2018期货法律法规知识点超全.docx

1、1期货管理条例 p1一、期货交易所1. 监督管理：国务院期货监督管理机构- 期货市场中国证监会 -期货交易所2. 期货交易所 不以盈利为目的 负责人- 国务院期督3. 期货交易所会员-企业法人、经济组织4. 不得担任期货负责人：解除职务 5 年，律师等撤销资格 5 年5. 期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6. 交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7. 交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8. 期货市场异常：提高担保金，调整

2、涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9. 需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消 p【2、 期货公司1. 期货公司申请条件：注本 3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3， 年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2. 国期督 6 个月批不批3. 国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于 85%4. 期司不得：融资，对外担保，期货自营5. 国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20 天） ，5%股权变动6. 其他 2 个月，批不批7. 注销公司：执照被注销，3 个月没开业，无当停业 3 月，主动申请8. 注销前返还客户资产3、 交易规则1. 结算统一

3、由交易所进行2. 分级结算，交易所-结算会员-非结算会员-客户3. 银行业金融机构 从事 期货融资和担保 资格，由 国务院银行业监督管理机构4. 国有企业期货的，套期保值原则5. 不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6. 期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定4、 期协1. 期协自律性组织2. 期协章程由会员大会制定，国期督报备3. 期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要2求，交流研究4. 国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15 天，延长至

4、30 天5. 期货投资者 保障基金：具体方法由 国期督和国务院财政部门6. 持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等 比例7. 不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3 天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8. 期公违法经营，重大风险秩序利益-停业整顿，托管接管监管-通过国期督批准对董监高负-限制出境，禁止转移财产5、 法律责任-重点 31、 期货投资者

5、保障基金1. 证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2. 期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3. 保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4. 保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5. 保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6. 保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7. 启动资金：截止到 2006.12.31 风险准备金 15%8. 后续资金：交所收取手续费 3%+期公收取千分之 5109. 具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10. 缴纳时间：每季度 15 天11. 暂停缴纳：8 亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12. 保障金管理机构

6、定期报告给证监会、财政部13. 证监会，业务监管，财政部，财务监管14. 高风险的期公，每月像保障金提供报表15. 补偿方式：10 一下全额，10 以上，个人 90%机构 80%，保障基金不够的，后续补偿16. 使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17. 保障机构拥有受偿权2、 交所管理办法 2007.4.151. 公司制- 股份有限公司2. 会员制- 注册资本出资认缴3. 证监会监督管理4. 章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5. 会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6. 交易规则：交易、结算、交割

7、制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7. 变更名称、注册资本，证监会8. 交所合并后债券，债务继承9. 联网交易的，决定起 10 日报告证监会10. 解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11. 会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。选举理事。审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。12. 理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。4审批细则和办法，风准金使用，总经发展规

8、划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。13. 理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告14. 总经理职权：组织实施决议，拟定细则拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。15. 监事会职权：不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案16.17. 董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理18. 董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事19. 临时会员大会：理事不足 2/3，

9、1/3 会员联名提议，理事会认为有必要20. 临时理事会议:1/ 3 理事，证监会提议21. 会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次。10 天前通知22. 理事会议 2/3 有效，一半通过23. 理事会可设立专门委员会24. 会员大会 2/3 以上出席才有效，理事签名，10 天内把大会文件 -证监会25. 理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派26. 总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过27. 交所任免中层，决定 10 日内向证监会报告28. 期货交易所应该设独立董事29. 副总经理若干，副理事长 1-2 人，副董事长 1-2

10、 人30. 批准取消会员向证监会报告31. 中金所-分级结算 其他全员结算32. 交易结算不得为非结算会员结算33. 结算会员：特别、全面、交易34. 分级结算期交所可以根据 资信和业务开展情况， 限制结算会员的业务范围， 但 3天内报告证监会35. 保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法36. 有价证券冲抵保证金：标准仓单、流通国债、有价证券。不得高于账户资金 4 倍，证券价值的 80%标准仓单 前一交易日结算价，国债 前一交易日 上证券和深证券 较低的收盘价37. 亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。只给证券必须送到期交所38. 分级结算期交所，建立结算担

