专利实务基础知识 - 华侨大学科学技术研究处.doc

1、1专利实务基础知识目 录导语 .2第一节 专利申请基本流程 .2第二节 委托专利代理机构申请专利的程序 .4第三节 专利纸质申请 .5第四节 专利电子申请 .6第五节 技术交底书模板 .8第六节 申请专利需要缴纳费的相关费用 .10第七节 专利资产经营 .182专利实务基础知识导语：随着知识产权经济和经济全球化深入发展，知识产权已经成为体现国家和地区竞争力的重要标志，而高校是知 识产权创造和运用的集聚地，为进一步提高高校师生的知识产权意识，激励高校 师生的发明创 造热情，我们将专利申请流程、专 利申请费用和专利 资产经营方式等基本知识进 行了简单整理，提供给广大师生参考，为广大师生的 创新成果

2、专利化提供一条便捷渠道。第一节 专利申请基本流程一、基本流程概述企事业单位应当制定内部专利申请管理流程，以确保单位的专利申请能够及时和准确的完成。流程涉及研发部门和专利管理部门，主要工作包括专利的挖掘、技术 交底书的撰写、专利申请文件的审核和确认 等内容。其流程一般如下：二、专利挖掘单位的专利申请来源于技术创新，通过对技术方案进行挖掘，可以得到专利申请方案。充分的专利挖掘，不仅能对研发成果进行全面保护， 规避市场风险，而且能对相应领域进行专利布局，充分遏制 竞争对手。专利的挖掘包括三个层面：一是研发部门根据研发规划和研发成果提供技术方案和技术点；二是专利人员和研发人员配合，针对具体技术方案和技

3、术点提炼技术创新3点；三是外部专利代理人和单位专利人员、技术人员一起配合，针对技术创新点进行分析，挖掘可申请专利的完整技术方案并形成技术交底书。三、技术交底在完成了专利挖掘之后，需要把相应的技术方案进行提炼和解释，撰写相应的技术交底书，使专利人员 和专利代理人都能全面了解相应技术，从而为完成专利的撰写奠定基础。技术交底书内容一般包括：要解决的技术问题、详细的技术背景并描述已有的与该申请最相近似的实现方案、现有技术的缺陷、针对缺陷而解决问题的技术方案（技术方案应详细阐述，最好结合流程图、原理框图、 电路图、时序图进行说明）、技术方案与最好的现 有技术相比的优点、 发明的关键点和保护点、 实施例、

4、其他同样能完成发明目的替代方案等等。四、现有技术检索一般情况下，在开始技术研发前要对本领域国内外现有研发情况进行摸底，避免重复研究和找准研发起点。主要方法是专利检索和科技期刊检索。如果此前没做这项工作，则在申请专 利前必须再进行现有技术检索，查看是否有相同或相似的技术已经公开，否则会影响将要申请专利的新颖性和创造性，浪费时间和经费。五、发明创造评价申请专利对单位来说是一种投资，在申请专利前，首先要考虑一项发明是否值得申请专利，应该对发明 创造的技术性、 产业性、 权利应用性、专利性进行全面评价，根据单位价值取向 设计评分内容和分值，达到规定分值才允许其申报专利。六、 选择专利申请的类型通过对发

5、明创造评价确定发明创造具备专利性并准备申请专利以后，还必须针对该发明创造的特点、企 业申请专利的目的和专利申 请成本进一步确定专利申请类型。4(一)发明专利：1、技术水平较高的发明创造，特 别是重大的、开创性的或具有排他性的发明创造；2、其他不属于实用新型保护范围的发明创造；3、投资大、开发试验长或市场寿命较长的发明创造，例如药品等。 (二)实用新型 专利：1、相对发明专利申请而言，技术水平稍低，如果申请发明专利，能否被批准把握性不大，应申请实用新型专利为宜；2、经市场预测寿命较短的发明创造；3、申请人希望审批周期短，尽快授权，专利费用少。(三)外观设计专 利：涉及产品外观形状、装饰性、富有美

6、感以及与色彩的组合是属于外观设计专利的范畴。第二节 委托专利代理机构申请专利的程序专利申请是一项复杂而专业的工作，如果单位没有自己的专利代理人，建议委托专利代理机构代理专利申请。委托专利代理机构申请专利一般要经过以下几个步骤：一、咨询1、确定发明创造的内容是否可以申请专利；2、进一步确定发明创造的内容可以申请哪一种专利类型（发明、实用新型、外观设计） 。二、签定代理委托协议 签定 代理协议的目的是为了明确申请人和专利代理机构之间的权利和义务，主要是约束专利代理人对申请人的发明创造内容负有保密的义务。 三、技术交底 1、向专利代理人提供有关发明创造的背景资料或委托检索有关内容； 52、详细介绍发

