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则 (化工生产企业修订版 ) 评审要素 标准化达标要求 评审方法

4、 评分标准 否决项 扣分项 1 方针目标和责任体系 (100) 1.1 负责人（ 20） 1.明确主要负责人是企业安全生产第一责任人 ， 主要 负责人对安全生产工作全面负责，建立、健全本单位安全生产责任制； 2.化工企业应按照规定频次，定期 书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况。 1.查看主要负责人的任命文件及安全生产责任制，是否明确主要负责人是安全生产第一责任人； 2.查看安全生产履职 报告证明材料。 1.未明确第一责任人，或责任制不符合规定 。 （ B 级否决项） 2.领导带班值班制度不落实。 （ B 级否决项） 3.未向安监部门报送主要负责人安全生产履职情况报告 。 （ B

5、级否决项） 4、 主要负责人现场考核不合格。 考核主要负责人，不了解和落实安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责扣 5 分。 主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保 企业应当具备的安全生产条件所必需的资源投入。 1.查看安全承诺的文本，内容是否符合要求； 2.抽查员工对安全承诺内容的了 解情况； 3.查看企业在实现安全承诺方面投入1.抽查企业为实现安全承诺在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入情况，一项不满足安全生产需要扣 1 分； 2.查履行安全承诺的情况，一项不符合扣 1分。 的文件和记录。 （ A 级否决项） 1.主要负责人应组织实施 安全标准化 ，建

6、设 企业安全文化 。 2.主要负责人经现场考核合格 。 1.查企业实施安全生产标准化实施方案； 2主要负责人组织和参与标准化建设记录； 3.安全文化建设情况。 4.对主要负责人进行现场考核 。 1.无企业主要负责人 组织和参与标准化工作记录 ，扣 3 分； 2.未制定安全文化建设计划或方案，扣 2分。 1 主要负责人定期组织召开安全生产工作会议，或听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题 ； 2 制定领导 干部 带班制度并有效执行 。 1.查看安委会（或领导小组）会议记录和会议签到表；内容是否完整、真实； 2.查看领导干部带班 制 度 和 执 行 记录。 1.每季度至少组织

7、召开 1 次安全生产工作会议，总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。应做到 :a)会议有议题、 b)会议记录真实完整、 c)形成会议纪要，一项不符合扣 1 分； 2.主要负责人应主持会议，成员不得无故缺席，一项不符合扣 1 分； 3.领导 干部无故不参加 带班， 1人次 扣 2 分 ； 4未对领导带班制度执行情况考核，扣 2分。 1.2 方针 1. 主要负责人组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产目标。安全生产目标应符合相关法律法规的要求，与企业的职业安全健康1.查看企业安全生产方针、年度安全生产目标； 1.未制定安全生产方针或年度安全生产

8、目标 。 1.企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应，不符合扣 2 分； 2.安全生产工作 目 标未量化，扣 2 分； 目标（ 20） 风险相适应。年度安全生产目标以文件形式发布， 也可在企业年度工作目标中专项列出 ； 2. 根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标，并分解到各级组织（各管理部门、车间、班组） ，并签订安全生产目标责任书。 量化指标应包含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、 “三违 ”查处等内容。 2.各级组织的安全生产 目 标 责任书 。 安全生产 方针目标 告知 情况 ： 1.询问 主要负责人企业安全生产目 标情况； 2.抽查 从业人员对本级组织的安全生产 目

9、标了解情况。 （ B 级否决项） 2.未签订各级组织的安全目标责任书，未进行年度安全生产目标考核 。 （ B 级否决项） 3.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2 分； 4. 主要负责人不了解，扣 5 分； 5. 抽查员工，一人 不了解扣 1 分。 1. 企业及 各级组织制定年度安全工作计划 ； 2. 定期考核 安全生产 目 标完成情况 。 安全生产 目标 完成情况的考核 可 包括 在 企业年度工作考核中。 1查看 企业和各级组织的年度安全工作计划 ； 2 查看考核记录。 1.企业未制定安全工作计划，扣 4 分； 2.各级组织未制定安全工作计划，缺 1 个扣2 分 ； 3.考核与安全 目 标

10、 责任书 不 符 ， 扣 2 分； 4.考核奖惩未落实，扣 5 分。 1.3 管理机构（ 20） 1.企业应设置安全生产管理机构 并 配备专职安全生产管理人员 ： 从业人员不足一百人的，应配备两名以上专职安全生产管理人员；从业人员一百人以上不足 三百人的，应配备三名以上专职安全生产管理人员；从业人员三百人以上的，应按不低于从业人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员； 2.根据生产经营规模大小，建立安全生产委员会（以下简称安委会），并建立、健全从安委会到1.查看安全生产管理机构设置、人员配备文件； 2.查看 安委会设立文件、 企业组织机构设置 文件或组织机构图，检查安全管理网络设置； 3 注

