关于规范报送《保险公司治理报告》的通知.doc

1、1（公司治理报告范本）公司年度公司治理报告联 系 人：办公电话：手机号码：报告时间：2声明本报告于年 月日召开的公司第届董事会第 次会议审议通过。公司保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，内容真实、准确、完整，并就此承担个别和连带的法律责任。特此声明董 事 长：董事会秘书：公司印章年 月 日3引言：公司概况：1、公司成立时间、性质、注册地、发起设立等基本情况。2、公司企业文化、经营理念。3、省级分公司数量及分布，报告期内的省级分公司的增减情况。4、报告期内业务经营情况，包括总资产、保费规模、利润、偿付能力等情况。41.制度建设1.1 报告期内公司章程修改情况修改时间 修改

2、原因 主要内容 表决情况 核准情况 备注说明：1、修改时间是指报告期内公司修改章程的股东（大）会决议做出的日期。2、修改原因包括相关监管制度发生变化和公司实际情况发生变更。3、章程修改内容较多的，公司应对相关内容进行提炼、 归纳，简要列出主要修改内容。4、表决情况是指股东（大）会审议章程修正案时的表决结果，有投反对或弃权票的，请列出投弃权或反对票的股东名称、持股数量和比例（上市公司除外）。5、核准情况是指核准的时间和批复文号，如未 获得核准的，请说明原因。6、备注中请填写需要说明的其他情况。1.2 公司股东（大）会、董事会、监事会议事规则的制定修改情况制定时间 修改时间 修改原因 主要修改内容

3、 是否作为章程附件并报审批说明：1、制定时间是指公司审议通过议事规则的决议时间，三个议事规则分别制定的，请分别注明。2、修改时间是指报告期内的修改时间， 报告期内多次修改的，请分别说明。3、修改内容较多的，请归纳总结，简要说明。多次修改的，请分别说明。1.3报告期内主要管理制度的建设情况制度名称 制定或修改时间 主要内容说明：主要管理制度是指公司治理方面的主要管理制度，并且不包括表 1.1 和表1.2 中所提及的公司章程、议事规则等。52.股东及股权2.1 报告期末公司股东情况说明：1、上市公司仅填写报告期末持股比例在 5%以上的股东。2、股份性质是指国有、民营或外资，其中国有控股的以国有论，

4、民营控股的以民营论。3、备注主要说明该股东是发起人还是后续加入。4、股东之间存在关联关系的，应在备注中特别说明。2.2 报告期内公司股权变更情况持股数量 持股比例股东名称 变更前 变更后 变更前 变更后 每股价格批准或报备案时间及文号备注说明：1、上市公司仅统计持股报告期内 5以上股东的股权变更情况，包括股权转让、增资等。股权转让的，请在备注中说明受让方名称。2、报告期内，同一股东持股份额多次变更的，请在备注予以中说明。变更后的持股比例（数量）是指报告期内最后一次变更后的持股比例（数量）。3、批准时间是指股权变更获得监管机构批准的时间。报备案时间是指股权变更向监管机构报备的时间。4、备注说明公

5、司注册资本金变更情况。2.3 报告期内公司股权担保、冻结、纠纷及诉讼情况担保 冻结 涉诉纠纷股东名称 涉及股份额及占比担保情况涉及股份额及占比冻结情况涉及股份额及占比纠纷情况说明：1、上市公司仅统计持股 5以上股东所持 5以上股份的担保、冻结、 诉讼和仲裁情况。2、担保情况要说明担保双方关系、担保金额、担保期限等。3、冻结情况要说明冻结起始时间、期限及原因。4、涉诉纠纷包括法律诉讼和仲裁等， 纠纷情况要说明纠纷双方名称、 纠纷股东名称 持股数量 持股比例 股份性质 备注6原因及目前进展状况。2.4 股东（大）会会议召开情况会议名称时间地点召开方式召集人议题 出席情况表决情况会议通知报告的时间和

6、文号会议决议报告的时间和文号说明：1、临时会议的，应当在会议名称中表明。2、召开方式是指现场会议还是通讯表决。3、召集人是指董事会、监事会还是股东。4、议题是指该次会议审议的全部议题，会 议通知发出后议题有变动的，以会议最终审议的议题为准，但应说明变化原因和相关程序。5、出席情况请注明未出席会议的股东名称、持股比例，委托表决的，请注明。上市公司仅注明未出席股东的持股比例。6、表决情况是指参会股东对议题的投票表决情况，有反对或弃权的， 请注明投反对票或弃权票的股东名称、持股比例和原因，上市公司仅注明投反对和弃权票股东的持股比例。7、没有报送会议通知和决议的， 请说明原因。2.5 公司引进战略投资

