审核评估工作学习资料.doc

1、审核评估工作学习资料目 录一、政策背景1. 我国开展高等教育评估的法律依据是什么？2. 新时期国家关于高等教育质量保障与评估有哪些新精神？3. 什么是“五位一体” 高校本科教学评估制度？4. 国际上开展高等教育评估的主要经验和做法有哪些？5. 教学评估对提高本科教学质量有什么作用？二、审核评估方案6. 什么是审核评估？7. 审核评估的指导思想与原则是什么？8. 审核评估的理念是什么？9. 审核评估的对象及条件是什么？10. 审核评估范围包括哪些内容？11. 如何理解审核项目、审 核要素、 审核要点之间的关系？12. 什么是审核评估的自选特色项目？13. 审核评估的重点是什么？14. 如何理解办

2、学定位和人才培养目标与国家和区域经济社会发展需求的适应度？15. 如何理解教师和教学资源条件的保障度？16. 如何理解教学和质量保障体系运行的有效度？17. 如何理解学生和社会用人单位的满意度？三、组织管理18. 各级教育行政部门在审核评估组织管理中如何分工？19. 审核评估的组织管理如何体现“管办评分离”？20. 专家组是如何构成的？21. 专家培训有哪些要求？22. 审核评估有哪些程序？23. 审核评估中如何体现社会参与？24. 国家为什么设立审核评估专项经费？25. 如何创建优良评估风尚？四、评估信息化26. 什么是高校教学基本状态数据库？27. 高校教学基本状态数据库在审核评估中发挥什

3、么作用？28. 学校如何填报高校教学基本状态数据？29. 评估专家怎样使用高校教学基本状态数据库？30. 教学状态数据分析报告有什么作用？31. 怎样使用全国高校本科教学工作评估管理信息系统？32. 高校教学基本状态数据库部分指标内涵说明五、学校工作33. 为什么强调高校要建立自我评估制度？34. 参评学校撰写审核评估自评报告要注意哪些问题？35. 学校应准备哪些评建工作材料？36. 学校接待评估专家需注意哪些事项？37. 参评学校应以怎样的心态做好审核评估工作？38. 学校怎样做好整改工作？六、专家工作39. 评估专家应具备哪些专业素养？40. 专家应做好哪“三项功课”？41. 评估专家应掌

4、握哪六项考察技术？42. 评估专家必须遵守的 “四项规定”是什么？43. 评估专家注意的“六个提醒”是什么？44. 专家组审核评估报告撰写有哪些要求？45. 如何理解“全面考察、独立判断”的专家工作方式？46. 如何开好专家组评估意见反馈会？附录普通高等学校本科教学工作审核评估范围一、政策背景1.我国开展高等教育评估的法律依据是什么？答：在中华人民共和国教育法中华人民共和国高等教育法和中华人民共和国民办教育促进法等教育法律中，对开展高等学校 办学水平和教育质 量的评估有着明确的规定。 中华人民共和国教育法第二十四条规定：“国家实行教育督导制度和学校及其他教育机构教育评估制度。 ”中华 人民共和

5、国高等教育法第四十四条规定：“高等学校的办学水平、教育质量，接受教育行政部门的监督和由其组织的评估。 ”中华人民共和国民办教育促进法第四十条规定：“教育行政部门及有关部门依法对民办学校实行督导，促进提高办学质量；组织或者委托社会中介组织评估办学水平和教育质量，并将 评估结果向社会公布。 ”2. 新时期国家关于高等教育质量保障与评估有哪些新精神？答：党的十九大报告明确要求， “加快教育现代化,办好人民满意的教育”， “实现高等教育内涵式发展”。在教育规划纲要中，对提高高等教育 质量和加强质量保障与 评估提出了一系列要求。概括起来主要包括六个方面：一是“把提高质量作为教育改革发展的核心任务”， “

6、建立和完善国家教育基本标准”， “把促进人的全面发展、适 应社会需要作为衡量教育质量的根本标准”；二是“建立高校分类体系，实行分类管理”， “根据培养目标和人才理念，建立科学、多样的评价标准”；三是“健全教学质量保障体系，改进高校教学评估”， “建立科学、规范的评估制度”；四是“鼓励专门机构和社会中介机构对高等学校学科、 专业、 课程等水平和 质量进行评估” ，“探索与国际高水平教育评价机构合作，形成中国特色学校评价模式 ”；五是“建立高等学校质量年度报告发布制度”， “整合国家教育质量监测评估机构及资源，完善监测评估体系，定期 发布监测评估报告”；六是“明确各级政府责任，规范学校办学行为，促

