呼伦贝尔本级国库集中支付.DOC

1、 1 呼伦贝尔市本级国库集中支付业务电子印章管理办法第一章 总 则第一条 为保障呼伦贝尔市本级国库集中支付业务电子化管理改革工作顺利推进，规范电子印章的管理和使用，明确相关人员工作职责，确保财政资金安全，根据中华人民共和国电子签名法，财政部、中国人民银行印发的国库集中支付业务电子化管理暂行办法（财库2013 173 号）和呼伦贝尔 市财政局、中国人民银行呼伦贝尔市中心支行印发的呼伦贝尔市本级国库集中支付电子化管理实施方案（呼财库2017 507 号）等有关规定，参照内蒙古自治区本级国库集中支付业务电子印章管理办法（内财库规2016 11 号）制定本 办法。第二条 电子印章的定义。电子印章是电子

2、签名的一种表现形式，将电子签名操作转化为与纸质文件盖章操作相同的可视化效果，同时利用电子签名技术保障电子信息的真实性和完整性以及签名人的不可否认性。电子印章具有与实物印章同等的法律效力,并受实物印章使用管理规定约束。 2 第 三 条 电 子 印 章 的 范 围 和 种 类 。呼 伦 贝 尔 市 本 级 国 库 集 中 支付 业 务 电 子 印 章 范 围 包 括 呼 伦 贝 尔 市 财 政 局 、人 民 银 行 、国 库 集 中支 付 业 务 各 代 理 银 行 及 预 算 单 位 等 相 关 部 门 （以 下 简 称 “各 业 务 方 ”），办 理 财 政 资 金 支 付 清 算 等 业 务

3、 时 ，需 要 在 相 关 信 息 系 统 中 留 存 的电 子 印 章 。具 体 包 括 三 种 ：公 章 或 业 务 专 用 章 电 子 印 章 （以 下 简 称“电 子 公 章 ”）、法 人 代 表 或 授 权 代 表 电 子 印 章 （以 下 简 称 “电 子 法 人章 ”）、普 通 个 人 名 章 电 子 印 章 （以 下 简 称 “电 子 私 章 ”）。第二章 电子印章的制作、存储与发放管理第四条 电子公章、电子法人章的制作管理。（一）各业务方的电子公章、电子法人章按照“谁使用，谁负责”的原则,按各部门印章管理规定制作管理。（二）各业务方应按照确定的规则进行相应加密，各自制作本部门

4、的电子印章，并向各相关业务方备案。第五条 电子公章、电子法人章的存储管理（一）各业务方的电子公章、电子法人章统一存储到印章服务器，实行按身份调用的管理形式。 3 （二）财政部门、人民银行和代理银行均需在本部门的电子印章服务器中存储三部门的电子公章、电子法人章，用于业务办理时签章校验。（三）各相关部门存储的电子公章、电子法人章应保持一致。第六条 电子公章、电子法人章的备案管理。（一）财政部门、人民银行和代理银行的电子公章实行互为备案制，即各业务方需要分别将各自电子印章信息导入相关方系统中进行备案，供验章时校验使用。（二）财政部门、人民银行和代理银行将制作完成的电子公章刻录成光盘送相关各方备案。备

5、案时，各方应以正式函形式告知对方，同时提供纸质印鉴及批件等资料。备案双方应在对方呼伦贝尔市本级国库集中支付业务电子印章备案登记本（格式附后）上予以登记交接。备案光盘一式两份，一份业务部门留存，另一份用于维护电子印章服务器，或按对方要求份数提供。（三）业务部门留存的备案光盘视同实物印章的印鉴卡作备案管理。（四）各业务方使用的电子印章应与预留在相关方印章服务器中的用于办理国库集中支付业务的电子印章保持一致。（五）任何一方的电子印章发生变更时，需及时通知相关方，并重新进行备案。 4 第七条 电子私章的制作与发放管理。（一）在国库集中支付业务电子化管理实施过程中，财政部门负责给参与各方颁发电子签名认证

6、证书，电子签名认证证书是各部门及人员登陆相关业务系统的唯一身份标识，每个用户或设备只能申请一个证书，用户证书的存储介质是 USB KEY。（二）电子私章按照“谁使用，谁管理” 的原则，实行存储在USB KEY 中发放给使用者保管的管理形式。（三）各业务方需指定专人进行电子印章的管理，并实行严格的申请、审批、制作、发放、变更登记制度。第三章 电子印章的使用管理第八条 电子印章的使用范围。电 子 印 章 适 用 于 呼 伦 贝 尔 市 本 级 国 库 集 中 支 付 业 务 电 子 化 管理 范 围 的 各 类 财 政 业 务 。试 点 初 期 ，主 要 包 括 财 政 实 拨 资 金 、财 政直

