信息系统安全等级保护备案操作规范.DOC

1、 信息系统安全等级保护备案操作规范一、项目名称、性质1、名称：信息系统安全等级保护备案2、性质：便民政务二、设定依据二七年六月二十二日公安部、国家保密局、国家密码管理局、国务院信息化工作办公室公通字200743 号印发信息安全等级保护管理办法第十五条规定：已运营（运行）的第二级以上信息系统，应当在安全保护等级确定后 30 日内，由其运营、使用单位到所在地设区的市级以上公安机关办理备案手续。新建第二级以上信息系统，应当在投入运行后30日内，由其运营、使用单位到所在地设区的市级以上公安机关办理备案手续。隶属于中央的在京单位，其跨省或者全国统一联网运行并由主管部门统一定级的信息系统，由主管部门向公安

2、部办理备案手续。跨省或者全国统一联网运行的信息系统在各地运行、应用的分支系统，应当向当地设区的市级以上公安机关备案。三、实施权限和实施主体根据信息安全等级保护管理办法第十五条规定，实施主体和权限为：隶属于中央的在京单位，其跨省或者全国统一联网运行并由主管部门统一定级的信息系统，由主管部门向公安部办理备案手续；跨省或者全国统一联网运行的信息系统在自治区一级运行、应用的分支系统及各区直单位运营、使用的信息系统，应当向自治区公安厅网络安全保卫总队备案。跨省或者全国统一联网运行的信息系统在各市运行、应用的分支系统及各市直单位运营、使用的信息系统，应当向市级公安机关网络安全保卫支队备案。四、办理条件无五

3、、实施对象和范围根据信息安全等级保护管理办法第十五条的规定，实施对象和范围是：不涉及国家涉密信息系统的运营使用单位、信息系统主管部门。六、申请材料（一）、 信息系统安全等级保护备案表； （二）、 信息系统安全等级保护定级报告；（三）根据信息安全等级保护管理办法第十六条的规定，第三级以上信息系统应当同时提供以下材料：1、系统拓扑结构及说明；2、系统安全组织机构和管理制度；3、系统安全保护设施设计实施方案或者改建实施方案；4、系统使用的信息安全产品清单及其认证、销售许可证；5、测评后符合系统安全保护等级的技术检测评估报告；6、信息系统安全保护等级专家评审意见；7、主管部门审核批准信息系统安全保护等

4、级的意见。七、办结时限1、法定办结时限：10 个工作日内（依据信息安全等级保护管理办法第十七条）2、承诺办结时限：5 个工作日内八、数量无数量限制九、收费项目、标准及其依据不收费十、咨询、投诉电话1咨询电话：0776-5220267 2投诉电话：0776-5221010信息系统安全等级保护备案事项审核流程图（法定办结时限 10 个工作日，承诺办结时限 5 个工作日）申请人提出申请服务窗口对申请当场审查作出处理 一次性告知申请人补正 的全部内容作出不予受理决定，并 告知向有关单位申请公安机关对信息系统的备案情况进行审核（3 个工作日）申请材料不齐全、不符合法定形式不属于本单位职权范围申请材料齐全

5、、符合法定形式公安机关制作信息系统安全等级保护备案证明（ 1 个工作日，不计算在承诺办结时限内）通知备案单位予以纠正（2 个工作日）不符合管理办法及有关标准通知备案单位重新审核确定（2 个工作日）定级不准确服务窗口通知申请人领取决定文件、证书（ 1 个工作日，不计算在承诺办结时限内）信息系统安全等级保护定级报告一、XXX 信息系统描述简述确定该系统为定级对象的理由。从三方面进行说明：一是描述承担信息系统安全责任的相关单位或部门，说明本单位或部门对信息系统具有信息安全保护责任，该信息系统为本单位或部门的定级对象；二是该定级对象是否具有信息系统的基本要素，描述基本要素、系统网络结构、系统边界和边界

