黑龙江省工商行政管理机关行政执法监管风险点梳理与预防措.DOC

1、黑 龙 江 省 工 商 行 政 管 理 机 关 行 政 执 法 监 管 风险 点 梳 理 与 预 防 措 施 一 览 表类别工作事项执法依据及有关制度 易发风险点风险岗位法律后果预 防 措 施责任单位1严格行政审批事项、条件、程序，推行一审一核登记模式，提供高效服务。1对符合条件的故意刁难，拖延不办。行政处分2增强企业登记人员的责任心，改进工作作风，规范行政许可行为，树立良好的工商形象。3认真履行审查受理和核准职责，规范签署审查受理和核准意见。企业（个体工商户、农民专业合作社等主体）名称核准2审查不严格，造成名称不规范或重名。受理和核准岗位 行政诉讼 4加强对核准名称工作质量的监督检查。各级注

2、册登记处、科、股5严格前置审批许可的审查，按照法律法规的规定审核企业提交的前置审批文件、证件，对前置审批文件、证件不全的不予核准登记。6严格执行国家产业政策的审查，严格特殊事项登记的审查。7确保登记材料齐全、规范，登记行为合法有行政许可类行政许可类各类企业（个体工商户、农民行政许可法 、 公司法 、 公司登记管理条例 、 企业名称登记管理规定 、 企业名称登记管理实施办法 、 中外合资经营企业法 、 中外合作经营企业法 中华人民共和国外资企业法 、 农民专业合作社法 、 个人独资企业法 、 个体工商户条例 、 个体工商户名称登记管理办法、 个体工商户登记管理办法 合伙企业法 、 企业法人登记管

3、理条例 、 企业法人登记管理条例施行细则 、 外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法 、 外商投资合伙企业登记管理规定 、外国企业常驻代表机构登记管理条例等登记管理法律法规。3受理审查：擅自增加或减少前置条件，或者对符合条件的不及时受理。受理审查岗位行政诉讼8严格执行一次性告知制、首问负责制、限时办结制等制度。各级注册登记处、科、股9开辟注册登记绿色通道，为国家和省重大投资项目提供专人指导，树立良好的工商形象。10加强对登记工作质量的监督检查。11开展注册登记执法检查，检查登记程序是否合法、登记材料是否齐全、登记行为是否规范。12对登记工作发生的典型案例进行分析，剖析工作存在的问题和不

4、足，进一步改进工作方式方法。4核准登记：对不符合条件的予以核准，或者对符合条件的故意刁难，拖延不办。核准岗位行政诉讼13强化对行政许可事项的事后监管。各级注册登记处、科、股14严格按规定收费，杜绝搭车收费、乱收费或不开票收费等行为。国家物价局财政部价费字1992414号5发照收费：擅自设立收费项目，改变收费标准，乱收费，侵害当事人的利益；或者接受当事人的吃请、馈赠、报账。发照收费岗位行政诉讼刑事处罚15加强对收费工作的监督检查，发现问题及时处理。16提高档案管理人员的业务素质，杜绝存档资料不审核，数据不录入等行为，规范档案资料的查询手续。专业合作社等主体）注册登记各类企业（个体工商户、农民专业

5、合作社等主体）注册登记档案法6档案管理：丢（遗）失登记资料，或者不按规定收集资料，或者不及时归档。企业档案管理岗位行政处分 17及时对档案材料进行清点并严格履行移交手续。各级注册登记处、科、股行政许可类行政许可类行政许可法 、 食品安全法 、 食品安全法实施条例 、 食品流通许可证管理办7食品流通许可受理理不及时，或者对不符合条件的予以受理，或者未一次性告食品经营行政处分18严格执行食品流通许可证管理办法 ，规范审批程序。各级食品监管处、科、股知办理条件。 许可登记岗位8食品流通许可未到现场核查，或者对开办条件审查不严，或者擅自设置过高标准，故意拖延不办。食品经营许可核查岗位行政讼诉9食品流通

6、许可书式审查把关不严。食品经营许可登记岗位行政诉讼10对手续不齐备、条件不具备的申请予以核准，或者对符合条件的拖延审批。食品经营许可审批岗位行政诉讼经济赔偿食品流通许可食品流通许可法 、 国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定 、黑龙江省食品安全条例等。11.食品流通许可证发放不及时或有意刁难,或乱收费用。食品经营许可发放岗位行政处分12审查不严，核准虚假、违法的户外广告。行政诉讼经济赔偿广告审批登记广告法 、 户外广告登记管理规定 、广告管理条例及施行细则 。13对符合条件的故意刁难拖延不办。广告登记岗位 行政诉讼19严格依照法定条件审批。各级广告监管处、科、14.违法将行政许可职权