11、保金，包括基础结算和变动结算担保金39. 调整基础计算担保金的，调整前报告证监会40. 风险准备金-手续费的 20%。证监会根据 期所规模，发展计划以及潜在风险，决定风准规模41. 期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准42. 分级结算期所，风险管理 期所- 结算会员- 非结算会员-客户43. 证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。544. 期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金标准45. 下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过 3 日，证监会批准除外不可抗力，结算交割危机重大影响46. 期所编制，周报表，月、年报表47. 制定违反交规的制度，报

12、告证监会48. 公司制期所关于股份报告证监会批准49. 证监会 异常时 延迟开始，暂停交易，提前开市50. 高管不得在营利性组织中兼职51. 期所报告证监会：年度财务报告 4 个月 年度工作报告 30 天 季度工作报告 15 天 涉及 10%净资本或风险大的诉讼。 风险大财务支出。52. 证监会可以派督察员53. 期所应及时交监管费3、 期公监督管理办法 2014.8.211. 公司法 管理条例（期公高管任职）2. 证监派-监督管理 期协、期交所 -自律管理 期货保证金安全存管监控机构-保证金安全监控3. 期公创立条件：从业 15 人，高管 3 人4. 5%以上的股东 法人和组织，条件实收资本

13、和净产 净产不低于实收资本 50%，负债低于净产 503 年未行刑，未不诚信，未立案5. 5%为个人股东，个人金融资产 3000w6. 为境外股东， 3 年符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺7. 申请期公成立： 章程草案，经营计划，个人金融资产证明，其他8. 期公从事资产管理业务 要备案9. 金融期货经纪 2 年 2 个月 符合证监会期货保证金存管监控 变更住所 2 年营业部分公司 1 年 3 个月境外期货机构 2 年 6 个月10. 证监会批准：变更控股股东，第一大股东，达到了 100%，5%且涉外的11. 5%（个人或者关联

14、持股不是变动）需要证监派12. 其他变更股权应该 5 天内报告证监会13. 期公变更股权条件： 该股权不存在查封冻结，期公与股东交叉持股以及财务支持14. 变更股权材料：决议文件，放弃优先购买权，股东股权背景图，有无财务支持说明，个人金融资产证明15. 设立分支机构，1 年 3 个月，要送交材料给公司所在地证监派，抄报分支机构所在地16. 设立收购参股境外期货机构提交的材料：前一年度财务报告，以及半年财务- ，17. 境外的，按照 外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇18. 期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销 应该 30 天在证监会指定的媒体上公告19. 期公在业务、人员、资

15、产、财务 ，分离620. 5%以上的股东出现情况时，3 天报告期货公司，再 3 天报告证监派: 股权出问题（冻结查封强制 质押） ，决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更名称，合并分立，重大资产债务重组，停业等，21. 书面通知全体股东，证监派报告：高管行刑立案，风险监管指标不合格，客户重大穿仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的22. 首席向证监派和董事会报告23. 董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。董事长和总经理不能兼任24. 简历岗位责任制度，交易、结算、财务 要分离25. 期公应该设立 风险管理部门 合规审查部门26. 期公对分支机构进行集中统一管理，不能合资、承

16、包、租赁、委托、27. 期公可以投资股票、基金、债券28. 期公制定 信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，错单处理业务规则29. 客户资料保存 20 年30. 期公在传递交易指令钱对资金 持仓进行验证，时间优先31. 期公每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管机构查询，有异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出32. 资产管理业务，投资对象：单一客户，特定多个客户投资范围：期货、期权、股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、33. 期公在 期货保证金存管银行 开户，开立变更撤销账户的，需要当日向 保证金安全存管机构备案，

17、并向客户披露。期公应该及时向 期货保证金安全存管机构 报送信息34. 存管银行妹报送信息的，期公应暂停开户，并把保证金转存到其他银行35. 期公要报送年度报告，月度报告。年度、月度报告签字：法人、经营负责人、首席、财务负责人; 只年度：监事会或监事（审核，提意见） ，董事36. 5%以上的股东从事期货交易的，期公在其开户 5 天内，报告证监派，并定期报告情况37. 期公 5 天报告证监派：变更名称章程，股权注本变更，重大决议（终止业务等） ，立案强制，重大事件，聘请解聘会计事务所（说明原因） ，38. 证监会对期公 分类监管。可以定不定期现场检查，检查人数不得少于两人39. 股东等下列责令限期