6、设备；三是该定级对象是否承载着单一或相对独立的业务，业务情况描述。二、XXX 信息系统安全保护等级确定（定级方法参见国家标准信息系统安全等级保护定级指南 ）（一）业务信息安全保护等级的确定1、业务信息描述描述信息系统处理的主要业务信息等。2、业务信息受到破坏时所侵害客体的确定说明信息受到破坏时侵害的客体是什么，即对三个客体（国家安全；社会秩序和公众利益；公民、法人和其他组织的合法权益）中的哪些客体造成侵害。3、信息受到破坏后对侵害客体的侵害程度的确定说明信息受到破坏后，会对侵害客体造成什么程度的侵害，即说明是一般损害、严重损害还是特别严重损害。4、业务信息安全等级的确定依据信息受到破坏时所侵害

7、的客体以及侵害程度，确定业务信息安全等级。（二）系统服务安全保护等级的确定1、系统服务描述描述信息系统的服务范围、服务对象等。2、系统服务受到破坏时所侵害客体的确定说明系统服务受到破坏时侵害的客体是什么，即对三个客体（国家安全；社会秩序和公众利益；公民、法人和其他组织的合法权益）中的哪些客体造成侵害。3、系统服务受到破坏后对侵害客体的侵害程度的确定说明系统服务受到破坏后，会对侵害客体造成什么程度的侵害，即说明是一般损害、严重损害还是特别严重损害。4、系统服务安全等级的确定依据系统服务受到破坏时所侵害的客体以及侵害程度确定系统服务安全等级。（三）安全保护等级的确定信息系统的安全保护等级由业务信息

8、安全等级和系统服务安全等级较高者决定，最终确定 XXX 系统安全保护等级为第几级。信息系统名称 安全保护等级 业务信息安全等级 系统服务安全等级XXX 信息系统 X X X信息系统安全等级保护备案表备 案 单 位： （盖章） 备 案 日 期： 受理备案单位： （盖章） 受 理 日 期： 中华人民共和国公安部监制备案表编号：填 表 说 明一、 制表依据。根据信息安全等级保护管理办法 （公通字200743 号）之规定，制作本表；二、 填表范围。本表由第二级以上信息系统运营使用单位或主管部门（以下简称“备案单位” ）填写；本表由四张表单构成，表一为单位信息，每个填表单位填写一张；表二为信息系统基本信

9、息，表三为信息系统定级信息，表二、表三每个信息系统填写一张；表四为第三级以上信息系统需要同时提交的内容，由每个第三级以上信息系统填写一张，并在完成系统建设、整改、测评等工作，投入运行后三十日内向受理备案公安机关提交；表二、表三、表四可以复印使用；三、 保存方式。本表一式二份，一份由备案单位保存，一份由受理备案公安机关存档；四、 本表中有选择的地方请在选项左侧“ ”划“” ，如选择“其他” ，请在其后的横线中注明详细内容；五、 封面中备案表编号（由受理备案的公安机关填写并校验）：分两部分共 11 位，第一部分 6 位，为受理备案公安机关代码前六位（可参照行标 GA380-2002） 。第二部分

10、5 位，为受理备案的公安机关给出的备案单位的顺序编号；六、 封面中备案单位：是指负责运营使用信息系统的法人单位全称；七、 封面中受理备案单位：是指受理备案的公安机关公共信息网络安全监察部门名称。此项由受理备案的公安机关负责填写并盖章；八、 表一 04 行政区划代码：是指备案单位所在的地(区、市、州、盟)行政区划代码； 九、 表一 05 单位负责人：是指主管本单位信息安全工作的领导；十、 表一 06 责任部门：是指单位内负责信息系统安全工作的部门；十一、 表一 08 隶属关系：是指信息系统运营使用单位与上级行政机构的从属关系，须按照单位隶属关系代码（GB/T124041997）填写； 十二、 表

