2016证券从业证券市场基本法律法规真题汇编二.docx

1、更多最新最全证券从业考试免费在线题库 http:/ 证券市场基本法律法规真题汇编 (二 ) 一、选择题 (共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分 ) 1下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（ ）。 A单处或者并处警告、 1 万元以上 10 万元以下的罚款 B单处或者并处警告、 3 万元以上 10 万元以下的罚款 C单处或者并处警告、 5 万元以上 20 万元以下的罚款 D单处或者并处 警告、 3 万元以上 30 万元以下的罚款 2下列不属于监事会的职权的是（

2、）。 A检查公司财务 B提议召开临时股东会会议 C向董事会会议提出提案 D监督高级管理人员执行公司职务的行为 3证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（ ）。 A合规负责人 B董事会秘书 C审计委员会委员 D独立董事 4下列选项中，说法正确的是（ ）。 A证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户 证券担 保账户和客户 资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户 B具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件 具或者终端设备，属于 “ 荐股软件 ” C在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低

3、融资利率或融券费率 D证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 5下列选项中，说法正确的是（ ）。 A转入历史记录库的信息不再提供查询服务 B融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 C客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券 D证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额 6有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（ ）年。 A 3 B 5 C 10 D 15 7在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（ ）规定的格式申报强制平仓指令。

4、A证券公司 B证券公司和客户的约定 C证券交易所 更多最新最全证券从业考试免费在线题库 http:/ D中国证监会 8有限责任公司董事会的成员人数可能为（ ）人。 A 2 B 5 C 15 D 20 9保荐人的资格及其管理办法由（ ）规定。 A保监会 B银监会 C证监会 D中国人民银行 10股份有限公司公开发行股份前 已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。 A 6 个月 B 1 年 C 2 年 D 3 年 11下列选项中，说法正确的是（ ）。 A证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票 B证券承销业务采取代销、包销或经销的方式 C未经登记，任何单位或者个人不

5、得使用 “ 基金 ” 或者 “ 基金管理 ” 字样进行证券投资活动 D证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 12对于证券公司、资产托管机构、证券登记结 算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证 券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 A责令改正，给予警告 B情节严重的，撤销相关业务许可 C处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 D没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 13证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（ ）。 A处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 B对直

6、接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款 C没收违法所得 D给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任 14证券公司成立后，无正当理由超过（ ）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。 A 1 B 3 C 5 D 6 15根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）证 券市场禁人措施。 更多最新最全证券从业考试免费在线题库 http:/ A 3 5 年 B 5 10 年 C 10 15 年 D终身 16

7、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。 A 1 万元 B 10 万元 C 200 万元 D 1000 万元 17下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。 A合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B可由财务负责人担任 C合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个 工 作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 18账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A 1 B 3 C 5 D 2 19下列选项中，说法正确的是（ ）。 A

8、董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席 B设立期货公司的注册资本应当是实缴资本 C任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行 D设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本 20依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（ ）以下有期徒刑或者拘役。 A 1 年 B 2 年 C 3 年 D 5 年 21证券公司对融资融券业务要实行（ ）管理。 A分散 B分业 C集中统一 D分部门 22参 加证券业从业人员资格考试的人员应当满 （ ），具有（ ）学历。 A 16 周岁高中以上 B

9、 16 周岁大专以上 C 18 周岁高中以上 D 18 周岁大专以上 23用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。 A融券专用证券账户 更多最新最全证券从业考试免费在线题库 http:/ B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D客户信用交易担保资金账户 24下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。 A证券经纪商的中介性 B业务对象的广泛性 C客户资料的保密性 D证券数据的透明性 25下列选项中，不正确的是（ ）。 A股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 B公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 C期货交易

10、所不得从事非自用不动产投资业务 D证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 26在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告， 说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在 （ ）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。 A 10 日 B 1 个月 C 3 个月 D 20 日 27客户融资买入证券的，应当以（ ）方式偿还向证券公司融入的资金。 A买券还券 B直接还券 C直接还款 D买券还款 28收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。 A

11、 5 日 B 10 日 C 7 日 D 15 日 29证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A 15 B 30 C 60 D 90 30下列董事会中必须有职 代表的是（ ）。 A 2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司 B合伙企业 C 1 个国有投资主体投资设立的有限责任 公司 D外商独资企业 31下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理 更多最新最全证券从业考试免费在线题库 http:/ B证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料 C当

12、日购买的债券，不可进行债券回购交易业务 D上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下 的罚款 32下列关于公司组织机构中公司职 工 代表的表述中，不符合公司法规定的是（ ）。 A股份有限公司董事会成员中应当包括公司职 工 代表 B股份有限公司监事会成员中应当包括公司职 工 代表 C国有独资公司董事会成员中应当包括公司职 工 代表 D国有独资公司监事会成员中应当包括公司职 工 代表 33公司的经营范围由（ ）规定。 A 工 商局 B 税务局 C公司章程 D董事会 34下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期

13、货投资咨 询从业资格，必须具备的 条件的是（ ）。 A未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 B证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历 C具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民 D通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 35下列不属于期货交易所职责的是（ ）。 A组织并监督交易 B提供交易的服务 C为期货交易提供集中履约担保 D直接参 与期货交易 36下列选项中，说法正确的是（ ）。 A单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚

