证券投资学习题.doc

1、第一章 股票 二、填空题 1、股票的发行主体是。 2、股份有限公司的最高权力机构是，执行机构是。 3、股份有限公司按其在设立过程中是否向社会公众募集股份为标志，分为和两种设立方式。 4、公司的合并分为、三种。 5、按照股东的权利不同，股票分为和两类。 6、是公司最为基本的股票。 7、普通股股东的权利包括：、。 8、优先股按其股息是否可积累分，分为和。 9、股票是一种证券。 三、选择题 1、股份有限公司的最高权利机构和最高决策机构 是 （）。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、总经理 2、下列关于公司的说法正确的是（）。 A、公司是企业法人 B、公司是营利性经济组织 C、公司是无限责任的

2、资本联合体 D、公司是企业组织特定的法律形式 3、下列关于有限责任公司的说法正确的是（）。 A、股东人数众多 B、公司可以通过发行股票筹集资金 C、公司的设立程序比较简单 D、股东的出资可以任意转让 4、下列关于股份有限公司的说法正确的是（）。 A、股东人数众多 B、公司可以通过发行股票筹集资金 C、公司的设立程序比较简单 D、股东的出资可以任意 转让 5、下列属于股份有限公司的组织机构的是（）。 A、股东大会 B、董事会 C、工会 D、监事会 6、股票属于（）。 A、有价证券 B、资本证券 C、商品证券 D、货币证券 7、下列属于股票的特征的是（）。 A、盈利能力较高 B、风险较大 C、流动

3、性较差 D、投机性强 8、我国证券市场的股权包括（）。 A、社会公众股 B、国有股 C、法人股 D、 H 股 9、股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证是（）。 A、债券 B、股票 C、借据 D、收据 10、普通股股东通过参加（）体现其作为公司所有者 的地位，并参与公司的经营决策。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、以上均不正确 11、最普遍、最基本的股息形式是（ A）。 A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 E、建业股息 12、能转换成普通股票的优先股票是（ B）。 A、参与优先股票 B、可转换优先股票 C、可收回优先股票 D、累积优先股票 13、股

4、票按股东的权益分为（）。 A、普通股票 B、优先股票 C、后配股 D、混合股 14、股息的形式大致可分为（ ABCDE）。 A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 E、建 业股息 15、按照股票的持股主体来划分，我国股票可以分为（ ABC）。 A、国家股 B、法人股 C、个人股 D、普通股 E、优先股 16、按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为（ C）。 A、记名股票和不记名股票 B、有票面金额股票和无票面金额股票 C、普通股和优先股 D、流通股和法人股 17、普通股股东的权利主要有（ CD）。 A、投票选举权 B、收益分配权 C、剩余财产分配权 D、优先认购新股

5、权 E、领取股息优先权 18、 H 股的上市地是（ B）。 A、新加坡 B、香港 C、纽约 D、伦敦 19、优先 股股东的优先权表现在（）。 A、比债权人享有优先权 B、有限表决权 C、可由公司赎回 D、约定股息率 四、判断题 1、发起设立的股份有限公司不能发行股票。 2、股票是代表股份所有权的股权证书，是代表对一定经济分配请求权的资本证券。 3、股东若是不参加股东大会，可填写授权委托书，委托代理人来行使投票表决权。 4、普通股股东是公司最基本的所有者。 5、普通股股东只具有有限表决权。 6、优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价的价格买入一定数量的股票

6、。 7、优先股股东相对于债 券持有人拥有优先清偿权。 8、 B 股是以人民币表明面值，以人民币认购和买卖，在境内上市的普通股股票。 9、记名股票由于在股票上有名字，所以可以自由流通转让。 10、通常股票的账面价值等于其面值。 五、简答题 1、简述股份有限公司的特点？ 2、简述我国国有企业的股份制改造和上市辅导制度的基本内容？ 3、股票主要有哪些特征？ 4、简述普通股股东享有的权利有哪些？ 5、优先股和普通股有什么区别？ 6、优先股股票的特点主要体现在哪些方面？ 7、可转换优先股有什么特点？ 第二章 债券 二、选择题 1、以下关于债券的描 述，正确的是（）。 A、债券是一种有价证券 B、投资债券

