黄金交易员试题.docx

1、黄金交易员试题黄金交易员试题一. 单选题 （共 40 题,每题 1 分,共 40 分）1. 白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以( )的罚款 （1 分）A.10% B.15% C.20% D.25%标准答案：C考生答案：C考生得分：1 分 评语：2. 交易所计算机自动撮合时，当于买入价前一成交价卖出价时，则撮合成交价为（ ）。（ 1 分）A.买入价 B.前一成交价 C.卖出价标准答案：B考生答案：B考生得分：1 分 评语：3. 下列选项中，对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是（ ）。 （1 分）A.黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物

2、。B.普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的 90%可用于本交易日内的交易。 C.买入黄金，可以立即卖出或提货。D.铂金现货卖出报价时，交易所会冻结 102%的资金。标准答案：D全国注册建筑师、建造师考试 备考资料 历年真题 考试心得 模拟试题考生答案：D考生得分：1 分 评语：4. 目前，上海黄金交易所共有多少个品种挂牌交易（ ） （1 分）A.11 B.12 C.13 D.14标准答案：B考生答案：B考生得分：1 分 评语：5. 历史上，将黄金作为货币，在国际上是硬通货；可以自由进出口；当国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付；在国内，黄金可以做货币流通。这种货币体系通常被称为（ ） （1

3、 分）A.银本位制 B.金本位制 C.金汇兑本位制 D.金银复本位制标准答案：B考生答案：B考生得分：1 分 评语：6. 黄金市场标价方法为（ ），人民币元以后保留（ ）小数。 （1 分）A.元/克，两位 B.元/克，一位 C.元/千克，两位 D.万元/千克，两位标准答案：A考生答案：A考生得分：1 分 评语：7. 针对交割实物有异议的，异议由谁书面提交（ ） （1 分）A.银行 B.代理会员 标准答案：C考生答案：C考生得分：1 分 评语：26. 目前黄金的主要用途不包括下列哪项（ ）。 （1 分）A.国际储备B.工业与高新技术产业 C.装饰消费 D.价值尺度标准答案：D考生答案：D考生得分

4、：1 分 评语：27. 国际上通用的黄金计量单位为( ) （1 分）A.盎司 B.克 C.千克 D.吨标准答案：A考生答案：A考生得分：1 分 评语：28. 上海黄金交易所的交易日周一的开盘价格形成的时间是：（ ） （1 分）A.周一上午 8:50 开始的十分钟B.上一周周五晚上夜市结束时，周五 2:30-2:40 C.周一下午 13:30 开始的十分钟 D.周一晚上 20:50-21:00 的集合竞价标准答案：A考生答案：A考生得分：1 分 评语：29. 以下关于上海黄金交易所实物金条业务的描述中错误的是（ ） （1 分）A.无消费税B.需缴纳 17%的增值税考生答案：C考生得分：1 分 评

5、语：37. 下列关于黄金、铂金现货实盘交易最小交易量说法错误的是（ ）。 （1 分）A.Au99.99 最小交易量单位为 100g。 B.Au99.95 最小交易量单位为 1000g。 C.Au50g 最小交易量单位为 50g。 D.Pt99.95 最小交易量单位为 100g。.标准答案：D考生答案：D考生得分：1 分 评语：38. 对于在规定时间内没补足保证金的持仓，交易所会对其进行（ ） （1 分）A.冻结资金 B.冻结实物 C.强行平仓 D.协议平仓标准答案：C考生答案：C考生得分：1 分 评语：39. 对于铂金现货交易，交易买入报价是需要冻结（ ）资金 （1 分）A.10% B.7%

6、C.100% D.102%标准答案：D考生答案：D考生得分：1 分 评语：40. 白银现货交易最小的提货单位为（ ） （1 分）A.1 公斤 B.15 公斤 C.3 公斤 D.10 公斤标准答案：B考生答案：B考生得分：1 分 评语：标准答案：B考生答案：B考生得分：1 分 评语：二. 多选题 （共 10 题,每题 2 分,共 20 分）1. 针对交割的实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后（）个工作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议，异议由（）书面向交易所提出。 （2 分）A.5 天， B.3 天 C.会员代理 D.客户本人标准答案：A,C

7、考生答案：A,C考生得分：2 分 评语：2. 下列关于白银交易说法正确的有（）。 （2 分）A.白银现货保证金交易，保证金交易比例为 20。B.白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负 7%。 C.白银现货保证金交易以成交当日为 T+0 日，T+2 日完成交割。 D.白银现货最小交易单位为 15 公斤，报价单位元/克。标准答案：A,C考生答案：A,C考生得分：2 分 评语： 3. 下列说法正确的有（）。 （2 分）A.交易所对自然人免收仓储费。B.交易所资金清算到会员，实物负责到客户。 C.黄金一旦提货出库，就不能再入库。 D.黄金的运保费用目前为 0.07 元/克标准答案：A,B

