公開發行公司公司治理自評報告.doc

1、1_公司之公司治理自評報告（請自行填入公司名稱）填表注意事項：1. 除評量指標特別指明之期間外，均以填表日為終止日之前一年之情形進行自評。2. 部分評量指標係評估特定期間（特別指明之期間或以填表日為終止日之前一年）內發生之情事，惟該情事有可能不會發生，故保留其評估結果為不適用 ，其餘各評量指標之評估結果請填是或否 。3. 評估結果為是 ，必須詳細說明評估情形（不限於該欄位已列出之內容） ，並列出相關資料（不限於該欄位已列出之資料）及提供書面，若屬不宜對外提供之資料，請併於相關資料欄說明，交易所視審查需要將另行調閱。4. 評估結果為否 ，必須詳細說明原因及預計完成改善（或已改善）之時間（例如：1

2、05年 10 月） ，亦可一併簡述改善計畫。5. 評量指標所稱之董事 ，包含獨立董事及非獨立董事。評量指標 評估結果 備註（請填寫實際評估情形）相關資料 修正說明壹、股東權益公司是否已建立能確保股東對公司重大事項享有充分知悉、參與及決定等權利之公司治理制度？是否不適用請公司就（例如網站、年報資料）實際情形簡述之。原本項內容實為壹、股東權益之總結，其具體內容於下列各項呈現，爰刪除本項，其餘各項順序依次調整。1. 公司是否於章程將電子方式列為股東表決權行使管道之一？是否不適用若是，請說明股東會決議修正章程之日期。若否，請說明原因及預計修正之時間。章程 增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料2.

3、公司是否依照公司法及相關法令之規定召集股東會，並制定完備之議事規則？是否不適用若是，請逐一說明公司股東會開會日期、開會通知書公告日期、股東於股東常會之提案情形及公司處理結果、股東會議事規則股東會開會通知書、股東提案、股東會議事規則增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料2評量指標 評估結果 備註（請填寫實際評估情形）相關資料 修正說明之訂定日期及與股東會議事規則參考範例之差異內容。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。內容請參考股東會議事規則參考範例 。3. 公司就股東會開會是否安排便利之開會地點、預留充足之時間及派任適足適任人員辦理報到程序，且對股東出席所憑依之證明文件是否未任意增列要求提供

4、其他證明文件？是否不適用若是，請說明開會地點之決定過程及其便利性、開始報到時間、開會時間、辦理報到程序人員數量及適足性、股東報到須提供之證明文件及合理性。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。股東會開會通知書、核決過程文件增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料4. 公司是否於開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點，及其他應注意事項？是否不適用若是，請說明開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點、載明其他應注意事項。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。股東會開會通知書增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料5. 董事會所召集之股東會，是否由董事長親自主持？是否不適用若是，請說明股東會簽

5、到紀錄、錄影照相、股東會議事錄記載之出席情形，說明係董事長親自主持。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。股東會簽到紀錄、錄影照相、股東會議事錄增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料3評量指標 評估結果 備註（請填寫實際評估情形）相關資料 修正說明應有股東會簽到紀錄、錄影照相等證明，並將出席情形記載於股東會議事錄。6. 董事會所召集之股東會，是否有董事會過半數董事及至少一席監察人親自出席?公司是否有三分之一以上董事（至少包含一席獨立董事）出席股東常會？是否不適用若是，請說明股東會簽到紀錄、錄影照相、股東會議事錄記載之出席情形，全體董事人數、出席股東常會之獨立董事人數及非獨立董事人數。若否，請

6、說明原因及預計完成改善之時間。應有股東會簽到紀錄、錄影照相等證明，並將出席情形記載於股東會議事錄。股東會簽到紀錄、錄影照相、股東會議事錄配合公司治理評鑑指標1.6，修正本項，並增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料。7. 董事會所召集之股東會，是否有各類功能性委員會成員至少一人代表出席?是否不適用若是，請說明股東會簽到紀錄、錄影照相、股東會議事錄記載之出席情形，全體董事人數、出席股東常會之各類功能性委員會成員之人數。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。應有股東會簽到紀錄、錄影照相等證明，並將出席情形記載於股東會議事錄。股東會簽到紀錄、錄影照相、股東會議事錄增訂評估情形之填寫說明、應提出之相

