中俄（牡丹江）文化艺术品交易中心交易规则（试行）.doc

1、北京新传德国际版权交易中心交易规则（试行）第一章 总则第一条 为规范北京新传德国际版权交易中心（以下简称“本中心”）钱币邮票等收藏品线上交易行为，维护本中心交易秩序，保护投资人会员合法权益，根据中华人民共和国物权法、中华人民共和国电子签名法、中华人民共和国合同法等法律法规，制定本交易规则。第二条 本中心交易的钱币邮票等收藏品都适用本规则；凡参与本中心钱币邮票等收藏品交易的注册会员都必须遵守本规则；钱币邮票等收藏品交易遵循公开、公平、公正的原则；会员参与本中心钱币邮票等收藏品交易须本着自愿、有偿、诚实信用的精神，遵守国家相关法律法规及本中心的业务规则。第二章 会员第一节 会员资格第三条 自然人。

2、在本中心进行钱币邮票等收藏品交易的自然人，必须按相关规定提供各项证明材料，同时具备以下条件：1）18 至 60 周岁且具有完全民事行为能力和民事权利能力,能够独立承担民事责任；2）对钱币邮票等收藏品投资市场有一定的市场认知，具有一定的钱币邮票等收藏品市场投资经验；3）对本中心采用的钱币邮票等收藏品交易模式和投资风险有较深的了解，具有较强的风险识别能力和风险承受能力；4）有一定的互联网、计算机操作能力，遵守国家相关法律法规，依法从事钱币邮票等收藏品交易活动；5）本中心规定的其他条件。第四条 机构。在本中心进行钱币邮票等收藏品交易的机构，必须按相关规定提供各项证明材料，同时具备以下条件：1）境内外

3、各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织，不存在法律法规、本中心会员管理实施细则以及相应交易规则禁止或限制其投资的情形；2）对本中心采用的钱币邮票等收藏品交易模式和投资风险有较深的了解，具有较强的风险识别能力和风险承受能力；3）了解钱币邮票等收藏品投资风险，已履行完毕法定和/或公司章程规定的内部决策程序；4）本中心规定的其他条件。第五条 机构的从业人员，如果使用本中心交易系统，必须按照自然人的要求逐一注册登记。第六条 会员必须遵守国家有关法律法规、本中心的各项管理规定和业务规则；接受有关行政管理部门和本中心的管理与监督；遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交收秩序

4、，认真履行应尽职责；充分行使享有的合法权利，自觉维护会员的合法权益和本中心的商业声誉。第七条 会员应遵循国家相应的法律法规，自行申报和缴纳个人应承担的各项税收。 第二节 会员分类第八条 本中心会员分为投资人会员和经纪会员。第九条 投资人会员是通过本中心审核，参与本中心钱币邮票等收藏品线上交易的自然人会员或机构会员。第十条 经纪会员是通过本中心批准的机构会员，获准从事以下一项或多项业务：1）发展投资人会员；2）申请新藏品挂牌交易；3）申请藏品入场登记；4）申请藏品再托管交易；5）本中心规定的其他业务。第十一条 经纪会员在任何情况下不代表本中心。投资人会员与经纪会员间的关系为相互自愿的合约关系。第

5、十二条 针对经纪会员的不专业行为，投资人会员有权向本中心投诉。本中心会尽快给予答复与解决。 第三节 会员注册第十三条 投资人参与本中心钱币邮票等收藏品交易，须事先按照相关规定申请成为本中心会员。第十四条 投资人按要求提供会员资格申请材料，并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。第十五条 投资人所提交资料经审核符合要求并与本中心书面或在线签署投资人会员入市协议、风险提示书，即正式取得钱币邮票等收藏品投资人会员资格。第十六条 投资人会员签订投资人会员入市协议，即视为同意遵守本中心的交易规则、会员管理实施细则等文件的规定，并同意委托本中心代理投资人会员所持有的、但未实际交收钱币、邮