7、进管办评分离，形成政事分开、权责明确、统筹协调、规范有序的教育管理体制”。3. 什么是“五位一体” 高校本科教学评估制度？答：新时期确立的“五位一体”高校本科教学评估制度是以高校自我评估为基础，以教学基本状态数据常态监测、院校评估、专业认证及评估、国际评估为主要内容，政府、学校、专门机构和社会多元评价相结合的教学评估制度。一是强调高校自我评估，强化高校的主体地位和 质量意识 。要求高校建立有效的校内教学 质量监测和调控机制，建立本科教学自我 评估制度，在此基 础 上形成本科教学年度质量报告，并使质量报告发布制度化、常 态化；二是建立教学基本状态数据库，实行高校教学质量的常态监测 。通 过建立高

8、校、国家基础状态数据库，形成常态监控机制，并在一定范围内公布一些核心数据，加强对状态数据的分析，充分发挥状态数据库在学校自查、政府 监控、社会 监督中的重要作用；三是分类开展院校评估，引导 高校合理定位，促 进内涵发展和特色 发展。院校评估分合格评估和审核评估两类，接受合格 评估“ 通过”的学校， 5 年后进入审核评估。院校 评估是政府委托评估机构组织的，带有必须 性质的评估；四是开展专业认证及评估，增 强人才培养与社会需求的适 应性。一方面鼓励 专门机构和行业用人部门对高校的专业进行评估，促 进人才培养与职业准入 资格制度相衔接；另一方面， 积极推进与国际标准实质等效的专业认证，提高我国高校

9、的专业办学水平和国际竞争力；五是鼓励开展国际评估，提高我国高等教育的国 际化水平。鼓励有条件的高校聘请国际高水平专家对本校学科专业进行国际评估，同 时探索与国际高水平教育 评估机构合作， 积极开展评估工作的国际交流，提高评 估工作水平。4. 国际上开展高等教育评估的主要经验和做法有哪些？答：国际上多数国家都建立了高等教育评估制度，概括起来有以下共同 经验：从周期上看，大部分国家每 58 年开展一次评估。从内容上看，多数国家都是既开展学校评估，也开展 专业认证 及专业评估。人才培养和教学工作是评估的主要内容。从模式上看，大致分为三种类 型：一是认证模式，主要看被评估对象是否达到了规定的标准，结论

10、一般为“通过” 或“ 不通过 ”两种。二是选优模式，主要看被评估对象处于什么水平，结论一般分为“优”、 “良” 、“合格” 、“不合格”等几个等级。三是审核模式，主要看被评估对象是否达到了自身设定的目标，是否有自律机制。我国开展的本科教学工作审核评估就属于这种。但无论哪种模式，评估后专家组都要 给出评估报告，促 进学校自我改 进。从组织方式上看，可大致分为 三种：一是政府主导型，二是政府、社会共同参与型，三是民间主导型。实行管、办、评相分离是多数国家评估的共同特点。5. 教学评估对提高本科教学质量有什么作用？答：本科教学评估是评价、监督、保障和提高教学质量的重要 举措，是我国高等教育质量保障体

11、系的重要组成部分。评估不 仅能鉴定学校教学工作的质 量和水平， 诊断学校教学工作存在的问题并提出改进建议，并且能 发挥“ 以评促建”的作用，促进学校更新教育观念，明确 发展方向和目标、深化教学改革。同时，教学评估还具有激励和督促作用，能够促进学校不断改善办学条件、加强教学管理、完善内部质量保障体系及自我 约束、自我监控机制。我国以往开展的教学评估实践已充分证明，学校通 过评估，教学工作水平明显提升，达到了提高教学质量的目的。二、审核评估方案6. 什么是审核评估？答：教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见（教高20119 号）规定了“五位一体”的评估制度，其中审核评估是院校 评估的一种模式

12、。 审核评 估是由政府主导，针对 2000 年以来参加过院校评估并获得“通过”的普通本科高校开展的制度性评估。审核评估不同于合格评估和水平评估。合格 评估属于认证 模式评估，达到 标准就通过。水平评估属于选优模式评估，主要是看被 评估对象处于什么水平，重点是选“ 优”。 审核评估主要看被评估对象是否达到了自身设定的目标，国家不 设统一 评估标准， 结论不分等级，形成写实性审核报告。审核评估的重点是引 导学校建立自律机制，强化自我改进，提升办学水平和教育质量。7. 审核评估的指导思想与原则是什么？答：审核评估的指导思想可以概括为“一个坚持、两个突出、三个强化”。就是要在坚持“以评促建，以评促改，