7、關資料8. 公司是否依照公司法及相關法令規定是否不適用若是，請說明股東會議事錄記載會議之年、股東會議事錄 增訂評估情形之填寫說明、4評量指標 評估結果 備註（請填寫實際評估情形）相關資料 修正說明記載股東會議事錄？ 月、日、場所、主席姓名、各議案表決方法、議事經過之要領及其表決結果、董監選舉之當選權數（若有） 。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。股東對議案無異議部分，宜記載經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過 ；股東對議案有異議並付諸表決者，應載明表決方式及表決結果。董事、監察人之選舉，應載明採票決方式及當選董事、監察人之當選權數。應提出之相關資料9. 公司是否安排股東就股東會議案逐案進行

8、投票表決，並於股東會召開後當日，將股東同意、反對及棄權之結果輸入本公司指定之網際網路資訊申報系統？是否不適用若是，請說明就議案進行逐案投票表決之情形，並說明於股東會後當日將各個議案之同意、反對及棄權結果上傳公開資訊觀測站之時間。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。股東會議事手冊、股東會議案決議情形之申報資料增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料10.本公司是否於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全程連續不是否不適用若是，請說明股東會當日自受理股東報到時起之全程連續不間斷錄音及錄影之情形。保存錄音錄影檔案之資料增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料5評量指標 評估結

9、果 備註（請填寫實際評估情形）相關資料 修正說明間斷錄音及錄影，並至少保存一年？若否，請說明原因及預計完成改善之時間。11.股東會議事錄在公司存續期間是否永久保存，並於本公司指定之網際網路資訊申報系統充分揭露？是否不適用若是，請說明股東會議事錄之保存情形。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。公司成立以來所有股東會議事錄、保存紀錄增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料12.為確保股東權益，公司(含網站)是否有專責人員妥善處理股東建議、疑義及糾紛事項？公司是否於公司網站揭露投資人關係聯絡窗口或設有股東問題回答功能？是否不適用公司網站內容請參考上市上櫃公司網站重要必要揭露事項參考範例 。若是，請

10、說明公司網站設有投資人關係處理窗口(須明確標示投資人關係聯絡窗口字樣、特定聯絡人及聯絡方式)專門回覆投資人問題。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。公司網站投資人關係處理窗口之頁面參考公司治理評鑑指標2.1，修正本項，並增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料。貳、董事會職能一、董事會結構1. 公司是否設置至少5 人以上之適當董事會席次?是否不適用為避免增加發行公司作業，在此敘述結論後，細節可索引至公司年報。若是，請說明公司董事會實際在任之董事席次。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。索引至公開說明書增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料6評量指標 評估結果 備註（請填寫實際評估情形）相

11、關資料 修正說明2. 公司是否考量董事會成員組成之多元化？是否就本身運作、營運型態及發展需求擬訂適當之多元化方針？是否不適用若是，請說明公司訂定之董事會多元化方針之內容，訂定日期、核決之單位、該方針與公司運作、營運型態及發展需求之關聯性，並說明公司董事會成員之性別、年齡、國籍、文化、專業、經歷。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。索引至公開說明書、董事會多元化方針、核決過程資料增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料3. 公司是否於章程載明董事選舉應採候選人提名制？是否 若是，請說明股東會決議修正章程之日期。若否，請說明原因及預計修正之時間。章程 配合本公司有價證券上市審查準則第二條之二之修

12、正本項，其餘各項順序依次調整。4. 股東會選任董事時是否採用累積投票制？是否不適用若是，請說明選任董事時，應選出之董事人數、出席股東所代表之總選舉權及各候選人所得之選舉權。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。若以填表日為終止日之前一年並無選任董事，請填不適用。股東會議事錄 增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料5. 公司董事間超過半數之席次，是否不具有配偶或二親等以內之親屬關係?是否不適用檢視公司董事親屬表。若是，請說明董事彼此間之親屬關係、註索引至公開說明書增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料7評量指標 評估結果 備註（請填寫實際評估情形）相關資料 修正說明明具有配偶或二親等以內之親

13、屬關係者及所占全體董事之比例。若否，請說明原因及預計完成改善（或已改善）之時間。6. 公司董事長及總經理是否非由同一人擔任？如董事長及總經理由同一人或互為配偶或一等親屬擔任，是否增加獨立董事席次?是否不適用檢視公司變更登記事項卡及公開說明書。若是，請說明董事長（自然人或法人代表人）及總經理（自然人或法人代表人）並非同一人，或董事長及總經理由同一人或互為配偶或一等親屬擔任者，請說明公司依規定應設置之獨立董事席次及實際設置之獨立董事席次。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。索引至公開說明書增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料二、獨立董事制度7. 公司是否設置二人以上，並不少於董事席次五分之一

