摩根华鑫托管协议.doc

1、摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金托管协议基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 托管协议目 录一、基金托管协议当事人 .2二、 基金托管 协议的依据、目的和原则 .3三、基金托管人对 基金 管理人的业务监督和核查 .4四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .8五、基金财产的保管 .9六、指令的发送、确认及执行 .11七、交易及清算交收安排 .13八、基金资产净值计算和会计核算 .16九、基金收益 分配 .20十、基金信息披露 .21十一、基金费用 .23十二、基金份额持有人名册的保管 .24十三、基金有关文

2、件档案的保存 .25十四、基金管理人和基金托管人的更换 .26十五、禁止行为 .28十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .29十七、违约责任 .31十八、争议解决方式 .32十九、托管协议的效力 .33二十、其他事项 .34二十一、托管协议的签订 .35摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 托管协议1鉴于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集 发行摩根士丹利 华鑫领先优势股票型证券投资基金；鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的

3、 规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司拟担任摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金的基金托管人；为明确摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同 ”)中定义 的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其 条款解释。摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 托管协议2一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称

4、：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司住所：深圳市福田区滨河大道 5020 号证券大厦 4 层办公地址：深圳市福田区滨河大道 5020 号证券大厦 4 层邮政编码：518033法定代表人：王文学成立日期：2003 年 3 月 14 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200333 号组织形式：有限责任公司注册资本：人民币壹亿元存续期间：50 年经营范围：基金募集、基金销售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务（二）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼邮政编码：100140法定

5、代表人：郭树清成立日期：2004 年 09 月 17 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 托管协议3二、基金托管协议的依据、目

6、的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据中华人民共和国合同法、 中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法 ”) 、证 券投资基金运作管理办 法（以下简称“运作办法”）、 证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露 办法” ）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号托管协议的内容与格式及其他有关法律法规与基金合同制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互 监 督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基

7、金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 托管协议4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对 基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义 的事项进行核查。本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币 市

8、场工具、 权证以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10；(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3；(3)本基金进入全国 银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40；(4)股票等权益 类资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于具有持续领先增长能力和

9、估值优势上市公司的股票市值不低于权益类资产的 80%；债券等固定收益类资产及其它金融工具占基金资产的比例为 5%-40%；保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；(5)本基金投资 于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10；(6)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20；(7)本基金持有的同一(指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10；(8)本基金应投 资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级

10、报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；(9)基金财产参与股票 发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(10)本基金在任何交易日 买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5；(11)本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 3%；(12) 法律法规 和基金合同规定的其他限制。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支

11、付对价等摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 托管协议5基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。本基金应自基金合同生效之日起 6 个月内使投资组合比例符合上述约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提

12、供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会 报告。（四）基金托管人根

13、据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易 对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及

14、结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对 手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人应向相关交易对手追偿。基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现 基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应 及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损

15、失和责任。（五）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处 置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。1. 本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开 发行股票、公开 发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 托管协议6押券等流通受限证券。本基金不投资有锁

16、定期但锁定期不明确的证券。2. 本基金投资非公开发行股票，基金管理人 应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预 案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动 性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应及时向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。3. 基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责 ，确保 对相关风险采取积极有效的措施，在合理的 时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。

17、对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。4. 本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理

18、人承担。5. 本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。6. 本基金投资非公开发行股票，基金管理人 应至少于投资前三个工作日向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述 书面资料包括但不限于：（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、 锁定期等发行资料。摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 托管协议7（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。（4）基金拟认购的数量、价格、总成

19、本、账面价值。7. 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、 总成本、 账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。8. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：（1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。（2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）有关比例限制的执行情况。（4）信息披露情况。基金托管人发现情况异常

20、时，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。9. 相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金 业绩表现数据等进行监督和核查。（七）基金托

21、管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管 协议的规定， 应及时以 书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 托管协议8管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。（八）基金管理人有义务配合和协助基

22、金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管 协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝 、阻 挠对 方根据本托管协议规定行使监督权 ，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。