《电力市场概论》复习资料.doc

1、第 1 页 共 28 页答案参见我的新浪博客：http:/ 填空题(每空 1 分，共 32 分)1. 电力市场的基本特征是：开放性、竞争性、网络性、协调性。2. 我国电力市场改革的首要目标是：吸引电力投资、建设充分的发电容量、基础设施的扩建和升级、系统的安全性和可靠性。3. 电力工业生产是由许多环节构成，它们被习惯称为发电、输电、送电、配电环节。4. 电力市场的目标模式包括：垂直垄断模式、发电竞争模式、批发竞争模式、零售竞争模式。5. 完整的电力市场一般划分为哪几个市场：中长期合约市场、期货期权市场、日前现货市场、实时平衡市场、辅助服务市场。6. 电力市场的基本要素包括：市场主体、市场客体、市

2、场载体、市场价格、市场规则、市场监管组织。7. 我国电力法中所说的电价，是指由上网竞价、互供电价、电网销售电价等类型的电价。8. 电力期货交易的主要功能包括：价格发现、规避风险。9. 市场功能的实现机制包括供求机制、价格机制、竞争机制。10.在电力市场上，发电企业常用的竞争战略是：成本领先战略、重点集中式战略、差别化战略、补缺者战略。11.我国电力法中所说的电价，是指由上网电价、电网间的互供电价、电网销售电价等类型的电价。二、 选择题(每题 2 分，共 20 分)1. 下列哪些不属于发达国家的电力市场改革的首要目标（BCD）A. 吸引电力投资 B.建设充足的发电容量 C. 提高电力工业效率 D

3、.为客户提供更多选择2. 下列哪些属于造成加州电力市场危机的原因(ABCD)A. 电力市场容量建设不足 B.水电受到气候的影响 C. 电力市场电价的结构性不合理 D. 发电商的投机行为3. 下列哪些不属于早期英国电力市场所取得的成功（C）A. 增强了电网的输电能力 B.工业用户和家庭用户的电价下降 第 2 页 共 28 页答案参见我的新浪博客：http:/ 少数发电公司不能操纵市场 D.鼓励发电厂进入市场4. 下列哪些不属于采用限量竞争模式的我国首批试点省市（A）A. 浙江 B.山东 C. 上海 D.吉林5. 下列哪些属于电力市场强壁垒性的表现（ABC）A. 发、输、配、售同时性 B.资金、技

4、术密集性 C. 结构区域性 D.不可储存性6. 下列哪些属于电力商品可以进行期货交易的主要特征（ABCD）A. 交易价格波动频繁 B.传输、转运便利 C. 交易规模大 D.交易者数量多7. 电力期货市场的风险主要表现在（BC）A. 交易者的投机行为 B.市场信息不对称 C. 市场不完全引发市场失灵 D. 市场门槛过高8. 下列哪些属于全国性联网取得的效益（ABCD）A.大规模开发利用西部的水电和煤炭资源 B.各区域电网形成互补效益 C.东西部时差效益 D.南北部温差效益9. 各国电价核定遵循的基本原则包括（ABC）A. 成本补偿 B.合理报酬 C. 公平负担 D.价格优先10. 辅助服务包括（

5、ABCD）A. 自动发电控制 B.旋转备用 C. 黑启动 D.无功及电压支持三、简答题(每题 4 分，共 20 分)1. 简述什么是电力市场。答：电力市场是属于商品市场的范畴，它是以电力这一能源的特殊物质形态，作为市场客体来定义和界定市场内涵的。因此我们通俗地说，电力市场就是以电力这种特殊商品作为交换内容的市场。2. 简述三级电力市场的优缺点。优点：(1) 实施方便。三级市场的结构与现有电力企业的管理体制基本上是统一的，因此，只要把发电公司加以分离，再成立省电网公司，由其经营电力市场及运行电力系统：另增加一个监管机构，即可建立起竞争市场。(2) 有利于平稳过渡；有利于安全稳定运行，有利于调动三

