基金评价业务申请材料的内容与格式.doc

1、1基金评价业务申请材料的内容与格式一、申报材料的封面、纸张、页码和份数（一）封面1、申请入会的应标有“开展基金评价业务入会申报材料”字样；会员机构备案的应标有“开展基金评价业务备案材料”字样；2、申请人名称；3、正式报送申报材料的日期；4、公司主要承办人姓名、联系方式。（二）纸张和页码A4纸，双面打印，申报材料的页码应置于每页下端居中。（三）份数申报材料一式 15份，并附全套申报材料电子版（光盘）1 份。二、基金评价机构入会申报材料目录与内容（一）申请成为协会基金评价机构会员的公函内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法律、法规和相关自律规则，按照中国证券业协会章程的有关规定，行使会员

2、权利，履行会员义务，自觉接受协会的自律监督。（二）机构基本经营情况表；（三）基金评价从业人员情况表；（四）基金评价理论、方法及标准说明；（五）基金评价信息数据情况说明；（六）基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；（七）中国证券业协会会员登记表；（八）诚信承诺书（九）法人营业执照（副本复印件） ；（十）上年度财务报表三、已成为协会会员机构基金评价业务备案材料目录与内容附件 2：2（一）申请开展基金评价业务的公函（二）机构基本经营情况表；（三）基金评价从业人员情况表；（四）基金评价理论、方法及标准说明；（五）基金评价信息数据情况说明；（六）基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；（七）诚信承诺书

3、（八）上年度财务报表附：1、封面2、机构基本经营情况表；3、基金评价从业人员情况表；4、基金评价理论、方法及标准说明；5、基金评价信息数据情况说明；6、基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；7、中国证券业协会会员登记表；8、诚信承诺书3附 1: （封面）开展基金评价业务入会申报材料（或开展基金评价业务备案材料）申报单位： （公司盖章）填表日期： 年 月 日承办人联系方式：姓名 办公电话 传真 手机 E-mail 中国证券业协会制4填报说明一、 所有内容请打印，要求字迹清晰，语言简练、准确。二、 每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本机构或个人时，请填写“无” 。三、 填报内容应真实、准确、

4、完整。涉及公司经营数据的，应填报截至申报材料前最近一个月月末的情况。四、 入会材料封面、财务报表、诚信承诺书、法人营业执照（副本复印件）应加盖公司公章，其中诚信承诺书应有公司法人和经营管理主要负责人的签字。5附 2:机构基本经营情况表、 经营及业务开展基本情况公司名称总资产（万元） 净资产（万元）流动资产（万元） 固定资产（万元）营业收入（万元）利润总额（万元）2009年收入情况净利润（万元）公司类型和业务范围基金评价业务范围基金评价部门总人数其中：负责基金评价的业务人员总数基金评价部门名称具有基金从业资格的人数控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、注册地及其直接间接持股比例公司股权结构

5、图(附股东营业执照、证券业务资格证明文件)67二、关联关系说明（如“是” ，请详细说明）1、是否有同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到 5%以上的？2、公司是否持有基金管理公司的股份达到 5%以上？3、公司是否销售基金产品？4、公司是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？5、公司是否为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元？6、公司是否有评价人员担任基金管理公司职务？7、公司是否为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目？三、合规经营情况说明1、公司盈利模式及近三年主要业务收入情况？公司主要业务收入与基金评价业务的关系如何？2、公司近三年是否因违法、违规经营

6、而受到行政机关或监管部门的处罚?3、公司是否存在因涉嫌违法违规正被行政机关或监管部门调查的情形?4、公司近三年是否曾受到自律组织的处分? 5、公司高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚?6、公司高级管理人员近三年是否曾受到自律组织的处罚?7、公司是否利用基金评价业务向评价对象索取任何形式的好处或利益？8附 3：基金评价从业人员情况表一、基金评价人员基本情况表职 务 姓 名 性别 身份证号码出生年月 文化程度*是否具有基金从业资格*业内工作年限注：1、此表应填报的基金评价从业人员包括业务主要负责人和从事基金评价业务的人员；2、具有“ 基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试

7、中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金 ”两科考试，成 绩合格的；3、业内工作年限是指从事金融业务相关的工作经历或学术经历的时间。二、基金评价人员合规情况1、基金评价人员近三年是否曾受到司法机关、金融监管机构或自律组织的处罚？2、基金评价人员是否有在两个以上基金评价机构执业的情况？3、基金评价人员是否有在基金管理公司、基金销售机构兼职的情况？4、基金评价人员是否存在以个人名义发布评价结果的情况？三、基金评价人员详细情况（请附基金评价人员的简历、学历证明；具有基金从业资格的，应附两科考试成绩单复印件）9附 4：基金评价理论、方法及标准说明一、 基金评级情况说明1、基金评级的理论基础说明（如含有

8、模型、公式的请详细列明）2、基金评级应用的分类方法及实施情况说明（包括但不限于以下方面）1）分类依据是否以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准；2）具体类别（包括各个子类别）及各个类别包含的基金数量；3）特殊类型基金的分类（如：QDII、货币市场基金、指数基金、创新型基金等） ；4）是否存在对不同类别的基金进行合并评价的情况说明；3、基金评级的标准及实施情况说明（包括但不限于以下方面）1）基金评级的参考因素及实施情况；2）基金（货币市场基金除外）评级的评级期间；3）基金评级的更新间隔；二、 基金管理公司评级说明1、基金管理公司评级的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明）2、基金管理公

9、司是否进行分类评级？（如“是”请填报具体类别、各个类别的基金管理公司名称）3、基金管理公司评级标准（包括但不限于以下方面）1）基金管理公司评级的参考因素及实施情况；2）基金管理公司评级的评级期间；2）基金管理公司评级的更新间隔；三、 单一指标排名说明1、进行排名的单一指标有哪些？（如含有模型、公式的请详细列明）2、对哪些（类）基金或基金管理公司进行单一指标排名？3、是否对基金合同生效不足 6个月的基金（货币市场基金除外）进单一指标排名？4、对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨10询系统数据列示）的排名期间？四、 基金或基金管理公司评奖说明1、评奖的基本情况？（包括但不

10、限于奖项的名称、主办和协办单位、审核与评选方式、参选条件等）2、基金或基金管理公司评奖的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明）3、基金或基金管理公司评奖的分类方法？（参考一、2 和二、2）4、设置的奖项有哪些？各个奖项的名额？参考了哪些因素进行评奖？5、是否与媒体合作开展评奖？6、是否存在对基金合同生效不足 6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖的情况？7、对基金、基金管理人评奖的评奖期间？五、 其他需要说明的问题1、公司是否存在对特定客户资产管理计划进行评价的情况？2、公司是否还对其他基金或基金管理公司相关业务或人员进行评级或评奖？（如是，请详细说明）六、 基金评价方法及研究成果所有权及知识产权说明