山东辖区期货经营机构备案事项办事指南.doc

1、山东辖区期货经营机构备案事项办事指南一、辖区期货公司变更公司形式 .1二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资 .7三、辖区期货公司变更股权 .10四、期货公司任用董事、监事和高级管理人员 .14五、辖区期货公司设立境内分支机构 .25六、期货公司终止辖区分支机构 .29七、期货公司变更辖区分支机构经营范围 .32八、期货公司变更辖区分支机构营业场所 .35九、证券公司为期货公司提供中间介绍业务 .39十、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务 .41十一、说明 .420一、辖区期货公司变更公司形式（一）事项范围山东辖区期货公司变更公司形式。（二）法规依据1.期货公司监督管理办法（证监会令第

2、110 号）2.中国证监会网站公示信息（中国证监会-机构部- 政策法规-备案目录）（三）备案条件和时限期货公司变更公司形式的，应当自完成工商变更登记之日起 5个工作日内，向山东证监局报告，并于完成报告之日起 5 个工作日内向中国证监会申请换领经营期货业务许可证。（四）备案材料1.变更公司形式情况的报告；2.变更公司形式的有关文件，包括履行有关决策程序的文件、发起人基本情况、发起人协议、创立大会文件、专项审计报告、评估报告、验资报告等；3.期货公司变更公司形式后的有关情况，包括营业执照（或工商变更登记有关文件）复印件、公司章程、公司情况简介、经工商登记的股东名册、股 东股权背景情况图，股东之间关

3、联关系及一致行动人关系的说明等；4.中国证监会规定的其他材料。（五）示范文本范本 1：期货公司关于变更公司形式有关情况的报告1（公司文号）山东证监局：我公司于 XX 年 X 月 X 日作出关于变更公司形式的决定 ，由有限责任公司变更为股份有限公司/由股份有限公司变更为有限责任公司。此次公司形式变更的具体内容为：公司形式变更前，我公司注册资本/ 股本由 X 万元变更为 X 万元，股东及出 资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。公司形式变更后，我公司股本/注册资本为 XX 万元，股 东及出资金 额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。此次公司形式变更完

4、成后，我公司的股东 XX 公司和 YY 公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。上述变更已于 XX 年 X 月 X 日经工商登记 机关批准，办理了工商变更登记手续，更换了企业法人营业执照，并于 XX 年 X 月 X日向中国证监会换领了经营期货业务许可证。特此报告。XX 期货公司（公章）年 月 日2范本 2：发起人基本情况表发起人名称 住所 成立日期 工商营业执照号码 注册资本 实缴资本 经营范围 通信地址及邮政编码 电话 传真 法定代表人 经理 自然人股东、董事、公司高级管理人员请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为

5、附件）：上述人员之间是否存在近亲属关系？如是，请详细说明。上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权如有，请详细说明。是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形如是，请详细说明。本企业法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应法律责任。 法定代表人签字 本企业公章 填表时间 3范本 3：期货公司法定代表人、董事、 监事和高 级管理人员情况简介姓名 性别 身份证号码 最高学历、学位 职务 开始任职时间 职责 期货从业资格取得时间及证书编号 期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格（ 需注明授予资格的机关、批复文号、批复时间 ）是否在其他单位兼职，如

6、有，请注明单位名称和职务 其他专业资格名称及证书编号（需注明授予资格的机关、证书号码、取得时间） 4范本 4：期货公司股东股权背景情况图举例说明：期货公司股东 A 的股东为 E 和 F。E 为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。F 为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F 的股东 J、K 为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申 请人的最终权益持有人之一。股东 C 为国有独资企业，本身就是申请人最 终权益持有人。同样，对股东 B 的股 权关系可进行类似追溯，直至 K、O、P、L 和 M 五位申请人最终权益持有人。同一主体不得在本图中重复出现。5（六）备

7、案程序1.期货公司向山东证监局报送备案材料。2.山东证监局对期货公司变更公司形式有异议的，向期货公司反馈意见。经审阅无异议的，视情况决定是否需出具备案回执。6二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资（一）事项范围山东辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资。（二）法规依据1.期货公司监督管理办法（证监会令第 110 号）2.中国证监会网站公示信息（中国证监会-机构部- 政策法规-备案目录）（三）备案条件和时限期货公司同比例增减资的，应当自完成工商变更登记之日起 5 个工作日内，向山东证监局报告，并于完成报告之日起 5 个工作日内向中国证监会申请换领经营期货业务许可证。（四）备案材料1.关于变更

8、注册资本情况的报告；2.变更注册资本的有关文件，包括履行有关决策程序的文件、协议等；3.增（减）资股东的背景材料，包括基本情况介绍、营业执照复印件、股东股 权背景情况图、股东之间关联关系及一致行动人关系的说明等；4.期货公司变更注册资本后的有关文件，包括验资报告、公司章程、营业执 照（或工商变更登记有关文件）复印件等；5.中国证监会规定的其他材料。（五）示范文本范本 1：期货公司关于变更注册资本情况的报告7（公司文号）山东证监局：我公司股东会于 XX 年 X 月 X 日决定变更注册 资本。我公司现注册资本为 XX 万元，股 东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、

9、比例）。此次注册资本变更的具体内容。此次注册资本变更后，我公司股东及出资金额、比例 为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。此次注册资本变更完成后，我公司的股东 XX 公司和 YY 公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。特此报告。XX 期货公司（公章）年 月 日范本 2：期货公司股东基本情况表股东名称住所成立日期 工商营业执照号码注册资本 实缴资本经营范围通信地址及邮政编码8电话 传真法定代表人 经理自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权如有，请详细说明。是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形如是，请详细说明。本企业与法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。法定代表人签字本企业公章填表时间（六）备案程序1.期货公司向山东证监局报送备案材料。2.山东证监局对期货公司现有股东同比例增资或者减资有异议的，向期货 公司反馈意见。经审阅无异议的，视情况决定是否需出具备案回执。