南方金利定期开放债券型基金基金合同doc.doc

1、基金合同0南方金利定期开放债券型证券投资基金基金合同基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司基金合同1目录1. 前言和释义 .22. 基金的基本情况 .73. 基金份额的发售 .94. 基金备案 .115. 基金份额的上市交易 .126. 基金份额的申购与赎回 .147. 基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等业务 .208. 基金合同当事人及权利义务 .219. 基金份额持有人大会 .2710. 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .3411. 基金的托管 .3612. 基金份额的注册登记 .3713. 基金的投资 .3914. 基金的财产 .4315.

2、基金资产估值 .4416. 基金费用与税收 .4817. 基金的收益与分配 .5118. 基金的会计与审计 .5319. 基金的信息披露 .5420. 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .5921. 业务规则 .6222. 违约责任 .6323. 争议的处理和适用的法律 .6424. 基金合同的效力 .6525. 其他事项 .6626. 基金合同内容摘要 .67基金合同21. 前言和释义为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范南方金利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金” ）运作，依照中华人民共和国合同法 、 中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称

3、基金法 ） 、 证券投资基金运作管理办法 （以下简称运作办法 ） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称销售办法 ） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称信息披露办法 ） 、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号基金合同的内容与格式及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立南方金利定期开放债券型证券投资基金基金合同 （以下简称“本合同”或“基金合同 ”） 。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。基金合同的当事人包括基金管

4、理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。基金合同应当

5、适用基金法及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。基金合同3基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、 基金合同 南方金利定期开放债券型证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效的修订和补充中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件基金法 中华人民共和国证券投资基金法销售办法 证券投资基金销售管理办法运作办法 证券投资基

6、金运作管理办法信息披露办法 证券投资基金信息披露管理办法元 中国法定货币人民币元基金或本基金 依据基金合同所募集的南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书 南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书 ，即用于公开披露涉及本基金的相关信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议 基金管理人与基金托管人签订的南方金利定期开放债券型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充发售公告 南方金利定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告中国证监会 中国证券监督管理委员会银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人 南方基金

7、管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限公司基金份额持有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构 符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代基金合同4理机构销售机构 基金管理人及基金代销机构基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构 南方基金管理有限公司或其委托的其他符

8、合条件的办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司基金合同当事人 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者 符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管

9、理机构投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天 公历日月 公历月工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日基金合同5T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）认购

10、在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购 指在本基金合同生效后的存续期间，基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为赎回 指在本基金合同生效后的存续期间，基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基

11、金或基金中的某一份额类别（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金或其他份额类别（转入基金）的基金份额的行为销售场所 场外销售场所和场内交易场所，分别简称为场外和场内场外 指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统或其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所注册登记系统 中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在注册登记系统证券登记结算系统 中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统

12、，通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统系统内转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为跨系统转登记 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额基金合同6基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值 基金资产总值

13、扣除负债后的净资产值基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程信用类固定收益金融工具 包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款）货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具指定媒体 中国证监会指定的用以进行

14、信息披露的报刊和互联网网站不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件基金合同72. 基金的基本情况一、基金名称南方金利定期开放债券型证券投资基金二、基金的类别债券型证券投资基金三、基金的运作方式契约型开放式。本基金自基金合同生效后，每三年开放一次申购和赎回，申购和赎回的开放起始日为基金合同生效日的年度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日） ，开放时间原则上不少于一周并且最长不超过一个月，具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照信息披露办法的有关规定在至少一家指定媒体上予以公告。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，则开放

15、起始日或开放期相应顺延。四、上市交易所深圳证券交易所五、基金的投资目标本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准的投资收益。六、基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。七、基金份额面值和认购费用本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行。基金合同8八、基金存续期限不定期九、基金份额类别本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的称为 A 类；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的，称

16、为 C 类。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码，A 类基金份额通过场外和场内两种方式发售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同） ，A 类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方式发售，不在交易所上市交易，C 类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情

17、况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。十、基金规模上限1、本基金的募集上限、规模控制的具体方案详见基金份额发售公告。基金合同生效后不受此规模限制。2、本基金定期开放前，基金管理人将根据基金运作情况和市场流动性状况决定是否设置开放期的规模上限，并在定期开放公告中载明规模上限和规模控制方案。基金合同93. 基金份额的发售本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按发售面值发售。一、募集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月，具体发售时间见招募说明书及发售

18、公告 。二、发售对象符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。三、募集目标本基金的募集目标见招募说明书 。四、发售方式和销售渠道本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。A 类基金份额通过场外和场内两种方式发售，并在交易所上市交易；C 类基金份额通过场外方式发售，不在交易所上市交易。场外将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点发售，场内将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售，具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代

19、理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。五、认购费用本基金以认购金额为基数计算认购费用，场内会员单位应按照场外认购费率设定投资者场内认购的认购费用。A 类基金份额在认购时收取前端认购费用；C 类基金份额不收取认购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。认购费率最高不超过认购金额的 5%，对于某些特定投资群体，本基金将视情况对其实行认购费率优惠安排，具体在招募说明书中