规范权力运行主要工作流程及风险防范措施.doc

1、 1 南江县卫生执法监督大队 规范权力运行主要工作流程及廉政风险 防范措施 行政办公室 一、工作责任范围（职能职责）及责任体系 负责大队文电、会务、机要、车辆、档案管理等日常工作；承担安全、保密、信访、督查和政务公开工作；承担综合调研、政务信息工作；提出卫生监督管理有关重大问题、重大决策和重要措施的建议；承担统计、重要活动的组织协调等工作。 办公室实行主任负责下的岗位分工责任制。主任主持全面工作，并对本室工作全面负责；其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。 二、权力行使依据 1、中华人民共和国档案法 2、中华人民共和国保密法 3、国家行政机关公文处理办法 4、领导干部个人重大事项报告制

2、度 5、其他法规 2 三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范 物品采购流程图 收发文流程图 收文 发文 车辆使用流程图 队务会议工作流程图 科室填写物品采 购单 科室负责人签字 分管领导签字 大队长审 签 行政办公室统一采购 用车科室填写派车申请单 科室负责人签字 分管领导签字 大队长审签 行政办公室根据车辆情况派车 起草人草拟文件 办公室审核 领导签发 归 档 科室负责人审核 制作、分发文件 行政办公室收文登记 交与相关科室承办 行政办公室督促办理 送大队长批示 办公室拟办 意见 归 档 (1)提出会议申请 (2）会议审批 (3）是否同意 (4)组织实施 会议承办部门分管负责人依据上级要

3、求或工作需要 ,提前一周提出会议申请、编制经费预算 ,报大队长审批。 大队长于当日对部门提出的会议申请进行审批 1、审批同意，送承办部门组织实施。 2、审批不 同意，退回申请部门。 1、承办部门负责人根据大队长批示和会议要求提前 3 天发出会议通知。 2、承办部门负责人将会议议程及有关会议材料提前 1 天交办公室文档岗装袋。 3、办公室根据大队长批示和会议要求牵头组织会务保障工作。 4、办公室根据大队长指示起草大队性质会议的有关文字材料，提前 1 天印装。 5、办公室提前 1 天做好会场布置等后勤工作 。 3 风险 风险 风险 文书档案管理工作流程图 权力运行风险表现： 风险：不按政府政策及规

4、定采购物品。风险：档案管理员未按规定时间组织移交档案，造成档案资料不能及时进入档案室，出现档案丢失现象。风险：档案管理不严，出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失；擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料，泄漏档案内容。风险 ：未按规定的审批程序查阅、摘抄、复制或借用档案。 防范措施： 1、加强学习教育。 2、严格按照政府政策、规定的程序采购物品。 3 严格执行中华人民共和国档案行业标准及县局 档案归档管理规定。 4、加强岗位监督，强化效能监察，严格责任追究。 档案主管每年 3 月底通知各部门兼职档案员移交文档材料 档管员检查移交材料的完整性，在确保归档材料齐全的情况下，双方签字交接并填写移交清单 档管

5、员对归档材料进行分类、装订、编目、机录、标引、上架 档案的管理 档案的时间、利用 需要查阅档案者，应由部门主管领导批准，重要文书档案的查阅须请示大队主管领导 一般情况文档只在档案室查阅、特殊情况需复印的应由档管员进行复印后登记借出。 外单位人员查阅档案须出具单位证明，填写借阅登记表并在档案室查阅。 归还时档管员应认真检查文件的完整性及整洁情况 4 风险 风险 风险 印章管理工作流程图 权力运行风险表现： 风险：物品采购未按国家政委及规定的程序进行。风险印章管理未按照规定专人保管，设立专柜，印章被盗用、丢失，对单位造成不良的影响。风险：违规使用印章对单位造成不良的影响。风险 ：印章磨损需要更换，

6、刻制印章未按要求办理造成不良的后果。 防范措施： 1、加强学习教育； 2、严格按照国家政策及政府规定的物品采购程序进行物品采购。 3、严格执行印章使用制 度；4、设立监督岗，加强监督管理； 5、强化效能监察，严格责任追究。 保 管 审 批 打印登记 押印的提出 押印 办公室主任批准一般函件、证明、说明、介绍信、上报材料 大队长批准重要执法文书、上报材料、函件证明、说明等 不予押印 5 卫生监督一科 一、工作责任范围（职能职责）及责任体系 1、负责拟订全县公共场所经营单位、生活饮用水卫生、学校卫生监督管理的具体措施、办法； 2、负责在全县登记注册的公共场所经营单位的卫生监督管理； 3、组织、指导