7、者情况，正在引入战略投资者的，请说明工作进展情况名称 国别 时间 持股数量 持股比例 董事会席位参与管理情况备注说明：1、国别是指战略投资者的注册地国籍。2、时间是指战略投资者入股获批时间。3、报告期内战略投资者持股比例和数量有变化的，请在备注中说明。4、董事会席位是指由战略投资者提名的董事数量及在董事会的占比，请注明姓名。报告期期内有变化的，请在备注中说明。5、参与管理情况是指公司管理层人员哪些是由战略投资者推荐、提名或委派，报告期内有变化的，请在备注中注明。2.6 公司分红情况说明：1、分红时间是指股东哦年大会审议通过分红议案的时间，分红方式是指现金方式、转股方式或其他。2、表决情况是通过

8、分红决议的股东（大）会表决情况，有弃权或反对票的，应说明弃权或反对的股东名称，持股比例及理由（上市公司仅说明投弃权或时间 方式 总额 每股分红金额表决情况 备注7反对票的股东持股比例除外）。3、没有分红的，请说明原因。83、董事会3.1 董事会人员构成及变动情况职务序号 姓名 类别董事会任职 管理层任职提名股东 备注说明：1、董事会成员按照报告期末董事的任职情况填写。2、报告期内董事成员发生变更的， 应在备注中予以说明，包括 变更时间、原因，前后任董事姓名，所代表股东等。3、董事类别是指执行董事、非执行董事和独立董事。4、董事会任职是指董事长、副董事 长和一般董事；管理层任职是指担任公司总经理

9、、常务副总、副 总经理、总经理助理、合规负责人、审计责任人及其他相当职位等。5、提名股东栏仅适用于非独立董事，请注明委派或提名产生该董事的股东名称，两名或多名股东联合提名的， 应一并具体列出。 6、章程规定董事人数和实际人数不一致的， 请在备注中说明。3.2 董事会会议召开情况会议名称时间地点召开方式主持人议题 出席情况表决情况会议通知报告的时间和文号会议决议报告的时间和文号说明：1、临时会议的，应当在会议名称中表明。2、召开方式是指现场会议还是通讯表决。3、主持人是指董事长、副董事长还是其他董事，会议由副董事长或其他董事主持的请说明原因。4、议题是指该次会议审议的全部议题，会 议通知发出后议

10、题有变动的，以会议最终审议的议题为准，但应说明变化原因和相关程序。5、出席情况请注明未出席会议的董事姓名，委托表决的， 请注明。6、表决情况是指参会董事对议题的投票表决情况，有反对或弃权的， 请注明投反对票或弃权票的董事姓名和原因。7、没有报送会议通知和决议的， 请说明原因。3.3 独立董事情况姓名 专业及职称 公司任职 提名人 社会任职 聘任起讫时间 声明情况9说明 1、公司任职是指是否在公司董事会专业委员会担任主任委员，担任了请注明专业委员会名称。2、社会任职是指在现任工作单位所担职务及其他社会任职；已经退休的，应注明原工作单位和所任职务。3、提名人是指该董事是由股东提名， 还是由监事会、

11、提名薪酬委员会提名，股东提名的，应注明股东名称。4、聘任起讫时间应具体到月份。5、声明情况是指在哪一期报纸刊发。3.4 董事会专业委员会设置情况名称 主任委员 成员 备注说明：1、成员栏应列出该委员会的成员姓名。2、主任委员应注明是否为独立董事。3、报告期内委员会成员发生变更的， 应在备注中予以说明，包括 变更时间、原因，前后任成员姓名等。3.5 董事会专业委员会运作情况专业委员会名称会议名称 时间地点召开方式主持人议题 出席情况 审议情况说明：1、会议名称请注明是临时会议还是定期会议。2、主持人是主任委员还是其他委员，并注明姓名。3、议题是指该次会议审议的全部议题，会 议通知发出后议题有变动的，以会议最终审议的议题为准，但应说明变化原因和相关程序。3.6 董事参会情况。姓名 应参会议次数 亲自参会次数 授权委托次数 缺席次数 表决情况说明：1、授权委托的请注明受托人和不能亲自参加原因。2、缺席的请注明原因。3、表决情况有弃权或反对票的， 应当注明相关议题名称。3.7 是否实行董事尽职评价，如实行，请简要说明有关情况，10包括评价流程、内容和结果等。