6、票等收藏品的保管、保险、登记等相关事宜。第十七条 投资人会员签订风险提示书，即视为已仔细阅读风险提示书，并自愿承担钱币邮票等收藏品交易带来的风险。 第四节 交易账户第十八条 会员必须在本中心指定的银行或金融支付机构开设资金账户，并开通银商转账业务。第十九条 本中心一个会员对应一个交易账户。会员同意本中心按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易，包括划拨资金、支付交易费用和调整交易物的持有量。第二十条 会员的资金可以在交易账户和银行资金账户间划拨，费用自理。本中心对于资金划拨有监管的责任和权利，对于资金监管导致的资金划拨延迟，会员需自行承担由此产生的相关后果。 第五节 会员管理第二十一条 本中

7、心将不定期对会员的基本情况进行核查，如发现存在提供虚假信息、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本中心有关规定的情况，可冻结其会员账户，并根据情况作出处理。第二十二条 对于违反本中心管理规定和业务规则的会员，本中心有权视其行为性质和情节严重程度，给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易许可权、终止会员资格等处罚；涉嫌犯罪的，按法律程序提交司法诉讼。第二十三条 会员若对本中心的处理决定不服，有权自收到处理决定后 10 个工作日内，以书面形式向本中心提请复议。对于会员的复议申请，本中心受理并做出决定。复议期间不影响处理决定的执行。 第三章 藏品第一节 藏品目录第二十四条 在本中心进行

8、交易的钱币邮票等收藏品仅限于下列六个大类：1）中国人民银行发行的现代纪念币；2）退出流通使用领域的人民币；3）中国人民银行发行的连体钞、纪念钞，港澳台纪念钞；4）国外正规发行机构发行的钱币、邮票、金银币5）国家邮政主管部门发行的邮资品；6)其他有价藏品。第二十五条 在本中心进行交易的六大类藏品中会有若干个交易品种，交易品种的全部为藏品目录。本中心实行挂牌藏品准入制度，全部交易藏品必须按藏品目录指定的编号登记后方可交易。第二十六条 每个藏品条目包括交易品种名称、代码、交易单位和加价幅度，交易单位如“枚”、“张”、“套”、“版”等。第二十七条 本中心是发布和维护交易藏品目录的唯一机构。 第二节 挂

9、牌申请第二十八 投资人会员可以委托本中心经纪会员向本中心提出挂牌申请。投资人会员和经纪会员须向本中心提交委托挂牌代理协议、挂牌申请书、市场分析可行性研究报告、持有人承诺书等相关文件。第二十九条 经纪会员向本中心提交挂牌申请，视为其接受本中心的各项交易条款和投资人会员的权利与义务。第三十条 经纪会员提供的该藏品市场分析可行性研究报告，包括但不仅限于藏品的合法性、市场规模、市场趋势、投资价值研究和由专业人员签发的藏品价值评估报告。市场分析可行性研究报告应当对影响钱币邮票等收藏品投资价值因素进行全面分析，运用行业公认的估值方法对挂牌实物的合理投资价值进行预测。第三十一条 撰写市场分析可行性研究报告应

10、当遵守下列要求：1）独立、审慎、客观；2）引用的资料真实、准确、完整并须注明来源；3）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第三十二条 市场分析可行性研究报告仅供投资人会员参考，不能作为本中心对该藏品投资前景的承诺或认可。第三十三条 新藏品首次挂牌流通市值需达以下要求：1）中国人民银行发行的现代纪念币：首次挂牌流通市值不低于人民币 100万元；2）退出流通使用领域的人民币：首次挂牌流通市值不低于人民币 100 万元；3）中国人民银行发行的连体钞、纪念钞，港澳台纪念钞：首次挂牌流通市值不低于人民币 100 万元；4）国外正规发行机构发行的钱币、邮票、金银币：首次挂牌流通市值不低于人民币 100 万