6、级电力部门的积极性。(3) 这是理想的过渡模式，在区域电力市场中，省市资源可在较大范围内优化。第 3 页 共 28 页答案参见我的新浪博客：http:/ 市场层次多，机构重叠；市场运行复杂化。(2) 长期看，不利于降低成本，不利于资源大范围优化。(3) 区域电力市场中只有少量省、市电网及区内大电站为参与者，易形成寡头垄断，对用户和市场效益不利。(4) 不利于各省大电站和大用户直接到大区电力市场做交易，有更多选择。3. 简述为什么输电业务是强自然垄断业务。输电网络具有极高的关联性，同时具有极强的规模性，因此输电业务属于强自然垄断业务，即随着规模不断扩大，建设成本不断下降，设备利用效率不断上升。四

7、、论述题（每小题 14 分，共 28 分）1. 请论述电力工业具有哪些主要特点？答：( 1) 电 力 工 业 是 重 要 的 基 础 产 业 ， 电 力 工 业 是 从 事 电 力 生 产 和 经 营 的 工 业 。 它 是 通 过 消 耗煤 炭 、 石 油 等 一 次 性 能 源 和 水 、 风 等 可 再 生 能 源 及 核 能 等 ，获 取 电 能 这 一 优 质 的 二 次能源，并 且 实 现 将 电 能 供 应 给 广 大 电 力 用 户 的 能 源 转 换 和 加 工 产 业 。同 其 它 能 源 形 式 相 比 ， 电 能 具 有 转 化 容 易 ， 使 用 方 便 、 灵 活

8、的 特 点 ， 因 此 ， 电 力 工 业 同 煤 炭 、 石 油 等 产 业 一 样 ， 是 向 国 民 经 济 、 向 社 会 提 供 电 能 这 一 基 础 物 质 和 商 品 的 基 础 产 业 。 目 前 ， 在 一 些 发 达 国 家 ， 电 能 的 使 用 率 已 占 据 能 耗 总 量 的 30%以 上 ， 预 计 随 着 社 会 的 发 展 ， 将提高到 40%5 0%。从 世 界 能 源 消 费 变 化 的 总 趋 势 来 看 ， 电 能 最 终 将 成为 主 要 能 源 而 占 据 诸 能 源 之 首 ， 成 为 最 终 能 源市 场 上 的 基 本 能 源 商 品 。（

9、 2） 电 力 工 业 的 关 联 性 强由 于 电 能 目 前 还 是 一 种 不 能 大 规 模 储 存 的 能 源 ， 因 此 为 了 确 保 电 网 自身 的 安 全 和 稳 定 运 行 保证 供 电 的 数 量 和 质 量 ， 必 须 严 格 保 持 发 电 、 输电、供 电 与 用 电 之 间 的 动 态 平 衡 ， 这 是 电力 行 业 生 产 经 营 中 区 别 其 他 行 业 的 又 一 重 要 特 征 。 由 于 电 力 用 户 的 需 求 具 有 波 动 性 ， 电 力 生 产 经 营 必 须 根 据 用 户 的 需 要 ， 随 时 生 产 、 随 时 输 送 和 使 用

10、 ， 因 此 ， 电 力 生 产 经 营 一 方 面 要 对 电 力 负 荷 进行 预 测 ， 及 时 应 付 用 电 量 的 变 化 ， 维护 整 个 设 备 系 统 的 正 常 运 转 。 另 一 方 面 ， 还 必 须 保 留 一 定的 备 用 容 量 ， 但 又 不 能 过 多 地 保 留 备 用 生 产 能 力 ， 以 防 止 资 源 的 浪 费 。 由 于 电 力 工 业 的 发 展 依 靠 外 延 扩 大 再 生 产 ， 而 且 投 资 巨 大 ， 因 此 ， 电 力 工 业 生 产 经 营 能 力 的 增 加 ， 必 须 依 靠 按 比 例 地 新 建发 供 电 设 备 、 扩

11、 大 电 网 容 量 。 第 4 页 共 28 页答案参见我的新浪博客：http:/ 电 力 工 业 具 有 很 强 的 规 模 性电 力 工 业 是 具 有 明 显 规 模 效 益 的 产 业 。 即 电 网 是 连 接 电 力 生 产 、 电 力 输 送 和 电 力 供 应 的 基 本 设施 。电 力 生 产 和 消 费 必 须 依 赖 电 网 才 能 实 现 ， 即 电 力 的 生 产 、 电 力 的 传 输 、 电 力 的 供 应 都 是 通 过 电 网 完 成 的 。 通 过电网，电 力 从 生 产 到 消 费 才 形 成 了 一 个 有 机 的 整 体 。 同 所 有 以 网 络