18、整改：占用期公资产、直接任免董事监事高管、干预管理活动、未按比例行事表决权、提供材料虚假记载误导40. 未经批准持有 54%股权的，证监派可以责令限期转让，转让前不具有分红表决41. 接受未开户的委托交易的，讲客户账号、编码借给别人的，警告，罚 3 以下4、 期公高管人员任职管理办法1. 公司法 交易条例2. 证监派-对高管监督管理 期协 期所- 自律管理3. 任职资格（证监会）4. 本科且学士：独立董事5. 本科或学士：董事长，监事主席，总经理，首席，财务、营业部负责人6. 专科：一般董事，监事7. 资质测试：独立董事，董事长，监事主席，首席，总经理，8. 从业人员资格：营业、财务负责人，经

19、历层，法定代表人79. 既从业有资质：首席，总经理10. 不得任职独立董事：在 5%股权单位，前 5 名股东单位，业务联系利益关系单位，有近亲属; 关联方，法律财务等近亲属； 一年内有上述情形的； 还担任其他职务的；11. 普通董事监事：期货证券法律会计 3 年，经济管理 5 年； 专科；12. 独立董事：期货证券法律会计 5 年，或者相应学科教学研究高级职称；本科且学士；自制测试；时间精力13. 董事长，监事主席：期货 3 年，其他金融 4，法律会计 514. 总经理：3 4 5 2 年担任金融部门负责人或相关管理经历15. 首席：期货 3 年且 交易结算风管 2 年； 或者，期货 1，风管

20、合规 3 年16. 财务负责人：会计师，注册会计师；17. 营业部：期货 3 其他 418. 特殊情况：期货 10 年，或担任负责人 8 年以上的人，申请董事长，主席高管，学历放宽到专科；金融法律会计研究生的，董事监事高管，除了期货其他年限可以放宽 1 年19. 在期货监管自律以及其他专业监管岗位任职 8 年的人， 申请高管资格的，免试20. 不得申请董事、监事、高管：解除职务 5 年，律师、会计撤销资格，投资顾问资产评级机构被撤销资格中的专业人员。受到金融机构行政处罚 3 年，不适当人选 2 年。金融机构（被整顿、托管、接管裁撤）的主要责任人 3 年21. 任职资格：证监派：普通董事、监事、

21、财务负责人. 营业部负责人 营业部所在地的证监派22. 申请董事长，监事主席，独立董事：两名推荐人。 独立董事还要提供独立性声明23. 推荐人应该是任职 1 年以上的董事长，监事主席，每年只能推荐 3 人24. 提交境外文凭的或非学历教育文凭的，应该同时提交 国务院教育行政部门 的认证文件25. 证监派通过 审核材料，考察对话，调查经历， 对能力，品行，资历考察26. 期公应在取得任职资格 30 天内，办理任职手续27. 期公任用董事，监事，高管，5 日报告证监派28. 期公免除董监高时，5 天报告证监派29. 期公免除首席风险官，10 天免职理由，履行职责，报告证监派30. 期公任用境外人士

22、，不得超过经理层的 30%31. 董监高不得在党政机关兼职，32. 高管最多在 期货公司 参股的 2 家冻死兼任董、监，不得在其他营利性机构兼职33. 独立董事最多在两家期公兼任独立董事34. 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人35. 离任时，任职资格自动失效36. 近亲属在期公从事期货交易的，5 天报告期公，5 天报告证监派37. 证监会对取得任职资格但未实际认知的人员进行资格年检38. 未任职，或者连续 5 年为担任经理层的，应任职前重新 申请认知资格39. 董事长，主席，独立董事，经理层，2 年 1 次业务培训40. 董事长，总经理，首席，由于死亡失踪等特殊情形不能履行职责的，期公选人

23、代替履行，并决定起 3 日报告证监派 ，代为履行职责不能超过 6 个月，41. 期公调整高管分工的 5 天报告证监派42. 期公董监高被立案强制的，期公知悉后 3 天报告证监派43. 期公对董监高处分的，3 天报告证监派44. 任用/免除董监高，5 天报告证监派，兼职的 5 天报告证监派845. 期公有下列，责令改正，监管谈话警示函：治理结构控制重大隐患，未按规报告高管分工，为离任审计，为报告履行职责46. 下列认定为不适当人选：虚假信息隐瞒，拒接配合，擅离职守，1 年 3 次被谈话监管，3 词被自律组织处分，对重大违规风险负有责任47. 推荐人有虚假的，2 年内不受理推荐48. 离任审计，离