7、的风险大于股票 C、按照发行债券主体的不同可划分为实物债券和凭证式债券 D、国际债券主要分为外国债券和欧洲债券 2、债券反映的是筹资者和投资者之间的（）关系。 A、债权 B、所有权 C、债务 D、 A 和 C 3、债券的特点是（ BCD）。 A、期限性 B、安全性 C、收益性 D、流动性 4、以下 不属于 债券特征的是（ D）。 A、安全性 B、流动性 C、收益性 D、永久性 5、以下属于债权债务凭证的是（ B）。 A、股票 B、债券 C、期权 D、期货 6、可获得 固定收益的是（）。 A、股票 B、债券 C、基金 D、股票期货 7、按债券形态的不同，债券主要分为（）。 A、实物券 B、凭证式

8、债券 C、附息债券 D、记账式债券 8、短期债券是偿还期限在（）以下的债券。 A、 3个月 B、 6个月 C、 9个月 D、一年 9、债券按偿还期限可分为（）。 A、短期债券 B、中期债券 C、长期债券 D、贴现债券 10、按照（）划分，可以把企业债券划分为信用债券和担保债券。 A、期限 B、是否记名 C、是否有担保 D、是否提前赎回 11、美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织 在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券是（）。 A、扬基债券 B、武士债券 C、债券 D、马克债券 12、欧洲债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）。 A、同一个国家 B、两个不同的国家 C

9、、三个不同的国家 D、四个不同的国家 三、判断题 1、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 2、债券的风险小于股票，而收益大于股票。 3、按照发行主体分，债券分为中央政府债券、地方政府债券。 4、中央政府政府债券又叫国债。 5、发行国债筹集的资金属于中央银行收入。 6、欧洲 债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于两个不同的国家 7、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称 “ 武士债券 ” 。 四、简答题 1、股票和债券有什么区别？ 2、简述国债的发行目的 3、简述地方政府债券的种类 4、简述国际债券的种类 5、简述外国债券的种类 6、什么是欧洲债券？它与外国债券有

10、何区别？ 第三章 证券投资基金 二、选择题 1、投资基金的优点有（）。 A、集合投资 B、分散风险 C、费用低廉 D、专家理财 E、收益凭证流动性强 2、证券投资基金是一种（）的证券投资方式。 A、直接 B、间接 C、视具 体的情况而定 D、以上均不正确 3、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（）。 A、期限一般为 10 15年 B、规模固定 C、交易价格不受市场供求的影响 D、交易费用相对较高 4、证券投资基金与股票债券的区别表现在（）。 A、投资者地位不同 B、经济关系不同 C、投资工具性质不同 D、收益与风险不同 5、投资基金按组织形式不同，可以分为（）。 A、开放型基金和封闭型基金

11、 B、契约型基金和公司型基金 C、成长型基金和收入型基金 D、股票基金和债券基金 6、基金资产的名义持有人和保管人是（）。 A、基金投资人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 7、具体运营基金的操作机构是（）。 A、基金托管人 B、基金投资者 C、基金管理者 D、证券公司 三、判断题 1、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 2、基金管理人是基金名义所有人。 3、基金托管人负责基金的管理运作。 4、契约型基金是永久性的。 5、开放式基金在证券交易所上市交易。 四、简答题 1、 简述证券投资基金的作用？ 2、简述投资基金的特征？ 3、简述封闭式基金与开放式基金的区

12、别？ 4、简述契约型基金与公司型基金的主要区别？ 5、对投资基金投资的限制主要体现在哪些方面？ 6、投资基金的收益来源主要有哪些？ 第四章 金融衍生工具 二、判断题 1、只有当股票价格上涨至债券的转换价值小于债券的理论价值时，投资者才会行使转换权，而且，股票价格越高，其转换价值越小。（） 2、金融期货交易实行逐日结算制度。（） 3、 ADR 业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。（） 4、 ADR 业务中，托管银行负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。（） 5、可转换证券持有 者的身份不随着证券的转

13、换而相应转换。（） 6、认股权证是普通股股东的一种特权。（） 7、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。（） 8、如果可转换证券的市场价格高于其理论价值，称为转换贴水。（） 9、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（） 10、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（） 11、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（） 12、期权的卖方 在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（） 13、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。（