7、公共场所经营单位量化分级管理的卫生监督工作。 4、负责对突发事件和举报事件的调查取证，采取必要的行政控制措施。 卫生监督一科实行大队分管领导负责下的岗位分工责任制，并对本科室工作全面负责，其他同志按照岗位分工，分别承担各自 的工作职责。 二、权力行使依据 1、公共场所卫生管理条例 2、公共场所卫生管理条例实施细则 3、四川省生活饮用水卫生监督管理办法 4、四川省公共场所卫生监督管理办法 5、艾滋病防治条例 6、消毒管理办法 7、其他法规 三、主要工作流程、办理时限及风险防范 日常监督检查和违法违规案件查处工作。立案 调查 处理 结案。一般在 60个工作日内办结，最长不超过 90个6 工作日。

8、公共场所监管工作流程图 风险 风险 风险 风险 权力运行风险表现： 风险：监督不到位，有行政不作为或失职、渎职行为；不按照法律法规上级的规定和要求开展卫生监督检查工作；有违反法律法规及有关制度的行为。 风险：因监管不到位，有行政不作为或失职、渎职行为；发现公共场所经营单位存在安全隐患，未及时制止、纠正和告知有关部门；发现有违法违规行为未立案或未及时立 案的；不能准确运用自由裁量权，不能按照法律法规规定和要求办事；对投诉举报或其他部门单位转办或来函告知，未按职责规定 进行处理或查处。 风险：不按要求做好案卷整理工作；未按照省厅、市县的规定内容、时间、频率、要求进行检查。 防范措施： 轻微违法行为

9、，实施行政告诫，督促整改 公共场所经营单位实施卫生监督检查 定期对案卷、检查记录进行整理实施分类管理 1、对违法违规行为，立案查处； 2、对无照经营行为，立案查处。 7 1、加强对监管工作的督查和通报； 2、加强业务学习，熟练掌握法律法规及有关规定，严格按照法律法规及有关制度办事； 3、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识； 4、定期对案卷进行收集整理，定期对卫生监督检查记录督查； 5、强化效能监察，严格责任追究。 四、管理制度 卫生监督一科行政处罚案件管理制度 1、严格依据有关法律法规的规定，认真办理立案审批手续，由案件承办人员提出意见，科长审核，交分 管领导审批。 2、经批准同意立案后，

10、由指定承办人员具体承办，其他人员不得无故插手案件调查、取证工作。 3、案件调查终结后，严格按程序报批，不得擅自作出行政处罚。 4、严格执行省厅关于“自由裁量权”的有关规定，不得违背规定加重或减轻处罚。 5、严格执行执罚执收规定，对行政处罚案件按照规定处罚的金额及时入库。对不按时交纳罚款的，严格按照规定申请人民法院强制执行。 6、不办人情案，不以案谋私，不接受当事人请吃、请8 喝、请玩，更不得接受任何礼品、礼金。 许可审查科 一 、工作职责范围及责任体系（办理时限） 1、公 共场所卫生许可证、生活饮用水卫生许可证的申请、受理、审查和办证工作。公共场所经营单位提交办证 /受理 现场审查 发证。一般

11、在 3个工作日内办结，最长不超过 5 个工作日。 9 权力运行风险表现： 风险：受理材料不齐全或不符合法定形式；行政不作为，无故不受理、迟办理；前置审批过期或失效；有违反法律法规及有关制度行为； 风险：不按照上级对年检验照有关规定开展工作。 防范措施： 10 1、书面审查为主，谁审查，谁负责，实行首问责任制，提交材料一口清； 2、提交资料、材料不齐全或未提交有效的法律法规前置许可文件，发出不受理通 知书，告知不受理的依据、条件，列出需补交材料清单； 3、加强对年检验照工作的督查、考核和通报，执行行政不作为追究制，对失职、渎职行为严肃处理； 4、严格按照卫生行政许可管理办法有关法律法规及有关制度办事； 5、加强业务学习，熟练掌握法律法规及有关规定； 6、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识； 7、强化效能监察，严格责任追究。 二 、管理制度 （一）卫生许可 根据行政许可法和卫生部卫生行政许可管理办法的规定执行 （二）公共场所卫生监督行政处罚案件管理制度 1、严格 依据有关法律法规的规定，认真办理立案审批手续，由案件承办人员提出意见，股长审核，交分管领导审批。 2、经批准同意立案后，由指定承办人员具体承办，其他人员不得无故插手案件调查、取证工作。