11、册安全工程师1.未设置 安委会、安全管理部门或配备专职安全管理人员。 （ A 级否决项） 2.未按规定施行安全总监制度或未赋予分管安全1.安全管理部门或专职安全管理人员的设置和配备不符合要求，扣 5 分； 2.安委会成员应为各部门负责人，一个不符合扣 2 分；安全生产管理网络应覆盖整个企业，每缺一个部门扣 1 分； 3.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣 2 分 。 基层班组的安全生产管理网络 ； 3 建立安全总监制度，安全总监应当具有工程师以上专业技术职称或者取得注册安全工程师资格。 4.从业人员在 100 人及以上或年主营业务收入2000 万元及以上的企业应当试行安全总

12、监制度。 配备或委托文件。 4.安全总监的任命文件。 生产负责人安全总监的职责。（ B级否决项） 1.主要 负责人、分管安全负责人和分管技术负责人有 3 年以上化工行业从业经历，具有大学专科以上学历；其中至少一人有化工专业大专以上学历，或者具有化工专业高级技术职称。 2.专职安全生产管理人员 有国民教育化工化学类或安全工程中专以上学历， 或取得危险物品类注册安全工程师执业证，或有化工化学类中级以上技术职称 ，有 2 年以上化工生产从业经历 。 查看相关负责人、安全管理人员的学历、职称、资格证书，相关培训证明等。 1.主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人 学历、资历等不符合要求， 1 人次

13、扣2 分； 2.专职安全管理人员学历、资历 等不符合要求， 1 人次扣 1 分； 专职安全管理人员待遇高于同级行政管理人员平均水平 10%。 相关证明文件。 专职安全管理人员待遇低于同级行政管理人员，扣 5 分；高于平均水平低于 5%，扣 3分；高于平均水平 5%低于 10%，扣 1 分。 1.4 全员责任制（ 20） 企业应制定安委会和 各级 管理部门的安全职责。 查看各部门安全生产责任制文本。 1.未建立安全生产责任制。 （ A 级否决项） 2.主要负责人对其安全生产职责不清楚。 （ B 级否决项） 1未制定覆盖所有单位和部门的安全职责，每缺一个部门扣 2 分； 2安全生产责任制内容与部门

14、安全职责不符合，一项扣 2 分。 明确 主要负责人安全职责 、 各级管理人员和从业人员的安全职责 ，做到“一岗一责”，岗位与职责相匹配，权限与职责相匹配。梳理建立本企业岗位（工种）清单；在岗位责任制基础上，细化健全岗位安全管理工作清单。 1.查看 主要负责人 、各级各类人员安全生产责任制文本 ； 2.询问 主要负责人 、各级 、各类人员其1.各级、各类人员 安全生产职责与岗位职能不匹配， 一 项 扣 2 分 ； 2.有关人员不了解其安全职责， 1 人次扣 2分。 3. 未建立本企业岗位（工种）清单的，扣 5安 全 生 产 职 责 内容。 3.对照企业工种、岗位清单，查看各岗位安全管理工作清单。

15、 3.未建立安全生产考核机制 。 （ B 级否决项） 4.企业主要负责人未对安全生产分管负责人、安全总监和安全管理部门执行安监部门监管监察指令建立清单管理、月度跟踪督办及奖惩措施。 （ B 级否决项） 分。 4.未建立岗位安全管理工作清单的， 1 个岗位扣 1 分，最多扣 5 分。 建立 安全生产责任制 考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履 职 情况进行定期考核，予以奖惩。 1安全生产责任制考核制度； 2 考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。 1.安全责任考核 制度（考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）不健全，一处扣 2分； 2.考核记录 中 ，缺一个部门或人员扣 2

16、分 ； 3.安全考核奖励占收入比未达 10%，每低于2%，扣 1 分。 1.5 安全生产投入（ 20） 1.企业应依据国家、当地 政府 规定提取和使用安全生产费用 ； 2.安全生产费用应当在成本中据实列支，专项用于保障和改善安全生产条件 ，建立安全生产费用台帐。 1.查看 安全生产费用管理制度及费用提取情况 ； 2.查看安全生产费用台帐。 未按有关规定提取安全生产费用。 （ B 级否决项） 1.未制定安全生产费用管理制度，扣 5 分 ； 2.安全费用提取标准低于相关规定，扣 3分； 3.未建立安全生产费用台帐，扣 5 分； 4.安全费用挪作他用的，扣 5 分； 5.安全生产费用使用情况与台帐记

17、录不符，1 项扣 1 分。 依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。 查 看 企 业 参 保 证明，核对参保人数和在册员工数。 未依法为从业人员缴纳工伤保险，扣 5 分；每漏缴工伤保险费 1 人次扣 1 分。 全员 参加安全生产责任保险，投保的赔偿限额标准不低于每人 30 万元和每次事故 100 万元。 查看 投保安全责任保险的相 关凭证 , 核对参保人数和在册员工总数。 未按规定参加 安全生产责任险， 或者险种有缺失的， 扣 5 分 。 2 法律法规和管理制度 (120) 2.1 法律法规 (40) 建立 识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度； 明确 责