12、为 基 础 的 产 业一 样 ， 电 力 工 业 具 有 十 分 明 显 的 规 模 经 济 特 征 。 即 在 电 网 建 设 的 初 期 ， 不 仅 建 设 投 资 大 ， 而 且 由 于 网 络 规 模 小 ， 其 技 术 性 能 和 经 济 效 益 也 相 对 较 低 。 随 着 电 网 规 模 的 不 断 扩 大 ， 不 仅 能 逐 步降 低投 资 ， 而 且 能 逐 步 改 善 电 网 的 技 术 性 能 ， 提 高 经 济 效 益 。(4) 电 力 工 业 是 技 术 和 资 金 密 集 型 行 业 电 力 企 业 是 明 显 的 技 术 密 集 型 企 业 和 资 金 密 集

13、型 企 业 。 这 首 先 是 因 为 电 力 生 产 、 传 输 、 消 费 的 同 时性 和 电 能 无 法 储 存 性 ， 为 了 确 保 电 力 的生 产 、 输 送 和 消 费 的 平 衡 与 稳 定 ， 必 须 采 用 大 量 的 自 动化 技 术 设 备 。 其 次 ， 电 力 生 产 与 消 费 依 赖 于 分 布 广 泛 的 电 网 传 输 系 统 和 供 电 网 络 ， 这些 网 络 设 备 的 建 设 、 维 护 和 运 营 也 需 要 大 量 的 技 术 设 备 和 投 资 ； 再次，电 力 工 业 属 于 外 延 扩大 型 行 业 ， 即 企 业 的 生 产 能 力

14、由 设 备 的 容 量 所决定，企 业 要 想 扩 大 生 产 能 力 就 必 须 投 资 增 加装 机 容 量 。 所 有 这 一 切 ， 都 使 得 电 力 设 施 的 建 设 ， 电 力 生 产 的 运 行 ， 电 力 设 备 的 维 护 等 需 要 采 用 大量 的 高 新 技 术 ， 都 要 有 大 量 的 资 金 支 持 。 这 也 使 电 力 工 业 成 为 基 础 产 业 中 ， 需 要 投 资 最 大 ， 资金 占 用 比 率 最 高 的 行 业 之 一 。2. 请论述国外电力工业市场化改革所具有的特点。答：( 1) 政府是电力工业改革的主要推动者。各国的电力工业都是在各 国

15、 政 府 的 推 动 下 进 行即 由 政 府 提 出 改 革 方 案 ， 政 府 制 订 改 革 步 骤 ， 政 府 组 织 改 革 的 实 施 等 。 如 英 国 的 改 革 首 先 由 政府 制 定 电 力 工 业 改 革 的 相 关 法 律 框 架 ， 通 过 将 国 有 电 力 企 业 私 有 化 ， 从 而 将 其 转 化 成 民 营 ， 然后 再 构 建 新 的 监 管 机 构 等 。 整 个 改 革 方 案 的 实 施 都 是 通 过 政 府 来 进 行推动，这 不 仅 是 因 为 电 力工 业 原 来 属 于 国 有 和 国 家 经 营 ； 更 主 要 的 是 因 为 电 力

16、 工 业 系 国 家 基 础 产 业 ， 其 改 革 成 败 会 对 国民 经 济 的 运 行 产 生 巨 大 影 响 。第 5 页 共 28 页答案参见我的新浪博客：http:/ 实 现 监 管 方 式 的 变 革 。 改 革 以 前 的 电 力 企 业 是 由 政 府 直 接 投 资 和 经 营 管 理 。 这 种 由 多 个部 门 通 过 行 政 手 段 对 电 力 工 业 实 施 的 管 理 ， 实 际 上 是 一 种 广 泛 的 、 非 透 明 的 和 迟 缓 的 管 制 方 式 。各 国 的 实 践 证 明 ， 这 种 管 制 方 式 本 身 存 在 许 多 不 足 ， 已 经 不