24、任 3 个月审计报告报告证监派。审计费用期公承担5、 期货从业人员管理办法1. 适用机构：期货公司，非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，提供中间介绍业务、2. 从业资格考试条件：18 岁，完全民事能力，高中3. 通过的，颁发从业资格考试合格证明4. 从事期货业务的，应事先通过所在机构向协会申请从业资格5. 从业资格条件：已经聘用，3 年未行刑和撤销证券期货资格6. 辞职，死亡解聘的，10 天报告协会，撤销从业资格7. 连续两年未执业的，参加后续职业培训8. 向从业人员发出违规指令的，应该向高管和董事会报告，未妥善处理的，证监会协会9. 证监会指导监督协会的自律管理10. 协会对从业人员做出惩

25、戒决定之日起 10 天，报告证监派，在协会网站上公示11. 从业被调查了处分了，10 天向协会报告12. 协会定期向证监会报告从业人员管理情况13. 违反规定的，采取，责令改正，监管谈话，出具警示函14. 自律管理办法，从业资格考试，注册和公示，职业准则，职业培训，执业检查，纪律惩戒，协会制定，证监会核准15. 从业人员被迫执行违法指令但履行了报告义务的，从轻减轻或者免于行政处罚、6、 首席风险官管理规定1. 首席风险官负责：合法合规性，风险管理状况2. 首席向董事会负责3. 期货公司提名聘任首席，应该独立董事同意、4. 选聘首席，看是否熟悉法律，诚信，诚信守法，任职能力5. 章程应该明确规定

26、首席的，任期 职责范围 权利义务，工作报告的程序和方式、6. 首席应该保持独立性7. 首席应该制作保留工作底稿和工作记录，保存 20 年8. 首席可以兼任合规部门负责人9. 无正当理由董事会不得解聘首席10. 期货公司拟免除首席，提前告知本人，作出决定前 10 日报告，将免职理由，履行职责情况，代替人名单，书面告知，住所地证监派，这时首席可以解释说明11. 首席辞职的提前 30 日，董事会申请，报告给证监派 （公司住所地）12. 首席应向总经理，董事会，住所地证监派，报告合法合规性和风管情况13. 首席检查是否执行制度：保证金安全存管制度，风险监管指标管理制度，公司治理和内部控制，经纪业务规则

27、，结算业务规则，风险管理制度，信息安全制度，近亲属持仓制度914. 首席职责：对于从事中间介绍业务的期公，是否非法超范围委托，是否有效控制风险，职责协作程序是否明确15. 首席应当及时向总经理和相关负责人提出整改意见，整改不达标，向风管委和监事会报告16. 下列应该立即报告证监派，并向董事会监事会报告：占用挪用保证金，侵害客户权益，期公资产被抽逃、占用或者用于担保，净资本无法达到监管标准，重大诉讼仲裁，股东干预期货公司正常经营的17. 首席权利：列席相关会议，查阅，与有关人员谈18. 期公股东董事，不得越过董事会直接向首席下达指令和干涉工作19. 首席 季度工作报告 10 天，年度 1 月 2

28、0 日 证监派20. 首席不履行指责的：监管谈话，警示函，责令更改，严重的不适当人选。21. 不适当人选后 2 年，不得担任董监高22. 首席连续 2 次不参加培训，或者 2 次不合格，证监派可以谈话警示函23. 下列事项首席档案：证监派监管措施，培训情况，考试成绩7、 金融期货结算业务试行办法 p1141. 证监派监督管理 期协/ 交所 自律管理2. 结算业务资格分为，交易结算，全面结算，3. 申请金融期货结算资格：取得金融期货经纪资格，具有计划：部门设置、人员配置、业务管理制度、风管制度、 ，负责人有 2 年经验（结算、风险、风管） ，高管/ 股东 2 年未行刑，期公 3 年未行刑，3 年

29、未严重交易结算事故，股东控制人持续经营 2 个会计年度，4. 申请交易结算会员:董经理，总/副经理中至少 2 人 5 年期证，1 人 5 年且从业资格且 3 年高管、董事长。 注本 5000w，2 月风管指标。3 个会计年度中，至少 1 年盈利，且每季度客户权益 8000w，净产 2 亿；或股东期末净本 5 亿，净本不适用的，净产 8 亿5. 申请全面结算会员：董，总经理，3 人 5 年期证，2 人 5 年且从业且 3 年董长高管。1 亿两个月风管3 个会计年度连续盈利，每季度客户权益 3 亿，股东期末净产 10 亿， ；或股东期末净本 10 亿，不适用的 15 亿6. 3 个月证监会批不批，