13、以评促管，评建结合，重在建设”这二十字方针基础上，突出内涵建设，突出特色发展，强化办学合理定位，强化教学中心地位，强化内部质量保障体系建设，不断提高人才培养质量。审核评估坚持以下五项原则：一是主体性原则，强调以学校自我 评估、自我 检验、自我改进为主，体现学校在人才培养质量中的主体地位。二是目标性原 则，强调以学校办学定位和人才培养目标为导向，关注学校目 标的确定与实现。三是多 样性原 则，学校办学和人才培养的多样化，尊重学校办学自主权和自身特色，鼓励学校根据国家和社会要求，结合自身条件，合理确定自身的人才培养目标，制定 质量标准，形成 办学特色。这一原则体现了国家对高等教育分类指导、分类评价

14、的思想。四是发展性原则，强调注重学校内部质量标准和质量保障体系及其长效机制的建立，关注内涵的提升和质量的持续提高。五是实证性原则，强调依据事实作出审核判断，以数据为依据、以事实来证明。以上原则贯穿于审核评估方案的内容中，贯穿于专家组的评审过程中，也 贯穿于学校的自评自建过 程中。8. 审核评估的理念是什么？ 答：审核评估强调“对国家负责， 为学校服务”的理念。之所以强调“对国家负责”，是因为高等学校肩负着培养社会主义建设者和接班人的重任，教育 质 量直接关系到国家未来，因此通 过审核评估，促进高等学校不断提高人才培养 质量是国家的需要。国家开展教学评估是为了促进学校的内涵发展和质量提高。审核评

15、估是否有利于学校发展和提高教学质量，是衡量评估工作 实效的出发点和落脚点。学校是办学的主体，在长期的办学实践中对自己的优点和不足有较为全面的了解，因此，审核评估倡导评估专家与学校平等交流、相互合作，共同为学校提高教育教学质量献计献策，体现“为学校服务”是的重要理念。审核评估还强调“以学校为主体，以学生发展为本位”的理念。高校是人才培养质量的责任主体，评估只是外在的促进因素，目的是促进高校增强质量保障的主体意 识，健全内部质量保障体系才是落脚点。因此审核 评估应充分尊重高校办学的多 样性与自主性，从 实际出发进行评价。在审核评估中强调“以学生发展为本位”的理念，是因为一切教育教学活动都是为了学生

16、的发展。因此，审核评估方案的内容充分关注了学生身心发展的需要，重视学生对教学工作的评价，让学生成为评估的真正受益者。9. 审核评估的对象及条件是什么？答：审核评估对象包括两部分高校：一凡参加普通高等学校本科教学工作水平评估获得“合格”及以上结论的高校均应参加审核评估。 ；二是参加普通高等学校本科教学工作合格 评估获得“通过”结论的新建本科院校，5 年后须参加审核评估。参加审核评估的学校应达到两个条件：一是学校办学条件应达到教育部颁布的普通高等学校基本办学条件指标（试行）（教发20042 号）规定的合格 标准。二是公办普通本科高校生均拨款须达到财政部教育部关于进一步提高地方普通本科高校生均拨款水

17、平的意见（财教2010567 号）规定的相应标准，即 2012 年原则上生均拨款水平不低于 12000 元。设定这些门槛条件的目的一方面是促进高校为保障和提高质量积极改善办学条件，另一方面也体现了教学评估不仅评学校，也 评政府和学校举办方的 职责是否落实。10.审核评估范围包括哪些内容？ 答：“审核评估范围” 是围绕高校本科教学工作所设计的审核内容，由审核项目、审核要素、 审核要点三部分组成。第一部分内容 为审核项目，共有 “6+1”项内容，分 别是定位与目标，师资队伍，教学资源，培养过程，学生发展，质量保障。在 这六项之外， 还另加了一个自选特色项目。第二部分内容为审核要素，把六大审核项目划

18、分为 24 个要素。第三部分为审核要点，把审核要素的核心内容体现在 64 个审核要点上（以上内容见附件）。11.如何理解审核项目、审核要素、审核要点之间的关系？答：首先，项目、要素、要点三者之间是一个整体， 这些都是高校人才培养工作所应该涉及的核心内容，体现了人才培养工作的系 统性和规律性。其次，项目包含要素，要素包含要点，但是要素和要点不仅包含方案中涉及的这些内容，还可以增加。也即下一级（要素和要点）是上一 级的必要内容，但不是充分内容。第三，各个项目和要素之间是相互关 联的。例如， “人才培养中心地位”这一要素，一定会在后续的师资队伍、教学资源、培养过程中具体体现。因此，在学校自评自建和专

