奉新县文体艺术中心及东湖公园、九天阁等道路建设-PPP项目实施方案BOT.doc

1、1第一章 项目概况项目名称：奉新县文体艺术中心及东湖公园、九天阁等道路建设 PPP 项目项目性质：新建实施机构：奉新县国有资产管理局 建设区位：奉新县城东新区，东侧紧邻潦河，西侧为东湖公园合作期限：15 年，其中含建设期 2 年，运营期 13 年运作规模：拟采用 BOT 运作模式投资规模：总投资约 30000 万元（不含征地拆迁等），其中文体艺术中心约 20000 万元，东湖公园约 6000 万元，道路建设约 4000 万元（包括九天阁路、纵七路、东湖大道、洗沙路）。项目公司股权情况：注册资本金为总投资的 20%，约 6000 万元，政府方 1200 万元，股权占比为 20%，社会资本股权出资

2、 4800 万元，股权占比为 80%。建设内容及规模： 1、文体艺术中心：占地面积约 101 亩，包括剧院、体育馆、电影院、等主体建筑工程及文化广场，主体工程建筑面积 23080 平方米，文化广场约 70 亩及地下人防工程（约 10000 平方米）。剧院 9004 平方米，体育馆 6478 平方米，工人文化宫 3592 平方米，各种功能室 2467 平方米，文化办公 1124 平方米，地下室设备用房 415平方米。22、东湖公园：占地 145 亩，主要包括：人工湖、假山、凉亭等配套设施。3、道路建设：（1）九天阁路：道路工程南起滨河路，北至崇贤大道，道路长 2057 米，宽 8 米2，人行道

3、4 米2；（2）纵七路：南起滨河路，北至东湖大道，道路长 597 米，宽 14 米，人行道8 米2；（3）东湖大道；西起应星大道，东至滨河路，道路长 1013 米，宽 11 米2，人行道 4.5 米2，绿化带 5 米；（4）洗沙路：西起九天阁路，东至滨河路，道路长 575 米，宽 14 米，人行道 8米2。项目进度：1、已完成征地拆迁及场地平整工作。2、文体艺术中心勘查设计工作已完成；东湖公园及道路勘查设计工作已进行部分。3第二章项目建设的必要性第一节 项目建设的背景奉新县位于江西省西北部，是宜春市辖县，总面积 1642 平方千米。到 2010 年底，全县总人口 312956 人，其中非农业人

4、口 80582人。2015 年完成生产总值 112.5122 亿元，增长 9.8%；，财政总收入达到 21.2166 亿元，增长 16.6%。奉新县目前已经形成了“两个亮点、一条线路、三个产品” 的文化产业发展框架。随着经济发展，奉新县城市规模、经济和文化的辐射能力逐渐增强，对外交往日益频繁。然而，奉新县的图书馆、剧院、电影院、体育馆、文化宫等现代城市不可或缺的文化设施基本空白，难以满足广大居民和游客的文化需求。奉新县文体艺术中心的建设包括文化艺术中心、电影院、工人文化宫以及体育馆等，工人文化宫是面向全县人民开放的，该项目的实施将满足城市人群对文化生活不断增长的需求，可以丰富当地居民的文化内容

5、，为居民提供了一个交往、娱乐、休闲和集会的场所，丰富了人民业余的生活，对建设创新型、学习型社会，满足奉新县人民文化生活的需要，促进城市精神文明的建设及提高居民的生活水平具有重要意义。同时，建设文体艺术中心不但可以提升奉新县文化基础设施水平，而且可以为奉新县发展与宣传本土传统文化提供平台。4第三节 项目运作模式选择参照国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见，对比项目特点以及不同 PPP 方式的适用范围后，本项目建议采取 B0T 运作方式，运作模式图如下： S P V 项目公司奉新县人民政府奉新县国有资产管理局奉新县国有资产管理运营有限公司社会资本方指定授权采购注册资本金 2 0 %注

6、册资本金 8 0 %相关部门财政局银行投融资 建设工程质量维护物业管理公益性运营期满移交债务成本 （ 总投资 8 0 % ）政府付费图 3-1 项目运作模式图第四节 PPP 具体运作模式要点1）本 PPP 项目推荐采用建设运营移交（B0T）的运作模式。2）本项目实施机构通过竞争性磋商引入社会资本，与政府方出资代表共同组建 PPP 项目公司。本项目不接受联合体投标。3）政府方与 PPP 项目公司签署 ppp 项目合同。建设期内项目公司负责项目的投融资和建设施工；项目竣工后项目公司负责运营期内项目的物业管理和工程质量维护，政府方负责项目的运营。54）ppp 项目合作期满后，项目公司将项目设施全部无