14、之獨立董事？是否不適用檢視公司年報或提供MOPS 公司治理專區等相關聯結。若是，請說明獨立董事席次及全體董事席次。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。索引至公開說明書增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料8. 公司之獨立董事之資格條件是否符合是否不適用若是，請說明獨立董事資格條件。索引至公開說明書增訂評估情形之填寫說明、8評量指標 評估結果 備註（請填寫實際評估情形）相關資料 修正說明證券交易法、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法等相關規定？若否，請說明原因及預計完成改善之時間。應提出之相關資料9. 公司如有設置常務董事者，常務董事是否包括一人以上且不少於常務董事席次五分之一獨立董事

15、？是否不適用若是，請說明常務董事席次及獨立董事之席次。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。若以填表日為終止日之前一年並無設置常務董事，請填不適用。索引至公開說明書增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料公司獨立董事選舉是否依公司法第一百九十二條之一規定採候選人提名制？是否不適用配合本公司有價證券上市審查準則第二條之二之修正，應採候選人提名制選任全體董事（含獨立董事），刪除本項內容，納入貳3，其餘各項順序依次調整。10.公司是否確實訂立獨立董事職責範疇相關規定，明定獨立董事之職責範疇及賦予行使職權之有關人力物力?是否不適用若是，請說明公司訂立獨立董事職責範疇規則之日期及核決之單位、與獨立董事之

16、職責範疇規則參考範例之差異內容。若否，請說明原因及預計訂定之時間。公司訂定之獨立董事職責範疇規則增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料9評量指標 評估結果 備註（請填寫實際評估情形）相關資料 修正說明三、審計委員會及其他功能性委員會11.公司是否設置審計委員會?審計委員會是否由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長?是否不適用若是，請說明審計委員會成員之人數、專長及獨立董事之席次。若否，請說明原因及預計完成改善之時間。若以填表日為終止日之前一年，實收資本額未達新台幣 20 億元者，請填不適用。索引至公開說明書增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關

17、資料12.公司是否已依相關法令訂定審計委員會組織規程？是否不適用若是，請說明公司訂定審計委員會組織規程之日期及核決之單位、相關內容可參考與公開發行公司審計委員會行使職權辦法及審計委員會組織規程參考範例之差異內容。若否，請說明原因及預計訂定之時間。若以填表日為終止日之前一年，實收資本額未達新台幣 20 億元者，請填不適用。公司訂定之審計委員會組織規程增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料13.審計委員會是否至少每季召開一次？審計委員會之召集，是否載明召集事由，於七日前通知委員會各獨立董事成員？是否不適用若是，請說明召開會議之日期，以及每次通知委員會之日期。若否，請說明原因及預計完成改善（或已改

18、善）之時間。若以填表日為終止日公司訂定之審計委員會組織規程、審計委員會開會通知、寄送開會通知之證明文件增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料10評量指標 評估結果 備註（請填寫實際評估情形）相關資料 修正說明之前一年，實收資本額未達新台幣 20 億元者，請填不適用。14.就證券交易法第 14條之 5 所列事項，是否均經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？是否不適用若是，請說明所發生之證券交易法第 14條之 5 所列事項。若否，請說明原因及預計完成改善（或已改善）之時間。若以填表日為終止日之前一年，實收資本額未達新台幣 20 億元者，請填不適用。審計委員會會議之議事錄、董事會議

19、事錄增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料15.公司是否負擔審計委員會或其獨立董事成員代表公司委任律師、會計師或其他專業人員就行使職權有關之事項為必要之查核或提供諮詢之費用？是否不適用若是，請說明所發生之審計委員會或其獨立董事成員代表公司委任律師、會計師或其他專業人員為查核或提供諮詢之事項。若否，請說明原因及預計完成改善（或已改善）之時間。若以填表日為終止日之前一年，並無審計委員會或其獨立董事成員代表公司委任律師、會計師或其他專業人員為查核或提供諮詢之事項，請填不適用。公司訂定之審計委員會組織規程、費用憑證增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料16.公司是否建立獨立董事或審計委員會與簽證會計師之溝通管道或機制？是否不適用若是，請說明獨立董事或審計委員會與簽證會計師之溝通管道或機制。若否，請說明原因及內部控制制度 增訂評估情形之填寫說明、應提出之相關資料