18、任部门 、 获取渠道、方式 ， 及时识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求。 识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他 有 关 要 求 的 制度、责任部门、获取渠道、 方式 。 1.未 明确专门部门定期 识别和获取。 （ B 级否决项） 2.未进行 符合性评价 。 （ B 级否决项） 1.未 建立相关制度 ，扣 10 分 ； 2.未明确责任部门、 获取渠道、方式 的，扣 5 分； 3.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求， 一 项不符合扣 1 分。 建立适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库 ，并定期 更新。 查看企业收集的法律、

19、法规、标准及其他要求的清单和文本数据库； 清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。 1.未编制法律法规及其他要求清单和文本数据库的，扣 10 分； 2.法律法规、标准 及政府其他要求 未识别到条款，一项扣 1 分； 3.未及时更新清单，扣 5 分。 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要 求及时传达给相关方。 相关方包括企业主要负责人、员工、承包商等。 查 看 文 件 发 放 记录、培训记录、告知书、宣传材料。 1.企业主要负责人对监管部门下发文件未签阅，扣 5 分； 2.未及时将适用的法律、法规、标准和其他要求传达给相关方的，一项不符合扣 1 分。 每年 至少一

20、次 对适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的执行情况进行符合性 评查看 符合性评价 报告和不符合项整改1.未进行符合性评价的，扣 10 分；评价不全，漏一项法规的，扣 1 分； 价， 分析评估应有记录 ， 对评估出的不符合项进行整改 ， 整改应有记录。 记录。 2.对评价出的不符合项未进行原因分析，未制定整改计划或整改措施不落实的，一项扣2 分。 2.2 管理制度（ 40） 根据识别和获取的适用于本企业的安全生产法律、法规、标准和有关要求，建立健全企业安全生产规章制度。规章制 度要符合企业实际，具有可操作性 。 制度内容至少要包含 41 号令、 57 号令中规定的19 项安全生产规

21、章制度。 （一）安全生产例会等安全生产会议制度；（二）安全投入保障制度；（三）安全生产奖惩制度；（四）安全培训教育制度； （五）领导干部轮流现场带班制度；（六）特种作业人员管理制度；（七）安全检查和隐患排 查治理制度； （八）重大危险源评估和安全管理制度； （九）变更管理制度；（十）应急管理制度；（十一）生产安全事故或者重大事件管理制度； （十二）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度； （十三）工艺、设备、电气仪表、公用工程安全管理制度；（十四）动火、进入受限空间、吊装、高处、盲板抽堵、动土、断路、设备检维修等作业安全管理制度；（十五）危险化学品安全管理制度；（十六）职业健康相关管理制度；（十七

22、）劳动防护用品使用维护管理制度；（十八）承包商管理制度；（十九）安全管理制度及操作规程定期修订制度。 查看企业安全生产规章制度汇编。 1.未制定动火作业 和 进入 受限空间管理制度 或动火作业未落实提级管理。 （ A 级否决项） 2.未制定以下规章制度之一： 变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。 （ B 级否决项） 1.查看文本，每缺少一项管理内容扣 2 分； 2.管理制度内容应符合国家法律法规和企业的实际情况，不具可操作性的，每项内容不满足上述要求，扣 2 分。 规章制度由主要负责

23、人组织审定并签发 ， 规章制 1.查看规章制度发 查发放记录，未发放到各个工作岗位，工作度应发放到有关的工作岗位。 放记录； 2.抽查工作岗位安全生产规章制度。 岗位无有效的规章制度，一处不符合扣 2分。 企业 应 每 3 年一次 组织 相关管理人员、技术人员、操作人员 对安全生产规章制度进行 评审和修订 ；在发生以下情况时，应及时评审、修订相关的规章制度， 修订的安全生产规章制度应注明生效日期 。 (1)当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； (2)当企业归属、体制、规模发生重大变化时； (3)当生产设施新建、扩建、改建时； (4)当工艺、技术路线和装置设备发生 变更时；

24、 (5)当上级安全监督部门提出相关整改意见时； (6)当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； (7)当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； (8)其他相关事项。 1.查看企业关于安全生产规章制度评审和修订的管理制度； 2.查看对安全管理制度评审和修订记录。 1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣 5 分； 2.未按规定评审和修订的，扣 3 分，漏评审一项制度扣 1 分； 3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣 2 分，修订后未注明生效日期，扣 1 分。 2.3 操 作规程（ 40） 1 以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程 和工艺控

25、制指标； 操作规程内容应包括开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车和紧急停车的操作步骤和安全要求，工艺参数的正常控制范围、偏离正常工况的后果，防止和纠正偏离正常工况的方法及步骤， 操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等； 2 企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投1.查看 岗位操作规程； 2.查看 文件发放记录。 3.查看 操作规程签发文件。 4.抽查岗位是否有有效的岗位操作规1.未制定操作规程和工艺控制指标。 （ A 级否决项） 1.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，一个不符合扣 2分； 2.安全操作规程应发放到相关的工作岗位，每缺少一个扣 2 分； 3.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本， 每一个不符合扣 1 分。