7、明创造的内容并提交技术交底书，帮助专利代理人充分理解发明创造的关键技术。四、确定申请方案 代理人在理解发明创造的基础上，会对专利申请的前景做出初步的判断并提出明确的申请方案、保护 范围和内容， 经申请人认 可后开始撰写正式专利申请文件。五、准备申请文件 1、撰写专利申请文件； 2、制作申请书文件； 3、提交专利申请并获取专利申请号。 六、审查 国家知识产权局专利局对专利申请按审查程序进行审查，审查期间专利代理人会根据审查员的要求对专利文件进行补正、陈述意见、答辩、修改等工作。如有需要，申请人应该配合 专利代理人完成以上工作。七、审查结论 国家知识产权局专利局根据审查情况将会作出授权或驳回申请结

8、论。这一过程的时间一般为：外观设计 6 个月左右，实用新型 10-12 个月左右，发明专利2-4 年。八、办理专利登记手续或复审请求如果专利申请被授权，则根据专利授权通知书的要求办理登记手续，领取专利证书。 如果专利申请被驳回，则根据具体的情况确定是否提出复审请求。 至此， 专利申请过程结束。第三节 专利纸质申请采用纸质文件的方式申请专利，需向国家知识产权局专利局递交规定格式和要求的申请文件：6一、发明专利申请申请文件包括：发明专利请求书、摘要、摘要附图、说明书、权利要求书、说明书附图（适用时），各一式两份。 二、实用新型专利申请申请文件包括：实用新型专利请求书、摘要、摘要附图、 说明书、权利

9、要求书、说明书附图，各一式两份。三、外观设计专利申请申请文件包括：外观设计专利请求书、图片或者照片（要求保护色彩的，应当提交彩色图片或者照片）以及对该外观设计的简要说明，各一式两份。提交图片的，两份均应为图片，提交照片的，两份均 应为照片，不得将图片或照片混用。上述文件表格可以从国家知识产权局网站（）下载。第四节 专利电子申请申请人可以通过国家知识产权局政务网站的电子申请系统向专利局提交发明、实用新型、外观设计专利申请和进入中国国家阶 段的国际专利申请。一、电子申请系统使用说明（1）办理用户注册手续，获得用户代码和密码；（2）登录电子申请网站，下载并安装数字证书和电子申请客户端软件；（3）完成

10、客户端软件网络配置；（4）使用客户端软件编辑和制作申请文件；（5）使用数字证书对申请文件签名；（6）使用客户端软件发送电子申请文件；（7）使用客户端软件接收电子申请回执；（8）通过客户端软件接收电子形式通知书和决定，使用客户端软件进行答复补正。（9）随时登录电子申请网站查询电子申请相关信息；二、电子申请用户注册7电子申请用户注册包括当面注册、邮寄注册和网上注册三种方式。当面注册是指注册请求人在法定工作日到国家知识产权局受理窗口或专利局各代办处当面办理电子申请用户注册手续。网上注册是指注册请求人通过登录电子申请网站（）在线办理电子申请用户注册手续。邮寄注册是指注册请求人将注册材料通过邮寄方式提交

11、至专利局办理电子申请用户注册手续。办理电子申请用户注册手续需要提交的材料包括：电子申请用户注册请求书（一份）、电子申请用户注册协议（一式两份）和相关证明文件。办理注册手续是免费的。电子申请用户注册请求书和电子申请用户注册协议可以到电子申请网站的相关信息栏下载。三、电子申请文件的提交通过电子申请客户端软件提交电子申请文件成功的，电子申请系统会及时发出电子申请回执。通过电子申请客户端软件提交电子申请文件未能被专利电子申请系统正常接收的，电子申请系统会给 出拒收原因。使用电子申请客户端软件提交电子申请文件成功后，文件自动转到客户端软件发件箱的“ 已发送” 或 “服务器拒收”目录下。四、电子发文对于电

12、子申请，国家知识产权局以电子文件形式向申请人发出的各种通知书和决定，自文件发出之日起 满 15 日，推定 为申请 人收到文件之日。电子申请用户应当使用客户端软件及时接收上述通知书和决定。自发文日起 15 日内未接收电子文件形式的通知书和决定的，国家知识产权局将发出纸件形式的该通知书和决定的副本。五、电子申请递交日和申请日的确定8（1）递交日的确定：采用电子文件形式向国家知识产权局提交的各种文件，以国家知识产权局专利电子申请系统收到电子文件之日为递交日。（2）申请日的确定：以国家知识产权局完整收到符合专利法及其实施细则规定的专利申请文件之日为申请日。第五节 技术交底书模板为帮助专利代理人充分理解