7、交由中介机构实施有偿服务，或者要求行政相对人接受其指定的中介组织服务。行政诉讼行政处分15.作出不予受理决定或不予行政许可决定时，未按规定出具书面凭证并说明理由，或者未按规定一次性告知申请人需要补正的全部内容。行政处分16.在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务。行政处分17.行政许可决定（含设立、变更、注销决定）依法应予撤销而不撤销，或者依法应当变更而未依法变更。行政诉讼经济赔偿共性风险共性风险行政许可法18.对前置许可证件被吊销、撤销或者有效期届满后未依法重新办理前置许可审批各行政许可受理、审查、核准岗位各行政许可受理、审查、核准岗位行政诉讼20严格执行行

8、政许可法 。各行政许可业务处、科、股各行政许可业务处、科、股手续的企业、个体工商户，未依法责令其办理变更登记，或者撤销注册登记或者吊销营业执照。经济赔偿19.未在办公场所公示依法应当公示的有关行政许可的材料。行政处分20.在受理、审查、决定行政许可过程中，依法应当举行行政许可听证而未举行听证。行政诉讼经济赔偿21.对企业名称争议，依法应当裁决而不裁决。行政诉讼经济赔偿22.利害关系人请求撤销违法或错误的行政许可决定（含设立、变更、注销决定） ，无正当理由不予受理或者不予办理，或者逾期不作答复。行政诉讼经济赔偿23对相关抵押资料审查不严，导致重复抵押。行政诉讼经济赔偿非行政许可审批类动产抵押登记

9、动产抵押登记办法24对符合条件的无动产抵押登记岗位 行21.执行动产抵押登记办法 ，规范审批程序。各级合同监管处、科、股正当理由不予受理或者不予办理，或者不及时办理或故意拖延，或者逾期不作答复。政诉讼经济赔偿25对于不属于股权出质登记范围或者不属于本机关登记管辖范围以及不符合本办法规定的，予以登记。行政诉讼经济赔偿股权出质登记工商行政管理机关股权出质登记办法26对符合条件的无正当理由不予受理或者不予办理，或者不及时办理或故意拖延，或者逾期不作答复。股权出质登记岗位行政诉讼经济赔偿22.严格执行工商行政管理机关股权出质登记办法 ，规范审批程序。各级注册登记处、科、股27办案人员不按规定着装。行政

10、处分23强执法办案技能培训，提高执法办案质量，规范执法程序。28不出示执法证件或一个执法人员调查。行政处分24.格遵守行政处罚法第三十六条和工商行政管理机关行政处罚程序规定第十七条的规定。25加强案源管理，加强对案件初查情况的检查，追踪办理结果，加强对案件流程的监督。行政处罚类行政处案件初查案件初查行政处罚法 、 行政强制法 、国家工商总局工商行政管理机关行政处罚程序规定 、 工商行政管理机关行政处罚案件听证规则 、 行政诉讼证据若干问题规定、 黑龙江省工商行政管理机关行政处罚程序规定 、 黑龙江省工商行政管理机关法制员工作制度 、国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁

11、量权的指导意见 、 最高检、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定、 黑龙江省工商行29.对权利人请求保护其商标权、商业秘密权、字号名称权、知名商品特有的名称包装装潢权、商业信誉商品声誉权、公平交易和公平竞争权等权利的申请，无正当理由不予受理或不作答复，或者故意拖延、不依法开展调查，或行政执法岗位行政执法岗位行政诉讼经济赔偿26承担监管职责，杜绝行政不作为的发生。各级执法监管处、科、股、队、各工商所各级执法监管处、科、股、队、各工商所者查实后不依法处理；或者接到有关投诉举报，或者接到有关单位的移送材料，以及通过媒体等途径明知或应知存在前述违法行为，不依法及时调查处理。30办案人员有案不立，瞒案不