19、家考察时，除了重点考虑本身项目、要素、要点外，还要考虑与其密切相关的其他方面。审核项目、要素、要点这种关系，决定了对审核评估范围进行考察应该从上而下进行，考察时可以结合每所学校具体情况， 对要素或要点进行添加或 调整。而水平和合格 评估则是自下而上进行考察，也就是下级各 项指标达标了，上一 级指标自然达 标，逐级推演最终得出评估结论。这也是为什么叫审核评 估范围，而不叫 审核评估指标 体系的原因。12. 什么是审核评估的自选特色项目？答：在审核范围的六个项目之外，增加了一个自 选特色项目。这一项目的设立体现了审核评估的开放性，体现了审核评估充分尊重学校 办学自主权、鼓励高校办出特色的指导思想。

20、学校可以在定位与目标、教师队 伍、教学 资源、培养过程、学生发展、质量保障这六个项目之外，围绕人才培养工作自行选择（也可以不选）特色鲜明的项目，作为补充审核的内容。自 选特色项目应该详细说明学校是怎么做的， 这样做的目的是什么，效果怎么样，今后怎么进一步改进和提高等。13. 审核评估的重点是什么？答：审核评估涵盖了高等学校人才培养过程的各个环节，重点是对学校教学工作“四个度”进行审核。一是办学定位和人才培养目 标与国家和区域经济 社会发展需求的适应度；二是教师和教学资源的保障度；三是教学和质量保障体系运行的有效度；四是学生和社会用人单位的满意度。以上这几个方面涵盖了学生从入学到毕业的整个输入输

21、出过程。专家通过对这几个方面的审核，对学校人才培养工作和教育 质量做出全面的判断。14. 如何理解办学定位和人才培养目标与国家和区域经济社会发展需求的适应度？答：高等学校是为社会培养和输送人才的重要基地。高等学校确定的人才培养目 标必须体现为经济建设服务，满足社会发 展对人才的需求。国家和区域经济社会发展对人才的需求是多样的，例如学术型人才、复合型人才、应用型人才、技能型人才等。高等学校必须从实际出发合理定位，制定相应的人才培养目 标。根据培养目 标制定培养方案，形成与之相适应的课程体系。从培养目标出发，经过若干教育教学活 动，达到 预期的人才培养目 标，完成了一个培养过程。适应度不仅体现在学

22、生的毕业率、就 业率等方面，更主要反映在人才培养的过程中，主要包括课堂教学、课程考核、毕业论文（设计）、实验实习、第二课堂、社会实践等一系列活动。要高度重视这些教学环节，才能保 证培养质量。15. 如何理解教师和教学资源条件的保障度？答：教学资源是指一切可以帮助学生达成学习目标的物化的、显性或隐性的、 为学生学习服务的教学组成要素。教师和教学 资源通常包括教师队伍，教室、实验室、体育场馆等教学基础设施，教学经费，教材，教学仪器设备等。教师和教学资源是高校办学的基本条件，国家有基本的要求，例如，生师比、生均教学科研仪器设备值、生均图书、生均教学行政用房、研究生学历占专任教师的比例等，这些指标是高

23、校保障人才培养质量的基本条件。师德、教学水平、科研能力等是教师质量的体现。高素质的师资队伍和优质的教学资源是提高人才培养质量的保障。拥有高质量的教师和教学资源的学校人才培养的保障度高，反之 则低。16. 如何理解教学和质量保障体系运行的有效度？答：教学质量保障体系是由质量标准、 质量评价、 质量监控、信息收集、反馈调节等若干部分组成。建立质量保障体系是保障和提高高校教学 质量的重要手段。学校应依据国家高等教育相关质量标准和有关行业标准，建立学校自身的专业标准、 课程标准和各主要教学环节的质量标准。学校 应该依据这些质量 标准，开展教学工作。学校应建立自我评估制度，根据人才培养目 标， 围绕教学

24、条件、教学过程、教学效果开展院系评估、学科专业评估、课程评估等。学校要建立教学基本状 态数据库，充分发挥教学状态数据对教学工作的常态监控作用，并结合自 评工作，按年度形成并 发布教学 质量报告。学校应通过自我评估、督导检查、教学状态数据常态监控收集相关教学信息，及时反馈到教学工作的各个环节中，调节、改进工作，不断提高人才培养质量。17. 如何理解学生和社会用人单位的满意度？答：学生和社会用人单位的满意度是人才培养质量的根本尺度。学校应建立对社会用人单位和毕业生的跟踪调查机制，定期了解社会用人部 门的需求和 毕业生的反映，并根据反 馈信息对专业设置、培养目标、培养规格、培养方案、培养方法等进行调