30、6 个月未获得结算会员资格的，结算业务资格自动失效7. 期公取得结算资格后，向期所申请结算会员资格8. 只取得期货经纪业务资格的，可以像期所申请非结算会员资格9. 交易结算会员 不得接受非结算会员的委托 为其办理结算业务10. 结算协议（全面对非结算）：交易指令下达方式审查验证，保证金标准，结算准备金最低余额，风管，结算流程，不可归责于双方的情形处理方式，争议处理。11. 非结算会员的客户申请注销交易编码，有非结算会员按照，期所规定办理12. 非结算会员交易指令，应景全面结算会员审查验证，进入期所，全结可以按照结算协议，限制非结算会员的指令13. 非结算有异议的及时向，全面结算和期所提出14.

31、 期所向会员，期公向客户，收取保证金不得低于 国期督/期所 的规定15. 全面可以根据非结算的资信，市场情况，调整保证金标准，1016. 非结算的 结算准备金余额低于约定最低余额的，全面应禁止其开仓17. 全面和交易应以自有资金缴纳结算担保金，全面不得向非结算收取结算担保金18. 期公 会员资格，应该收到通知文件起 3 天，报告证监派19. 全面与非结算签订、变更、结束结算协议的，3 天报告 ，证监派，期所，期货保证金安全存管机构20. 全面定期向证监派报告，非结算会员名单及变化，内部控制制度，风管制度执行情况21. 全面调整非结算 结算准备金最低余额的，当日前报告期所，保证金安全存管机构8、

32、 风管指标管理办法1. 期公扩大业务规模，向股东分配利润，等对净资本产生重大影响，要进行敏感性测试。2. 期公应及时根据监管要求，市场变化，进行风管指标压力测试3. 期公应聘请会计事务所进行，年度风险监管报表审计，对真实性，准确性，完整性核查4. 风险监管指标：净本，净本/ 净产，净本/风险资本准备，流产/流债，负债/净产，规定的最低限额的结算准备金要求5. 净本=净产- 资产调整值+负债调整值-客户为足额追加的保证金-/+其他调增项6. 期公应当按照 分类，流动性，账龄，可回收性，采取不同比例对资产进行风险调整7. 期公同时符合两个标准的，采取较高的标准8. 期公计算净本时，应按照企业会计准

33、则，对相关项目的，充分计提资产减值准备9. 证监派可以要求期公，对资产减值准备的充分合理性说明，有证据未能充分的相应核减10. 期公计算净本，可以将“风险准备金”等有助于增强抗风险的负债项目加回，其他项目应当增加附注，证监派决定是否同意11. 期公应该按照，企业会计准则，确定预计负债12. 客户保证金未足额追加，应调减净资本，报表报送日前已追加的，可以附录中说明。不包括已经计入“应收风险损失款”的客户穿仓形成的对期公的债务13. 期公应在净本计算表中充分披露期末未决诉讼仲裁，或有负债的性质、涉及金额，进展，损失，的会计处理情况，计算净本按照一定比例扣减14. 期公借入次级债务的，可以按照证监会

34、规定的比例，计入净本。借入长期的次级债务同15. 风管指标标准(合格/预警) ：净本 1500/1800；净本/风险资本准备 100%/120%净本/净产 40%/48%； 流产/ 流债 100%/120%; 负债/净产 150%/120%16. 期公各项业务规模*一定比例（风险系数）得到风险资本准备，不同类别期公应按照，最近一期分类评价结果对应的分类计算系数*基准比例计算风险资本准备17. 期公风险监管报表，月度 7 天，年度 4 个月保送审计了的。证监派可以要求不定期保送。期公应指定专人负责风险监管报表的编制和保送法人，经营管理负责人，首席，财务结算负责人，制表人，签字确认保送证监会报表保存 5 年18. 期公每半年想董事会书面报告，说明风管指标具体情况，法人签名，提交全体股东披露19. 净本/风险资本准备，与上个月变动超过 20，书面报告证监派说明，5 天全体董事书面20. 期公风管指标达到预警的，当日提交书面报告，说明原因影响，全体董事提交书面报告