17、 能 适 应 科 学 技 术 不 断 发 展 和 经 济 全球 化 发 展 的 要 求 (可见第四章的介绍)。改革后的监管方式是通过 设 立 独 立 的 监 管 机 构 ， 由 政府 制 订 电 力 生 产 经 营 的 相 关 法 律 和 监 管 规 则 ， 通 过 公 开 、 透 明 的 监 管 形 式 ， 在 不 干 预 企 业 自 主 经 营权 的 情 况 下 ， 实 施 有 限 、 集 中 和 透 明 的 监 管 。(3) 改革传统的由政府监管电价的模式。对于能够充分竞争的业务，要 实 行 通 过 竞 争 来 订价 。 监 管 机 构 对 自 然 垄 断 部 分 实 施 价 格 监 管

18、 。 并 且 要 尽 量 采 用 激 励 性 价 格 监 管 措 施 。(4) 实 行 民 营 化 是 改 革 的 前 提 条 件 。 各 国 改 革 的 共 同 之 处 是 对 电 力 工 业 实 行 民 营 化 。 如 英 国 通过 股 份 制 改 造 、 向 私 人 出 售 或 向 国 外 出 售 电 力 资 产 等 方 式 ， 将 原 来 属 于 国 家 拥 有 的 发 电 企 业 、供 电 企 业 转 变 成 私 人 所 有 ， 从 而 实 现 其 民 营 化 和 商 业 化 运 营 的 目 的 。 对 于 我 国 来 说 ， 则 必 须 充 分研 究 在 公 有 制 条 件 下 ，

19、 如 何 在 电 力 工 业 引 入 竞 争 机 制 的 问 题。概念题1.电能计量系统的含义答案：电能计量系统，用于自动、实时采集和统计各发电企业、供电企业和部分大用户在各时段，在网上实际交易的电量及相关数据。2.期货交易的含义答案：期货合约是指期货交易所制定的、由交易双方在指定的交易所中按规定的交易规则达成的，在规定时间和地点交割期货商品的标准化契约。期货交易是指针对期货合约所进行的买卖。3.电力市场载体的定义答案：市场交易活动的物质基础，是市场主、客体借以进行交易活动的物质条件。电力市场的载体就是覆盖营业区内的电力网络。4.技术支持系统答案：电力市场的运营是要组织电力市场成员，按照一定的

20、市场运营规则竞价上网进行计量、考核和结算，保障各方的经济利益。要在电网安全、稳定运行的前提下，公平、公正和准确无误地完成这些工作，就必须要有计算机网络、电能计量系统和电网调度系统的技术支持。通常将这些技术支持系统称为电力市场运营技术支持系统。5.发电企业规模经营(1) 企业资本的规模经营。(2) 容量的规模经营。(3) 电量销售的规模。(4) 新技术应用的规模。简答题1.中国电力工业发展的三个阶段第 6 页 共 28 页答案参见我的新浪博客：http:/ 1882 年开始到 1949 年新中国成立，共经历了 67 年。这个阶段的电力企业有外商资本，有官僚资本，也有私人资本。企业的管理方式和经营

21、方式与世界各国相同。第二阶段从 1949 年建国开始到 1998 年到国家电力公司成立，撤消电力部为止，历时 49 年。其特点是国家统一所有，统一管理，自上而下垂直垄断经营，实行计划建设，计划发电，计划供电和计划用电的计划经济体制。从 80 年代初期开始的中国对经济体制进行改革，到 90 年代中期，党的十四次代表大会确定了实行社会主义市场经济体制，要求建立全国统一的竞争有序的商品市场。现代电力市场的运作可以说从 1998 年电力部撤消，政企分开，这算是中国电力市场发展进入第三阶段。2.为什么说输电业务是强自然垄断业务。答案：输电网络具有极高的关联性，同时具有极强的规模性，因此输电业务属于强自然

22、垄断业务，即随着规模不断扩大，建设成本不断下降，设备利用效率不断上升。3.为什么说电力工业是重要的基础产业？答案：由于能源是人类一切社会活动所不可缺少的重要物质，因此，电力工业同煤炭、石油等产业一样，是向国民经济、向社会提供电能这一基础物质和商品的基础产业。而且从世界能源消费变化的总趋势来看，电能最终将成为主要能源而占据诸能源之首，成为最终能源市场上的基本能源商品。4.为什么说电力工业的关联性强？答案:电力的生产、输送和消费都是通过电力网络同时完成的。它需要采用大量的自动化控制技术和设备，以实现发、输、售、用各环节的相互紧密配合，协调统一的进行。5. 电力市场主体应具有的特征？答案:（1） ，