13、发明创造的关键技术，发明人需提供详细介绍发明创造内容的技术交底书。一般的技术交底书模板如下：发明名称：交底人：本专利发明人：技术交底书撰写人及技术联系人：TEL： FAX： EMAIL ：1、本发明要解决的技术问题是什么？2、详细介绍技术背景，并描述已有的与本发明最相近似的实现方案：包括两部分：（1）作为本发明基础的且帮助理解本发明公知技术内容；（2）与本发明最接近的技术方安案的说明。（对于方法， 应说 明现有方法的步骤， 对于装置，应当 说明结构组成及其关系。）3、以因果关系推理的方式推导出现有技术的缺点是什么？针对这些缺点，说明本发明的目的。（客观评价，现有技术的缺点是针对本发明的优点来说

14、的，本发明不能解决的缺点不必写；基于本发明能解决的问题写出发明的目的。）4、本发明技术方案的详细阐述， 应该结合流程图、原理框图、电路图、时序图进行说明。（越详细越好，至少要提供 2 页；发明中每一功能的实现都要有相应的技术实现方案；所有英文缩写都应有中文注释；所有附图都应有详细的文字描述，以9别人不看附图即可明白技术方案为准；同时附图中的关键词或方框图中的注释都尽量用中文；方法专利都应该提供流程图，并提供相关的系统装置。）（1）本部分为专利申请最重要部分，需要详细提供；（2）专利必须是一个技术方案，应该阐述发明目的通过什么技术方案实现的，不能只有原理，也不能只做功能介绍；（3）附图方框图、黑

15、白方式提供，不能提供彩色图例；（4）对于软件、业务方法，要提供流程图；（5）必须结合流程图、原理框图、 电路图、时序图等附 图进行说明，每个图都应有对应的文字描述，以他人不看附图即可明白技术方案为准。5、本发明的关键点和欲保护点是什么？ 本发明的关键点在于柜式空调器内机显示板可以上下滑动，实现动态演示效果。保护点在于：在柜式空调器范围内显示板可以滑动显示，及滑动显示的实现装置。（本发明内容部分提供的是为完成一定功能的完整技术方案，在本部分是提炼出技术方案的关键创新点，列出（1）、（ 2）、（3），以提醒代理人注意，便于专利代理人撰写权利要求书。）6、用推理方式推导出本发明的优点。优点为：前面第

16、一、二、三部分。（结合发明内容简单介绍，一两个自然段即可），可以对应 3 部分所要解决的技术问题或发明目的来描述。7、针对 4 中的技术方案，是否还有别的替代方案同样完成发明目的？（1）如果有，请尽量写明，内容的提供可以 扩大专利的保护范围，防止他人 绕过来技术去实现同样的发明目的；（2）所述替代可以是部分结构、器件、方法步骤的替代，也可以是完整的技 术方案。8、其他有助于专利代理人理解本技术的资料。10（给代理人提供更多的信息，可以有助于代理人更好更快地完成申请文件。）9、相关技术术语的名词解释。第六节 申请专利需要缴纳费的相关费用办理专利申请有关手续时，需要缴纳一定费用，国家知识产权局对各

17、类手续费用的标准和缴纳期限均有作了规定，申请人要按规定准时足额缴纳，否则将影响有关手续办理甚至丧失已有相关权利。一、申请费申请费的缴纳期限是自申请日起算两个月内。与申请费同时缴纳的费用还包括发明专利申请公布印刷费（仅指发明专利申请）、申请附加费，要求优先权的，应同时缴纳优先权要求费。未在规定的期限内缴纳或缴足的，专利申请将视为撤回。 说明书（包括附图）页数超过 30 页或者权利要求超过 10 项时，需要缴纳申请附加费，金额以超出页数或者项数计算。优先权要求费的费用金额以要求优先权的项数计算。未在规定的期限内缴纳或缴足的，视为未要求优先权。二、发明专利申请实质审查费发明专利申请要求实质审查的，应提交实质审查请求书，并缴纳实质审查费。实质审查费的缴纳期限是自申请日（有优先权要求的，自最早的优先权日）起三年内。未在规定的期限内缴纳 或缴足的， 专利申请视为 撤回。三、复审费申请人对专利局的驳回决定不服提出复审的，应提交复审请求书，并缴纳复审费。复审费的缴纳期限是自申请人收到专利局作出驳回申请决定之日起三个月内。未在规定的期限内缴纳或缴足的，复 审请求视为未提出。四、著录事项变更费等