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1、富荣福安灵活配置混合型证券投资基金基金合同基金管理人：富荣基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司二零一七年十月富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 基金合同1目 录第一部分 前言 .1-1第二部分 释义 .2-1第三部分 基金的基本情况 .3-1第四部分 基金份额的发售 .4-1第五部分 基金备案 .5-1第六部分 基金份额的申购与赎回 .6-1第七部分 基金合同当事人及权利义务 .7-1第八部分 基金份额持有人大会 .8-1第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .9-1第十部分 基金的托管 .10-1第十一部分 基金份额的登记 .11-1第十二部分 基金的投资 .12-1

2、第十三部分 基金的财产 .13-1第十四部分 基金资产估值 .14-1第十五部分 基金费用与税收 .15-1第十六部分 基金的收益与分配 .16-1第十七部分 基金的会计与审计 .17-1第十八部分 基金的信息披露 .18-1第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .19-1第二十部分 违约责任 .20-1第二十一部分 争议的处理和适用的法律 .21-1第二十二部分 基金合同的效力 .22-1第二十三部分 其他事项 .23-1第二十四部分 基金合同内容摘要 .24-1富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 基金合同1-1第一部分 前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同

3、的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法 （以下简称“合同法 ”)、 中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法 ”)、 公开募集证券投资基金运作管理办法(以下简称“运作办法 ”)、 证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法 ”)、 证券投资基金信息披露管理办法(以下简称“信息披露办法 ”)、 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 （以下简称“管理规定 ”）和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法

4、律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、富荣福安灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照基金法 、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性

5、判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 基金合同1-2四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有

6、效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 基金合同2-1第二部分 释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指富荣福安灵活配置混合型证券投资基金2、基金管理人：指富荣基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指富荣福安灵活配置混合型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之富荣福安灵活配置混合型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指富荣福安灵活配置混合型

7、证券投资基金招募说明书及其定期的更新7、基金份额发售公告：指富荣福安灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、 基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10、 销售办法：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布

8、、同年 6 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11、 信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、 运作办法：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、 管理规定：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 基金合同2-2不时做出的修订

9、14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织19、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机

10、构投资者20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构：指富荣基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基

11、金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为富荣基金管理有限公司或接受富荣基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 基金合同2-3所管理的基金份额余额及其变动情况的账户27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

12、，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日36

13、、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段37、 业务规则：指富荣基金管理有限公司开放式基金业务规则 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的

14、、某一基金的基金份额转换富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 基金合同2-4为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%45、元：指人民

15、币元46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约47、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 C 类份额的基金财产中计提，属于基金的营运费用48、基金份额的类别：指本基金根据销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别49、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别50、C 类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取前端认购、申购费用，在赎回时根据持有期

16、限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 基金合同2-555、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

17、银行存款） 、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等56、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 基金合同3-1第三部分 基金的基本情况一、基金名称富荣福安灵活配置混合

18、型证券投资基金二、基金的类别混合型证券投资基金三、基金的运作方式契约型开放式四、基金的投资目标本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格控制风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。五、基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。六、基金份额发售面值和认购费用本基金各类基金份额发售面值为人民币 1.00 元。本基金认购费率由基金管理人决定，具体费率按招募说明书的规定执行。七、基金存续期限不定期八、基金份额类别设置本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购 /申购费的，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 A 类基