23、市场主体必须具有合法性；（2）必须具有独立性；（3）必须具有赢利性；（4）电力市场主体讲究平等。6.简述电力工业的特点。答案:(1)电力工业是重要的基础产业。 (2)电力工业的关联性强。(3)电力工业具有很强的规模性 。(4)电力工业是技术和资金密集型行业。 7.简述电价的功能。答案:（1）直接影响到是否有效地、合理地使用电能和节约电能(即调节供求)。（2）直接影响到人民人群的消费水平；（3）在市场竞争中，电价的合理制定直接影响到电力企业之间的公平竞争，同时影响到电力行业能否具备持续发展的能力；（4）合理的电价应当能激励电力企业不断提高自身效率的作用。8.简述市场功能的实现条件。答案:(1)生

24、产经营企业有充分的经营自主权。(2)生产经营者对其产品有自主定价权。(3)市场宏观环境使企业和客户具有自身选择供需双方的权力，双方能够根据各自的利益取向决定双方交易的成败。第 7 页 共 28 页答案参见我的新浪博客：http:/ 预见职能。通过市场监督活动，可以预先发现市场中的问题，并弄清其产生的根源，提前排除相关因素的扰动以及可能发生的潜在的危机。(2) 补救职能。即依据所发现的问题，以及问题形成的直接或间接因素，及时地采取相应的措施，以制止或缩小因失误造成的不良后果。(3) 完善功能。通过社会的监督体系和自律机制，以保证市场其他职能的发挥，并保证各项职能取得最佳效果。(4) 判断职能。通

25、过对市场运行过程和管理过程的监督、分析，判断市场运行的状态及设计模式目标的合理与正确程度，以便提请管理决策机构调整政策。(5) 仲裁职能。依法对交易中发生的矛盾、争议，进行协调和仲裁，以维护当事人的正当权益，维护市场管理的公正性。(6) 信息职能。即及时收集、汇集市场运行过程的信息、情报，随时反馈监督的结果，以缩短和纠正决策部门认识和判断的时滞性。4. 请论述电力市场建设的三个阶段及特点。发电侧竞争的电力市场；输电网开放，多个购买者模式；零售竞争阶段。第 8 页 共 28 页答案参见我的新浪博客：http:/ 电力市场的基本概念及构成要素1、电力市场定义电力市场是属于商品市场的范畴，它是以电力

26、这一能源的特殊物质形态，作为市场客体来定义和界定市场内涵的。因此我们通俗地说，电力市场就是以电力这种特殊商品作为交换内容的市场。2、我国电力市场的形成阶段？从 1882 年 7 月，上海第一台发电机投入商业运营以来，在中国电力商品已经存在 l20多年了。在这 120 多年中，中国的电力市场已经走过了两个阶段，现在即将走上第三个发展阶段。第一阶段从 1882 年开始到 1949 年新中国成立，共经历了 67 年。在这 67 年中，从第一台发电机组在上海投入商业化运营，电力企业先后在全国各大中城市逐步发展起来。到1949 年共有发电装机 185 万千瓦，年商品量 43 亿千瓦时。这个阶段的电力企业

27、有外商资本，有官僚资本，也有私人资本。企业的管理方式和经营方式与世界各国相同。即发输配售一体化，区域性垄断，从而形成相互独立的区域性电力市场。这一阶段的电力市场规模较小，相互之间还没有碰撞，因此电力企业虽然具备竞争的机制，但实际上没有竞争的市场要求，都处于分片垄断经营，发供用统一管理的状态。第二阶段从 1949 年建国开始到 1998 年到国家电力公司成立，撤消电力部为止，历时49 年。电力已在大中城市普及，用电的农户也已超过 90%，电力市场已在全国城乡建立起来。其特点是国家统一所有，统一管理，自上而下垂直垄断经营，实行计划建设，计划发电，计划供电和计划用电的计划经济体制。企业无独立经营机制