7、 接 支 付 和 财 政 授 权 支 付 业 务 ，涉 及 的 凭 证 主 要 包 括 预 算 拨 款 凭证 、财 政 直 接 支 付 凭 证 、财 政 直 接 支 付 （授 权 支 付 ）汇 总 清 算 额 度 通知 单 、财 政 直 接 （授 权 ）支 付 退 款 通 知 书 、财 政 直 接 支 付 （退 款 ）入 账通 知 书 、财 政 授 权 支 付 额 度 到 账 通 知 书 、财 政 授 权 支 付 额 度 通 知 单 、财 政 直 接 支 付 （授 权 支 付 ）申 请 划 （退 ）款 凭 证 、申 请 财 政 性 资 金 划 5 （退 ）款 汇 总 清 单 以 及 相 关 报

8、 表 、对 账 单 等 。随 着 试 点 的 逐 步 推 进 ，纳 入 电 子 化 管 理 的 业 务 及 涉 及 凭 证 范 围 将 逐 步 扩 大 ，电 子 印 章 的使 用 范 围 将 随 着 业 务 范 围 的 扩 大 相 应 扩 展 。第九条 电子印章的业务操作流程及要求。（一）办理国库集中支付电子化管理相关业务，需按规定程序在电子凭证上加盖电子印章。（二）电子凭证上需加盖电子印章种类由具体业务规范和业务人员岗位权限确定。（三）业务人员在办理完成自身岗位规定业务将电子凭证提交下一岗时，系统自动校验业务人员权限，校验无误后自动进行电子签名（签章）。第十条 电子印章的使用要求。（一）电子

9、印章必须在业务专用电脑上使用，严禁在业务专用电脑以外的电脑上使用。（二）加盖电子印章，应插入个人 USB KEY，输入密码经 CA身份认证后登录相关信息系统，使用完毕及时退出。（三）USB KEY 只在办理国库集中支付电子化管理业务操作时使用，不进行业务操作时需脱离计算机保管。（四）USB KEY 持有人应妥善管理个人密码，不得向他人泄露密码，并按要求定期修改密码。 6 （五）电子印章属于高密级业务工具，应视同实物印章进行管理，不得转借他人使用，不得擅自携带出单位。（六）各业务方应根据内部职责分工，明确运行维护保障部门的责任。第十一条 电子印章的领用和登记。各业务方对发放、领用的电子印章应据实

10、登记国库集中支付电子化管理业务 USB KEY数字证书申请表。因岗位调整，电子印章管理或使用人员发生变更时，确保电子印章完整移交。第十二条 电子印章的变更与注销（一）电子公章、电子法人章的变更注销。财政部门、人民银行和代理银行任何一方的电子公章、电子法人章发生变更或注销事项，均需事先通知各业务相关方，并进行备案。（二）电子私章的变更与注销。电子私章变更的，应交还本人持有的 USB KEY，并重新履行 USB KEY 申领程序。第十三条 电子印章损毁、遗失或其他异常处理。（一）电子公章、电子法人章异常处理。如存储电子公章、电子法人章的电子印章服务器发现异常，应暂停使用，并及时通知业务相关业务人员

11、。（二）电子私章异常处理。存储电子私章的 USB KEY，出现损坏时应及时报告本单位电子印章管理员，统一交回发放部门或 7 单位，申请更换新的 USB KEY；一旦遗失应及时报告本单位电子印章管理员，统一报财政部门申请作废，并按要求采取相应处理措施，重新履行 USB KEY 申领程序。第四章 附 则第十四条 国库集中支付业务电子印章管理使用中涉及信息网络部分参照财政业务专网网络安全接入规范（财信办20152 号）执行。第十五条 本办法由呼伦贝尔市财政局会同中国人民银行呼伦贝尔市中心支行负责解释。第十六条 本办法自发布之日起 30 日后开始执行,有效期 5年。 附表：呼伦贝尔市本级国库集中支付业

12、务电子印章备案登记本 8 附表呼伦贝尔市本级国库集中支付业务电子印章备案登记本单位：（财政/人民银行/代理银行）交接方 接收方序号内容份数生成时间（年/月/日/时/分） 生效日 期 备案日 期 单位交接人单位接收人备注1 2 3 4 5 说明：1.此登记簿由各业务方分别各持一本，每次办理电子印章备案时，均应在交接双方登记簿上进行登记。2.“内容”栏填写备案的 电子印章内容或电子印章 变更事项。3.“生成时间 ”栏应写明 电子印章备案文件从印章系 统中生成的时 间，需精确到时、分。 9 呼伦贝尔市国库集中支付电子化业务电子印章及 Ukey 授权变更申请单填报日期： 年 月 日单位全称 预算编码经

13、办人 联系电话及手机身份证号 零余额开户行变更事项 电子印章 Ukey 授权 变更类型 新增 变更 撤消电子印章信息（若电子印章变更需填写此栏）新增电子印章新增公章印模盖章区域新增法人/个人私章印模盖章区域原电子公章名称注销电子印章 原电子私章名称Ukey 授权（若 Ukey 变更需填写此栏）印章名称 使用人姓名 身份证号 手机号码 UKEY 编码新增Ukey授权印章名称 使用人姓名 身份证号 手机号码 UKEY 编码注销Ukey授权单位意见 财政局分管业务科室审核意见 财政局国库科审核意见（盖章）签名：年 月 日签章：年 月 日签章：年 月 日印章系统制作人 复核人签名：年 月 日签名：年 月 日 10