14、） 14、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。（） 15、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。（） 16、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。（） 17、备兑凭证只能以一种证券为标的物。（） 18、备兑凭证是期权的一种。（） 19、买进期货或期权同样都有权利和义务。（） 三、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案） 1、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。 A、长 期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 2、看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。 A、买入 B、卖出 C、持有 D、都有 3、看涨期权的买方具有在约定期限内按（

15、）价格买入一定数量金融资产的权利。 A、市场价格 B、买入价格 C、卖出价格 D、约定价格 4、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 5、认股权的认购期限一般为（）。 A、 210年 B、 310年 C、两周到 30天 D、 3个月到 1年 6、 金融期货的交易对象是（）。 A、金融商品 B、金融商品合约 C、金融期货合约 D、金融期权 7、可转换证券实际上是一种普通股票的（）。 A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 8、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。 A、长期看涨期权 B、

16、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 9、影响期权价格最主要的因素是（）。 A、期权的执行价格 B、标的物资产的现价 C、标的物资产价格波动性 D、合约的期限 E、无风险利率 10、金融期权标的物的数量比金融期货的标的物的数 量（）。 A、相等 B、少 C、多 D、不定 四、多选题（请在下列题目中选择所有正确的答案） 1、存托凭证的优点为（）。 A、市场容量大、筹资能力强 B、发行一级 ADR 的手续简单、发行成本低 C、减轻公司的利息负担 D、避开直接发行股票与债券的法律要求 E、解决公司经营或财务上的困难 2、备兑凭证的构成要素是（）。 A、发行主体 B、标的物 C、发行规模

17、D、协议价格 E、认股比率 3、可转换优先股的具体转换要求包括（）。 A、转换权限 B、转换条件 C、转换期限 D、转换内容 E、转换手续 4、期货价格的 特点是（）。 A、预期性 B、隐密性 C、连续性 D、权威性 5、可转换证券主要分为（）。 A、可转换普通股票 B、可转换优先股 C、可转换国债 D、可转换公司债 6、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（）。 A、期货投资者的急速增加 B、金融期货种类的发展 C、金融期货市场的发展 D、金融期货交易规模的发展 7、公司发行优先认股权的目的为（）。 A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B、因发行新股将导致短期内每股

18、净利稀释而给股东一定的风险补偿 C、增加新发行股票对股东的吸引力 D、增加认购股票的投资者的数 8、备兑凭证的作用（）。 A、增加股票的流动性 B、创造新的投资机会 C、增加投资者人数 D、避开监管 9、可转换证券的要素有（）。 A、转换利率 B、转换比例 C、转化价格 D、转换期限 10、期货价格的特点是（）。 A、预期性 B、隐秘性 C、连续性 D、权威性 11、金融期货的功能主要有（）。 A、投资功能 B、套期保值功能 C、筹资功能 D、价格发现功能 12、认股权证的三要素是（）。 A、认股期限 B、认股价格 C、认股时间 D、认股数量 13、可转化证券的特点为（） 。 A、市价变动频繁

19、 B、可转换成普通股 C、有事先规定的转换期限 D、持有者的身份随证券的转换而相应转换 14、金融期货的功能主要有（）。 A、投资功能 B、套期保值功能 C、筹资功能 D、价格发现功能 15、影响认股权证价值的因素主要有：（） A、普通股的市价 B、认股数量 C、剩余的有效时间 D、换股比率 E、认股时间 F、认股价格 五、简答题 1、影响期权价格的因素有哪些？ 2、金融期货主要有哪三种？ 3、 金融期货有哪些经济作用？ 4、金融期货与金融现货交易有哪些区别？ 5、 简述金融期货交易的特征？ 6、金融期货与金融期权的区别？ 7、备兑权证与认股权证有那些方面的区别？ 8、 什么是可转换债券？可转换债券的特点有哪些？ 9、 可转换债券的基本要素有哪些？ 第五章 证券发行 二、选择 1、证券承销方式可分为 （） 。 A、 承购包销 B、 代销 C、 助销 D、 招标发售 2、 （） 发行方式是目前我国主要首选的股票发行方式。 A、认购储蓄存款单 B、全额预缴、比例配售