28、，市场无竞争。但应当说，电力卖买依然存在，有市场主体(卖方与买方)，有电力价格，有市场交易规则(即政府颁发的供用电规则)。其特点是，有市场要素，有市场行为，但没有市场机制。这一阶段的开始第 9 页 共 28 页答案参见我的新浪博客：http:/ 80 年代初期开始的中国对经济体制进行改革，到 90 年代中期，党的十四次代表大会确定了实行社会主义市场经济体制，要求建立全国统一的竞争有序的商品市场。电力市场当然也包含在内。经过近二十年的改革，为电力市场的真正运作准备了各种条件，但至今真正的现代电力市场还没有运作起来。按现在的改革进程，现代电力市场的运作可以说从 1998 年电力部撤消，政企分开，这

29、算是中国电力市场发展进入第三阶段。3、我国电力工业第三阶段的特点？(1) 发电企业将上网交易，实行竞争卖买电能，电力输送和终端零售市场将维持垄断经营。(2) 作为电力市场主体的电力企业都要按照国际通行的现代企业制度建立起来，形成自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的运作机制。(3) 政府部门对电力市场实行宏观调控和依法监督。(4) 电力行业组织和电力市场的中介组织，从过去的政府中分离出来，按市场规律独立行事，为电力市场的各种活动服务。(5) 电力价格在政府监管下实行市场定价为主，政府指导价和政府定价为辅的价格管理体制。价格水平的确定则以成本为基础并接受市场供求关系的调节。4、电力市场的客体？

30、所谓市场客体是指在市场中买、卖双方交易的对象，或者说是市场上各种待售的商品。狭义的讲电力市场中的客体就是电力商品5、电力市场的主体具备的特征？作为电力市场的主体，它必须具有如下的特征：(1) 市场主体必须具有合法性。电力市场主体必须是依法登记注册的，有一定组织机构和独立的(或独立支配的)财产，享有一定权利和承担一定义务的电力商品的生产者和经营者。(2) 必须具有独立性。电力市场主体必须是依法自主经营、自负盈亏、独立核算的经济组织。各网、省局发电企业，在现行条件下，厂网不分，即不能构成电力市场的主体。(3) 必须具有赢利性。电力市场的经营企业必须讲究赢利，核算投入产出，如果长期亏损不能盈利即失去

31、市场主体的有效资格。(4) 电力市场主体讲究平等。在市场活动中，作为市场主体，不分先后。无大小、高低之分，也无等级的高、下之别。所谓几级电力市场主体的说法是不准确的，也是不科学的。只要是合法的市场主体，只要他们依法行事，他们的地位、权利都会得到法律的保护，第 10 页 共 28 页答案参见我的新浪博客：http:/ 市场进入规则。主要是对市场主体资格的若干规定。例如，市场主体要按照法人资格要求进行审查，合格者可以进入市场。各类电力企业要进入电力市场，必须按国家规定的联网技术标准和经济管理标准，服从电网调度机构的统一调度，接受统一管理。(2) 市场交易规则。电力企业之间及其与用户之间的交易活动，

32、必须按照合同法中所规定的有关条款进行。交易双方都要在自愿、等价、互惠基础上签订经济合同，规范双方的责、权、利。(3) 市场竞争规则。指当事双方符合平等竞争的市场条件所应遵循的市场准则。例如，政府制定的对电力企业投入的生产要素和电力产品价格，要统一质量、统一标准要求，明确双方税赋要公平承担等。8、市场监督的职能？(1) 预见职能。通过市场监督活动，可以预先发现市场中的问题，并弄清其产生的根源，提前排除相关因素的扰动以及可能发生的潜在的危机。(2) 补救职能。即依据所发现的问题，以及问题形成的直接或间接因素，及时地采取相应的措施，以制止或缩小因失误造成的不良后果。(3) 完善功能。通过社会的监督体系和自律机制，以保证市场其他职能的发挥，并保证各项职能取得最佳效果。(4) 判断职能。通过对市场运行过程和管理过程的监督、分析，判断市场运行的状态及设计模式目标的合理与正确程度，以便提请管理决策机构调整政策。(5) 仲裁职能。依法对交易中发生的矛盾、争议，进行协调和仲裁，以维护当事人的正当权益，维护市场管理的公正性。(6) 信息职能。即及时收集、汇集市场运行过程的信息、情报，随时反馈监督的结果，以缩短和纠正决策部门认识和判断的时滞性。10、电力市场理论研究的主要方向？