11、元；5）国家邮政主管部门发行的邮资品：首次挂牌流通市值不低于人民币 100万元；6)其他有价藏品：首次挂牌流通市值不低于人民币 50 万元。第三十四条 本中心收到挂牌申请后，于五个工作日内进行初步审核，审核合格后组织本中心专家评审委员会评审，评审通过后经本中心新藏品挂牌审核小组复审，复审通过后本中心将向挂牌申请人出具挂牌申请回复函。第三十五条 对于本中心公告的公开征集挂牌藏品名单中的藏品，经新藏品挂牌审核小组审核同意后，该藏品可直接进入挂牌托管流程，当托管市值达到交易规则要求即可挂牌上市交易。第三十六条 新藏品经本中心相关部门审核通过后，本中心将在官网上发布藏品挂牌公告,进入藏品目录。 第三节

12、 入场登记第三十七条 持有本中心挂牌藏品的投资人会员，在本中心发布托管公告后，可以在托管日前通过书面、邮件或交易客户端向本中心提出入场登记申请。书面申请须提交以下文件：入场登记申请书、持有人承诺书、委托入场登记协议、持有人身份证明，如投资人会员委托他人代为办理鉴定入库事项，还需递交授权委托书以及委托人与被委托人身份证明。交易客户端提交申请须确认阅读、理解、接受持有人承诺书的所有条款。通过邮件提交申请的，须在托管日补交上述书面申请的相关资料。上述申请必须经本中心审核同意后方可进入托管流程。第三十八条 投资人会员办理完托管入库手续后的三个交易日内，须将挂牌费通过交易客户端支付至本中心。在规定时间内

13、未及时支付挂牌费的，每延期一日收取挂牌藏品市值 0.2%的滞纳金。超过七天未支付挂牌费用的取消上市资格。鉴定费现场收取，凭交款凭证进行藏品鉴定。第三十九条 申请入市藏品经第三方鉴定机构鉴定合格，进入本中心合作第三方托管库；对经鉴定后不符合入库要求的藏品，由鉴定机构退还挂牌申请人。第四十条 投资人会员申请挂牌藏品经本中心组织鉴定入库后，本中心托管交收部出具鉴定托管单并于一定时间内将鉴定托管单转为投资人会员的交易账户持仓。投资人会员在交易客户端支付完挂牌费后，本中心将投资人会员的持仓全部或部分解冻后方可上市交易。第四十一条 投资人会员交易账户生成挂牌藏品代码与实际持有数量后，其鉴定托管单持有人联中

14、所主张的各种权益即转移到投资人会员交易账户中，投资人会员不得再凭鉴定托管单向第三方鉴定机构、本中心托管交收部主张任何权益。第四十二条 投资人会员为机构法人的，办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章；投资人会员为自然人的，须由持有人本人或其委托代理人签字确认。第四十三条 托管流程完成后，本中心将及时发布藏品托管入库公告。 第四节 再托管申请第四十四条 已挂牌藏品在触及再托管条件时本中心可启动再托管程序，本中心将在官网发布再托管公告。第四十五条 在本中心发布相关藏品再托管公告时，申请人可委托本中心经纪会员向本中心提出再托管申请。申请时须向本中心提交委托再托管代理协议、再托管申

15、请书及持有人承诺书。第四十六条 再托管规则如下：1）现货基准价：本中心综合考虑挂牌藏品品相、鉴定、存储、托管费用等各种因素后，将依托本中心交易管理中心采集每个交易日北京、上海、广州及专业网站现货市场报价，并综合上述现货市场报价之均价乘以 130%作为现货基准价；2）风险警示：当挂牌藏品线上 5 日均价有效超过现货基准价且超出部分达现货基准价的 100%时，本中心将进行风险警示，发布风险提示公告；3）再托管：当挂牌藏品线上 5 日均价有效超过现货基准价且超出部分达现货基准价的 150%时，本中心有权发布再托管公告，对该挂牌藏品进行再托管；4）再托管总量：再托管公告中将明确再托管藏品总量。再托管藏