11、二 02 系统编号：是由运营使用单位给出的本单位备案信息系统的编号；十三、 表二 05 系统网络平台：是指系统所处的网络环境和网络构架情况；十四、 表二 07 关键产品使用情况：国产品是指系统中该类产品的研制、生产单位是由中国公民、法人投资或者国家投资或者控股，在中华人民共和国境内具有独立的法人资格，产品的核心技术、关键部件具有我国自主知识产权；十五、 表二 08 系统采用服务情况：国内服务商是指服务机构在中华人民共和国境内注册成立（港澳台地区除外） ，由中国公民、法人或国家投资的企事业单位；十六、 表三 01、02、03 项：填写上述三项内容，确定信息系统安全保护等级时可参考信息系统安全等级

12、保护定级指南 ，信息系统安全保护等级由业务信息安全等级和系统服务安全等级较高者决定。01、02 项中每一个确定的级别所对应的损害客体及损害程度可多选；十七、 表三 06 主管部门：是指对备案单位信息系统负领导责任的行政或业务主管单位或部门。部级单位此项可不填；十八、 解释：本表由公安部公共信息网络安全监察局监制并负责解释，未经允许，任何单位和个人不得对本表进行改动。表一 单位基本情况01单位名称 02单位地址省(自治区、直辖市) 地(区、市、州、盟)县(区、市、旗)03邮政编码 04行政区划代码姓 名 职务/职称05单位负责人 办 公 电 话 电子邮件06责任部门姓 名 职务/职称办 公 电

13、话07责任部门 联系人移 动 电 话电子邮件08隶属关系1 中央 2 省(自治区、直辖市) 3 地(区、市、州、盟)4 县（区、市、旗） 9 其他 09单位类型 1 党委机关 2 政府机关 3 事业单位 4 企业 9 其他 10行业类别11 电信 12 广电 13 经营性公众互联网21 铁路 22 银行 23 海关 24 税务 25 民航 26 电力 27 证券 28 保险31 国防科技工业 32 公安 33 人事劳动和社会保障 34 财政35 审计 36 商业贸易 37 国土资源 38 能源39 交通 40 统计 41 工商行政管理 42 邮政43 教育 44 文化 45 卫生 46 农业

14、47 水利 48 外交 49 发展改革 50 科技 51 宣传 52 质量监督检验检疫99 其他 12 第 二 级 信 息 系 统 数 个 13 第 三 级 信 息 系 统 数 个11信息系统总数 个 14 第 四 级 信 息 系 统 数 个 15 第 五 级 信 息 系 统 数 个表二（ / ）信息系统情况01 系统名称 02 系统编号业务类型 1 生产作业 2 指挥调度 3 管理控制 4 内部办公 5 公众服务 9 其他 03 系统承载业务情况 业务描述服务范围10 全国 11 跨省（区、市） 跨 个 20 全省（区、市） 21 跨地（市、区） 跨 个30 地（市、区）内 99 其它 04

15、 系统服务情况服务对象 1 单位内部人员 2 社会公众人员 3 两者均包括 9 其他 覆盖范围 1 局域网 2 城域网 3 广域网 9 其他 05 系统网络平台 网络性质 1 业务 专网 2 互联网 9 其它 06 系统互联情况 1 与其他行业系统连接 2 与本行业其他单位系统连接3 与本单位其他系统连接 9 其它 使用国产品率序号 产品类型 数量 全部使用 全部未使用 部分使用及使用率 1 安全专用产品 %2 网络产品 %3 操作系统 %4 数据库 %5 服务器 %07 关键产品使用情况6 其他 %服务责任方类型序号 服务类型 本行业（单位） 国 内 其 他 服 务 商 国外服务商1 等级测评 有 无 2 风险评估 有 无 3 灾难恢复 有 无 4 应急响应 有 无 5 系统集成 有 无 6 安全咨询 有 无 7 安全培训 有 无 08 系统采用服务情况8 其它 09 等级测评单位名称10 何时投入运行使用 年 月 日11 系统是否是分系统 是 否（如选择是请填下两项）12 上级系统名称13 上级系统所属单位名称