25、整及改进。学生是学习的主体，是学校教育教学 质量的体现者和评价者。学校教育教学活动及其服务工作的质量，归根到底表现为学生的素 质是否得以提高，学 习 需要是否得以满足。学生的评价、赞誉与满意度，是学校工作质 量的内在标准。学校要 坚持以学生 为本，加强对学生的指导和服务，并建立科学有效的评价制度，定期了解学生对教学、管理、服务的意见和建议，不断改进教学工作，提高满意度。三、组织管理18. 各级教育行政部门在审核评估组织管理中如何分工？答：教育部统筹协调全国普通高等学校本科教学审核评估工作，制定审核评估总体方案及规划，指导监督审核评估工作。省（区、市）教育行政部门负责组织 本地区所属院校的审核

26、评估工作，可 结合本地区实际情况，在教育部审核评估方案基础上进行补充，制定本地区 审核 评估具体方案和评估计划，并 报教育部备案后实施。19. 审核评估的组织管理如何体现“管办评分离”？答：审核评估要积极探索、建立健全与管 办评分离相适应的 评估工作组织体系，充分 发挥第三方评估的作用。中央部委所属院校的审核评估由教育部高等教育教学 评估中心（以下简称教育部评估中心）负责实施；地方所属院校的审核评估由省级教育行政部门负责，逐步形成管办评分离的评估机制。20. 专家组是如何构成的？答：为规范审核评估工作，提高 审核评估质量，由教育部 评 估中心统一组建全国审核评估专家库，为教育部评估中心及各省（

27、区、市）组织的审核评估工作提供 专家资源。审核评估专家组由组长、成员 和秘书组成。 专家组一般为 9-13 人，设组长 1 人，必要 时可设副组长 1 人。专家组包括熟悉教学、管理和评估工作的教育 专家，同时还吸收行业、企业和社会用人部门有关专家参加。 选聘评估专家时，将考 虑参评 学校的规模、类型、办学定位和学科结构。专家选聘坚持回避制度，对利益相关者（校董、兼职教授、校友、利益冲突者等）实行回避。各省组织审核评估时 ，外省（区、市）专家一般不少于进校考察专家组人数的三分之一。21. 专家培训有哪些要求？专家培训是保障和提高评估质量的关键。审核评估建立了由 岗前培训和在岗培训组成的评估专家培

28、训制度。岗前培训是 针对即将从事评估工作的评 估专家而举办的资格培训。通 过系统学习有关评估理论、评估政策、评估方案，掌握评估标准、评估程序和评估方法，了解评估相关纪律和规范要求，提高业务 水平，确保 评估质量。只有取得岗前培训合格证的专家，才能从事审核评估工作。 在岗 培训是根据新形势、新要求，面向审核评估专家定期举行的业务性学习，以提升专家的评估水平，提高评估质量。教育部评估中心与各地评估组织部门共同协商对审核评估专家进行培训。22. 审核评估有哪些程序？答：审核评估程序包括学校自评、专家进校考察、 评估结论审议 与发布等。1）学校自评。参评学校根据普通高等学校本科教学工作 审 核评估实施

29、办法和审核评估内容及上一次本科教学工作评估存在问题的整改情况， 结合自身 实际， 认真开展自我评估，按要求填报本科教学基本状态数据，在此基 础上形成自评报 告，同 时提交各年度本科教学质量报告。2）专家进校考察。实施审核评 估的机构应对学校提供的本科教学基本状 态数据进行分析，形成分析报告。专家组在审核学校 自评报告、 本科教学质量 报告及教学状态数据分析报告基础上，通过查阅材料、个别访谈、集体访谈、考察教学设施与公共服务设施、观摩课堂教学与实践教学等形式，对学校教学工作做出公正客 观评价，形成写实性审核评估报告。3）评估结论审议与发布。各省（区、市）教育行政部门和教育部评估中心应按年度将所组织的审核评估情况形成总结报告报教育部。教育部 组织评估专 家委员会进行审议，公布 审议结果，并由教育部评估中心和各地教育行政部门公开发布参评高校的审核评估结论。4）评估结果。审核评估结果是学校教育教学 质量的反映，与学校办学、发展直接相关，学校要根据审核评估中提出的问题及建议进行整改，有关教育行政部门应对评估学校的整改情况进行指导和检查，并在政策制定、资源配置、招生规模、学科专业建设等方面予以充分考虑，促进学校教学质量不断提高。