16、品总量原则上不超过该藏品已挂牌总量的 30%，具体比例以再托管公告为准；5）本中心再托管申请原则上只针对该挂牌藏品线上持有人，并根据再托管总量、总流通量、持有人持有数量按比例确定再托管数量。第四章 发行申购第一节 申购原则第四十七条 进入本中心藏品目录的新藏品，投资人会员可通过系统进行申购。投资人会员申购前账户中需存有足额申购款，以保证申购委托成功。第四十八条 申购新藏品须全额预缴申购款及申购手续费。申购抽签结束后，未中签申购款及相应申购手续费将退还至投资人会员账户。第四十九条 新藏品申购日期以本中心公告为准。 第二节 申购价第五十条 申购价即为新藏品挂牌指导价，是指经本中心专家评审委员会评审

17、通过、新藏品挂牌审核小组审核通过的新藏品首日挂牌交易指定参考价。第五十一条 参考价定价根据经纪会员推荐挂牌价、专家评审委员会综合评估价、专业市场现货均价综合考虑制定。1）经纪会员推荐挂牌价：由新藏品挂牌申请人与经纪会员协商制定；2）专家评审委员会综合评估价：由专家评审委员会依据专家评审委员会评审规则确定该藏品在评审时可能实现的参考价值；3）专业市场现货均价采集于专业交易市场，由本中心交易管理中心按规定申报。新藏品现货市场均价为发布该藏品托管公告之前六个月内现货市场平均价。 第三节 申购时间第五十二条 投资人会员可以于申购日（以下简称 T 日）申购发行的新藏品，申购时间为 T 日的 9:30 至

18、 11:30 和 13:00 至 15:00。 第四节 申购流程第五十三条 投资人会员申购（T 日）：投资人会员在申购时间内缴足申购款，进行申购委托，申购委托提交后，申购资金将被冻结。第五十四条 抽签（T+1 日）：本中心根据抽签规则进行抽签，对未中签部分的申购款予以解冻。第五十五条 公布中签结果（T+1 日）：公布中签结果。第五十六条 挂牌交易（T+2 日）：新藏品挂牌上市交易。 第五章 交易规则第一节 交易时间第五十七条 本中心交易时间为：周一至周五上午 9:30-11:30、下午13:00-15:00，出入金时间为：交易日的 9:00-15:00，国家法定节假日和本中心公告的休市日除外。

19、交易期间内因故停市，不作顺延。第五十八条 藏品公告另有规定的，交易时间按藏品公告为准。第五十九条 根据市场发展需要，本中心可以调整交易时间。 第二节 交易申请第六十条 在交易时间内，交易系统接受交易申请，申请当日有效。如果一笔申请不能一次性全部成交，未成交的部分继续参加当日的交易。本规则另有规定的除外。第六十一条 交易申请应视为投资人会员向本中心提交的交易委托。一旦成交，申请人必须履行相应的义务，并按照本规则确定的方法与对方结算。第六十二条 交易申请应包括交易品种代码、名称、交易数量和交易价格，以及本中心要求的其他内容。第六十三条 购买申请。当投资人会员提交购买申请时，应保证交易账户有足够的资

20、金。系统会在申请有效期内，锁定相应的金额。第六十四条 转让申请。当投资人会员提交转让申请时，应保证交易账户持有足够数量的交易藏品。系统会在申请有效期内，锁定相应数量的交易藏品。第六十五条 单笔交易申请最大数量原则上不超过本中心该藏品流通量的 1%。根据市场流通量的变化，本中心可适时调整单笔申请最大数量。第六十六条 本中心对钱币邮票等收藏品交易实行价格波动限制，新藏品挂牌交易首日价格波动幅度最大为 30%，次日起日价格波动幅度最大为 10%。当日有效价格范围的计算方法为：当日参照价格（1日价格波动幅度）。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。根据市场管理需要，本中心可以调整交易藏品的日价格波动幅度。第六十七条 开盘价为当日该藏品的第一笔成交价格。收盘价为当日该藏品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的加权平均价，最后三分钟无交易的，其收盘价为当日最后一笔成交价。第六十八条 当日参照价格为该藏品前一交易日的收盘价。 第三节 电子合同第六十九条 转让方与受让方价格达成一致，交易合同以电子合同形式签署。