14、款 B有限责任公司董事会成员中必须有公司职 工 代表 C副董事长必须由董事长任命 D证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺 37（ ）可以作为并购重组支付手段。 A优先股 B普通股 C绩优股 D蓝筹股 38按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。 A合规风险 B管理风险 C技术风险 D信息风险 39下列选项中，说法正确的是（ ）。 更多最新最全证券从业考试免费在线题库 http:/ A分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任 B受同一单位控制的 2 个以 上的证券公司，不可以经营相同的证券业务 C股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议

15、记录上签名 D证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 40非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。 A中国人民银行 B银监会 C证监会 D基金行业协会 41下列选项中，说法正确的是（ ）。 A证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内 幕信息的泄 漏和不当流动 B某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定 C股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差

16、额 42证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当 在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 A 10 B 15 C 20 D 30 43下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（ ）。 A由证监会责令改正 B拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分 C拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分 D情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、 3 万元以下罚款 44公司的发起人在公司成立后抽逃其出 资的，由公

17、司登记机关责令改正，处以 （ ）的罚款。 A所抽逃出资金额 5%以上 10%以下 B所抽逃出资金额 10%以上 15%以下 C所抽逃出资金额 5%以上 15%以下 D所抽逃出资金额 1%以上 15%以下 45公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。 A 1 B 3 C 4 D 6 46甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为 9 人，但截止到 2015 年 4 月 25 日时，该公司董事会成员实际为 5 人，下列说法正确的是（ ）。 更多最新最全证券从业考试免费在线题库 http:/ A该公司应当在 2015 年 6 月 2

18、5 日前召开临时股东大会 B该公司应当在 2015 年 5 月 25 日前召开临时股东大会 C该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定 D该公司可以不召开临时股东大会 47证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款。 A 10 万元以上 50 万元以下 B 20 万元以上 50 万元以下 C 30 万元以上 100 万元以下 D 10 万元以上 100 万元以下 48下列选项中，说法正确的是（ ）。 A取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书 B参加证券 从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的， 3 年内不得参加

19、资格考试 C证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵 D证券公司应建立健全自营决策机构和决策 程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险 49下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（ ）。 A参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 B银行开具的信用证明 C硕士学位证 D个人简历 50证券公司证券自 营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（ ）的罚款。 A 2 万元以上 30 万 元以下 B 10 万元以上 30 万

20、元以下 C 10 万元以上 50 万元以下 D 5 万元以上 20 万元以下 二、组合型选择题 (共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分 ) 51上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。 监管谈话 罚款 出具警示函 责令改正 A B C D 52客户委托资产应当交由（ ）等其他资产托管机构托管。 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 中国证券登记结算有限责任公司 中国证监会指定的商业银行 中国证监会认可的证券公司 A 更多最新最全证券从业考试免费在线题库 http:/ B C D 53下列

21、选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。 利用 作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 中国证监会、协会禁止的其他行为 A B C D 54上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（ ）。 责令改正 对直接负责的主管人员，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5 万元以上 30 万元以下的罚款 A B C D 55下列属于证券法适用范

22、围的有（ ）。 股票的发行 公司债券的交易 政府债券的上市交易 证券投资基金份额的上市交易 A B C D 56下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。 设有专门的基金托管部门 净资产符合有关规定 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 注册资本不低于 1 亿元人民币 A B C D 57证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。 融资、融券的额度 保证金比例 违约责任 纠纷解决途径 A B C 更多最新最全证券从业考试免费在线题库 http:/ D 58下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。 因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行

23、完毕已过 4 年 净资产为实收资本的 60% 不能清偿到期债务 或有负债达到净资产的 50% A B C D 59下列选项中，说法正确的有（ ）。 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款 提交虚假材料取得公司登记的，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款 采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款 一律撤销公司登记或者吊销营业执照 A B C D 60下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（ ）。 财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规

24、定 有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 具有证券经纪业务资格 证券公司治理结构健全，内部控制有效 A B C D 61证券公司从事证券资产 管理业务，不得有的 行为包括 （ ）。 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 A B C D 62证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资 顾问业务，应当保证证券投资顾问 （ ）与服务方式、业

25、务规模相适应。 人员数量 业务能力 合规管理 风险控制 A 更多最新最全证券从业考试免费在线题库 http:/ B C D 63设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 注册资本不低于 1 亿元人民币 最近 5 年没有违法记录 取得基金从业资格的人员达到法定人数 有良好的风险控制制度 A B C D 64公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（ ）。 公司债券的期限为 1 年以上 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 公司债券实际发行额不少于人民币 3000 万元 公司净资产不少 于人民币 5000 万元 A B C D 65下列关于召开股东会会议的通知时间，说法

26、正确的有（ ）。 没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开 15 日前通知全体股东 公司章 程若约定召开股东会会议应当于会议召开 10 日前通知全体股东，则从其约定 全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开 20 日前通知全体股东，则从其约定 召开股东会会议应当于会议召开 15 日前通知全体股东，不能自行约定 A B C D 66下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 安全保管资产管理业务资产 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 出具资产托管报告 监督证券公司资产管理业务的经营运作 A B C D 67全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。 商业银行 保险公司 财务公司 证券投资基金 A B