12、报。行政处分刑事处罚27严格遵守行政处罚法第三十六条和工商行政管理机关行政处罚程序规定第十八条、第十九条的规定。立案31擅自处理案源。行政处分28加强案件立案、销案管理，定期对登记的案源进行检查。32证据收集不合法、不充分，或者主要证据不足或无效，导致违法行为的构成要件缺失。行政诉讼经济赔偿33被询问（调查）人未对笔录逐页签名、盖章或以其他方式确认；或者当事人或第三人未对现场笔录签名、盖章或以其他方式确认；提取书证、物证复制件、影印件、抄录本的，未由证据提供人标明“经核对与原件无误”字样，并注明出证日期、证据出处；书证、物证提供人未在提供的证据上签名或盖章。行政诉讼经济赔偿罚类行政处罚类调查取

13、证调查取证政管理机关涉嫌犯罪案件移送工作指导意见 、 省局机关行政处罚案卷归档制度等。34不按规定抽样取证，未制作抽样取证记录，提取人、当事行政执法岗位行政诉29严格遵守行政处罚法 、 行政强制法 ，加强对案件流程的监督。各级执法监管处、科、股、队、各工商所各级执法监管处、科、股、队、各工商所人（或见证人）未在抽样取证记录及封条上签字，鉴定结论无鉴定人的签名（盖章）或鉴定机构的印章，未向当事人送达鉴定结论。讼经济赔偿35提取视听资料、计算机数据原始载体确有困难，提取视听资料、计算机数据复制件的，未注明制作方法、制作时间、制作人等情况.。行政诉讼经济赔偿36.调查取证时未告知当事人应享有的权利或

14、义务，及相关救济途径。行政诉讼经济赔偿37不及时采取或不采取强制措施，导致未及时制止违法行为、证据损毁、危害发生、危险扩大；或者无必要采取强制措施而采取；或者无法律依据采取强制措施；或者依法应当解除行政强制措施而不解除，或者逾期解除行政强制措施。行政诉讼经济赔偿行政处罚类行政处罚类强制措施38无必要的书证、物证和检查记录等证据来证明当事人有涉嫌违反工商行政管理法律法规规章、可依法采取强制措施的行为。行政执法岗位行政执法岗位行政诉讼经济赔偿各级执法监管处、科、股、队、各工商所各级执法监管处、科、股、队、各工商所39未按照法定程序办理采取强制措施（或解除，下同）的相关审批手续；或者强制措施针对的主

15、体错误；或者采取强制措施的财物与当事人违法行为无直接关系；或者超过法定期限未对强制措施依法作出处理；或者已解除或应解除而无解除强制措施审批手续，已解除或应解除而无解除行政强制措施通知书，解除强制措施内容与采取强制措施内容不对应。行政诉讼经济赔偿40.财物清单不能准确反映采取强制措施的财物名称、数量、规格、型号等特征；或者财物清单无执法人员签名或盖章，无当事人、保管人签名或盖章；当事人、保管人拒绝签字或盖章未作说明。行政处分41.强制措施文书未告知或未准确告知救济途径和期限；或者强制措施文书未送达的；或者强制措施文书引用法律法规不完整、不准确。行政诉讼经济赔偿42.先行处理的物品不属于容易腐烂、

16、变质的物品；或者无法律、法规规定或未经当事人同意对物品直接先行处理；或者采取强制措施的财物去向不明。行政诉讼经济赔偿行政处罚类强制措施43.采取先行登记保存措施不符合规定的条件；或者先行登记行政诉保存未在七日内作出处理决定。讼经济赔偿44.无强制执行的权力而对行政相对人采取行政强制执行行为。行政诉讼经济赔偿45被处罚主体认定不准确，案件违法事实不确凿，定性错误（包括将法律未规定为违法的行为定性为违法行为予以处罚，以及将此违法行为定性为彼违法行为进行处罚的情形）程序不合法。行政诉讼经济赔偿30严格遵守行政处罚法规定。46.对违反工商行政管理法律、法规、规章的当事人，未依法责令其改正或者限期改正，或者仅收取罚款。行政诉讼经济赔偿47.作出处罚决定前未以法定程序履行告知义务。行政诉讼经济赔偿31严格遵守行政处罚法规定的基本原则，对于当事人的违法行为予以纠正，杜绝以罚代管。行政处罚（结案）行政处罚（结案）48.自由裁量权行使不当，同一工商行政管理机关对事实、性质、情节、社会危害行政诉讼32严格遵守案件核审制度、案件审查标准、案件过错责任追究制度。