8、,C考生答案：A,B,C考生得分：2 分 评语：4. 黄金投资的税收说法正确的有（）。 （2 分）A.没有印花税，收益不征收资本利得税。 B.有印花税，收益要征收资本利得税。C.交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。 D.交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。标准答案：A,D考生答案：A,D考生得分：2 分 评语：5. 如果买卖双方申报交割的数量如果不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿费机制来解决这种矛盾。根据市场情况，延期补偿费可能为（）。 （2 分）A.正 B.负 C.零标准答案：A,B,C考生答案：A,B,C考生得分：2 分 评语：6. 上海黄金交易所黄金的仓储费：自有货权（

9、）元/公斤/天，买入货权（）元/公斤/天。 （2 分）A.1.8 元 B.0.111 元 C.0.6 元 D.0.7 元标准答案：A,C考生答案：A,C考生得分：2 分 评语：7. 关于交易所交割规则说法错误的为（）。 （2 分）A.Au(T+D)的交割品种为标准重量 3 千克、成色不低于 99.95%的金锭。B.Au(T+D)交割中有通过品种升贴水，可用标准重量 1 千克、成色不低于 99.99%的金锭可替代交割，。 C.Ag99.9 合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第 T+0 日，净头寸在第 T+2 日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割。D.交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐

10、笔根据先扣除剩余库存账户实物，后扣除买入货权账户实物原则进行。标准答案：B,C考生答案：B,C,D考生得分：0 分 评语：8. 上海黄金交易所标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式进行，实行（）撮合成交。 （2 分）A.价格优先 B.时间优先 C.成交最小化 D.成交最大化标准答案：A,B,C考生答案：A,B,D考生得分：0 分 评语：9. （）合约的延期费支付日为单数月份的最后交易日，（）合约的延期费支付日为双数月份的最后交易日。 （2 分）A.Au(T+N1) B.Au(T+N2) C.Au（T+D） D.Au(T+5)标准答案：A,B考生答案：A,B考生得分：2 分 评语：10. 交

11、易所会员依其业务范围分为（）。 （2 分）A.银行类 B.金融类会员 C.综合类 D.自营会员标准答案：B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：2 分 评语：问答题：1. 简述上海黄金交易所黄金投资开户的流程及主要程序 （10 分）标准答案：（1）申请开户获取交易所给予客户代码并准备资料；具体资料包括:机构的营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及一般纳税人证明（针对一般纳税人企业需要提供）的复印件等。个人投资者开户需要提供有效身份证明。港澳台同胞以及外籍人士应提供有效身份证明（如护照）复印件。（2）完整填写上海黄金交易所开户登记表并签订委托代理交易代理协议书及所有附属文件。（3）开户保证金入

12、账。交易资金进入指定代理交易专用账户后（应存入会员单位在上海黄金交易所清算行的代理专用账户开户基础保证金壹万元）。（4）经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。注释:目前个人投资者只可通过上海黄金交易所指定商业银行（金融类会员）进行开户并交易。2. 简述客户买入实物后的提货出库程序 （10 分）标准答案：第一步:交割申报,每个交易日 15:00-15:30 为会员或客户申报交收时间，申报内容为当日交收合约数量。系统实时公布认交、认收两边数量。第二步:公布交收数量和延期补偿费方向 15:30-15:31 系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向。第三步:中立仓申报 15

13、:31-15:40 为中立仓申报时间，即持有未被交易占用的资金或实物的会员与客户可以参与中立仓申报。第四步:完成交收申报交收合约按时间优先，当日交收最大化原则进行交收配对，完成实际交收。第五步:中立仓申成反向持仓,一旦申报的中立仓进入了交割阶段，中立仓收到系统自动申成的与实物方向相反的持仓，其成交价按当日的结算价计算。反向持仓生成免收手续费，这个反向持仓可以用于第二天的实物交收。3. 简述上海黄金交易所延期交收业务的实物交收步骤 （10 分）标准答案：第一步:交割申报,每个交易日 15:00-15:30 为会员或客户申报交收时间，申报内容为当日交收合约数量。系统实时公布认交、认收两边数量。第二

14、步:公布交收数量和延期补偿费方向 15:30-15:31 系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向。第三步:中立仓申报 15:31-15:40 为中立仓申报时间，即持有未被交易占用的资金或实物的会员与客户可以参与中立仓申报。第四步:完成交收申报交收合约按时间优先，当日交收最大化原则进行交收配对，完成实际交收。第五步:中立仓申成反向持仓,一旦申报的中立仓进入了交割阶段，中立仓收到系统自动申成的与实物方向相反的持仓，其成交价按当日的结算价计算。反向持仓生成免收手续费，这个反向持仓可以用于第二天的实物交收。四. 计算题 （共 1 题,每题 10 分,共 10 分某客户在上日持有延期交易头寸多头 10 公斤，结算价 105 元/克。今日某会员以 106.32 元/克买入 5 公斤，以 107.02 元/克卖出 3 公斤，以 106.44 元/克平仓上日 6 公斤，当日申报买入 2 公斤