7、偿移交给政府方，移交时项目设施应当处于良好使用状态。5）政府付费资金渠道政府应支付的年度政府付费需纳入地方政府年度财政预算。政府付费：每年支付一次，在当年的 12 月 31 日前支付。6）本项目 ppp 项目合作期为 15 年（含 2 年建设期），建设期从监理工程师发出开工令之日起至项目工程交工验收合格日止，运营期从工程交工验收合格日后至运营期限届满日。6第四章 项目交易结构第一节 投融资结构1）项目总投资总投资约 30000 万元（不含征地拆迁等），其中文体艺术中心约 20000 万元，东湖公园约 6000 万元，道路建设约 4000 万元（包括九天阁路、纵七路、东湖大道、洗沙路）。最终投资

8、额以工程完工后的审计决算为准或双方认可的其他方式。 2）资本金比例根据 2015 年 9 月颁布的国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）要求，本项目最低资本金比例为 20%，为了降低政府出资压力同时满足最低资本金要求，本项目资本金拟定 20%，即 6000 万元。3）融资（1）融资责任本项目资本金出资 20%，剩余总投资的 80%，既 80%*30000 万元=24000 由项目公司负责融资，项目公司为融资主体；社会资本方负责落实融资资金来源，包括但不限于为项目公司提供担保等。政府方为项目公司提供融资支持，包括协助项目公司申请专项建设基金及保险基金、提供金

9、融机构融资所需的支持（如需）等。7（2）融资资金到位计划：根据项目建设情况逐步投入。4）项目公司组建奉新县人民政府授权奉新县国有资产管理有限公司作为政府方出资代表和社会资本方共同组建 PPP 项目公司；政府方出资代表以货币形式出资注册资本的 20 %，既 1200 万元，占 20 %的股权比例；社会资本方以货币形式出资注册资本的 80 %，既 4800 万元，占 80 %的股权比例。出资时间：项目公司成立时按比例全部认缴，并在项目建设期内陆续实缴到位。公司法人治理结构：按照公司法执行。第二节 资产权属项目期限内，政府方始终拥有本项目资产所有权以及因更新重置或升级改造投资形成的项目资产。第三节

10、回报机制本项目采用政府付费的方式给予社会资本方合理的回报，政府付费金额以财务测算为依据，由社会资本方竞争确定。项目公司的运营收入全部来自政府付费，没有经营性收入，故项目公司中的政府方出资代表不参与项目公司分红。第四节 项目合作期限本项目合作期限为 15 年，其中 2 年建设期，13 年运营期。8第五节 政府支付服务费资金渠道政府应支付的年度政府付费金额需纳入地方政府政府年度财政预算。第六节 社会资本退出方式ppp 项目合作期满后，项目公司将项目设施无偿移交给政府方，项目公司清算注销。项目公司的社会资本方股东应确保在本项目开始正式运营日之后的五（5）年之内，不得转让其在项目公司中的全部或部分股权

11、，除非应法律要求或政府方预先批准。在开始正式运营日之后的五（5）年之后，经政府方事先书面同意，项目公司的社会资本方股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权，但受让方应满足项目合同约定的技术能力、财务信用等基本条件，并已经以书面形式明示，在其成为项目公司股东后，督促并确保项目公司继续承担本协议项下的义务。第七节 政府承诺及配套安排1、征地拆迁。本项目涉及到的土地征地拆迁工作由政府方负责实施，保障及时地将施工场地交付给项目公司投入建设。2、项目建设用地。政府方应保证项目具备开工建设条件，达到三通一平标准。3、项目公司注册。奉新市有关部门依法为项目公司注册提供便利。94、工程建设相关手续办理。奉新

12、市有关部门为项目各项内容报建手续及时审批。10第六章 项目财务分析本项目运作模式为 BOT 模式，本章节就 B0T 运作模式在 PPP 项目合作期限内展开独立客观的财务测算。供政府方及有关部门/单位参考决策。一、资金安排项目公司工程投资根据建设需要分期分批投入，暂按照第一年50%，第二年 50%比例安排。详细的项目投资资本金安排计划表如下：表 6-1 项目投资资本金安排计划表（单位：万元）年限 2017 年 2018 年 合计投资比例 50% 50% 100%建设投资 15000 15000 30000其中：贷款 12000 12000 24000资本金 3000 3000 6000二、项目融资成本本项目建设贷款 24000 万元，根据中国人民银行最新发布的贷款基准利率及实际融资成本，本项目的建设期贷款利率取同期基准利率（本期计算取 4.9%）上浮 10%；建设期不还本金，只计算利息