民营企业法治体检项目表.DOC

1、- 1 -民 营 企 业 法 治 体 检 项 目 表一、企业基本信息二、公司治理三、劳动人事四、商务合同五、企业融资、并购、分立、重 组六、知识产权七、安全经营八、法治环境九、诉讼与仲裁（参考范本）- 2 -一、企 业基本信息企业名称 成立时间企业类型 注册资金登记机关 住所地经营范围出资情况是否实缴出资 是（ ） 否（ ）出资形式 货币（ ）实物（ ）无形资产（ ） 债转股（ ） 其他（ ）持股情况是否存在外资是（ ） 否（ ）是否存在代持是（ ） 否（ ）股东持股情况（至少包括人数、各持份额、比例）用工情况内设工作部门：员工总数及各部门人数：工商注册资料是否真实反映企业信息？ 是（） 否（

2、）是否已经设立会计账册？ 是（） 否（）企业是否有分设的分公司或派出部门？ 是（ ） 否（ ）企业的注册资金是否已经全部实缴？ 是（ ） 否（ ）- 3 -二、公司治理体检阶段 体检项目1. 企业所有制性质是什么？（ ）民 营 集体 公司 独资 涉外 其他 2. 企业是否定期召开股东会、董事会？（ ）A. 有时开B. 定时召开 C. 从来没有3. 企业股东会、董事会、监事会的成员选任是否符合公司法的规定？A. 是B. 否C. 其他 4. 企业监事或监事会是否能够按规定正常执行职务？（ ）A. 是B. 否C. 其他 5. 企业股东会、董事会、监事会、特 别委员会有无有效的 议事规则？（ ）A.

3、是B. 否C. 其他 6. 企业股东会、董事会的召集、主持及通知是否符合公司法的规定？（ ）A. 是B. 否C. 其他 7. 企业高级管理人员是否能够履行法定义务？（ ）A. 是B. 否C. 其他 董事会及董监高的情况8. 企业董事会能否有效掌控经营管理层的活动？（ ）A. 是B. 否C. 其他 D.- 4 -9. 企业的注册资金是否充足，是否规范使用？（ ）A. 是B. 否C. 其他 D.10. 企业是否按时参加年检? （ ）A. 是B. 否C. 其他 11. 企业是否具备与经营业务相应的行业资质证书？（ ）A. 是B. 否C. 其他 D.12. 企业的土地、房产、及其他固定资产是否办理产权

4、登记？（ ）A. 是B. 否C. 其他 13. 企业主要资产是否存在抵押或查封？如有，是哪些？（ ）A. 是，包括： B. 否C. 其他 14. 股东与公司财产是否独立？股东个人财产与公司财产是否独立？（ ）A. 独立 B. 股东财产就是公司财产 C. 相对独立，有时有关联15. 企业分红前是否按程序召开股东会或者有股东签署的相关文件？（ ）A. 有时开股东会或有股东签署文件 B. 每次都开股东会或有股东签署文件 C. C.从来没有16. 目前，企业股东所持的本企业股权是否存在质押、查封或其他权利限制等情形？（ ）A. 有一部分 B. 大部分 C. C.没有17. 企业股东是否存在以委托持股、

5、信托或其他方式通过他人持有企业股权之情形？（ ）A. 有一部分 B. 大部分 C. C.没有- 5 -18. 是否存在公司股东个人与本公司订立合同或者进行交易的情况？（ ）A. 普通存在 B. 不存在 C. 必须经股东会决议19. 是否有董事投资控股、参股本企业以外的其他法人或者其他组织？（ ）A. 有参股，与本企业经营范围不同 B. 有参股，与本企业经营范围相同 C. 没有参股20. 企业的自然人股东、董事、监事、高级管理人员 和核心技术人员之间，是否存在父母、配偶、配偶的父母、子女、子女的配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等亲属关系或三代以内的其他直系、旁系亲属

6、关系？（ ）A. 有一部分 B. 大部分 C. 没有21. 目前，企业的董事、监事、高级管理人员是否存在可以 预见的或者尚未了结的诉讼、仲裁或行政处罚案件？（ ）A. 有小额诉讼仲裁或轻微行政处罚B. 有重大诉讼仲裁或行政处罚案件 C. 没有企业资金的管理22. 公司的董事、监事、高级管理人员是否存在借用企业资金，但未 办理相关手续的情况？（ ）A. 有借用企业资金，未办理相关手续B. 有借用企业资金，办理了相关手续C. 没有- 6 -三、 劳动人事体检阶段 体检项目23. 是否要求员工签名确认已经阅读公司各项规章制度？（ ）A. 有B. 没有C. 在合同中有提及24. 企业高级管理人员、高级

7、技术人员及关键岗位员工入职时有无签订保密协议、竞业限制协议？（ ）A. 有单独签订B. 在劳动合同中设置相应条款C. 没有25. 企业是否为全体员工办理社保参保手续？（ ）A. 有 B. 没有26. 企业是否成立工会或员工代表大会？企业是否建立劳动管理规章制度？（ ）A. 有 B. 没有27. 劳动管理规章制度是否向所有员工进行公示，并留存了相应书面凭证？（ ）A. 有 B. 没有企业规章制度28. 企业制订的劳动管理规章制度包含组织架构、劳动时间及休假、劳动纪律及奖惩、工资结构及发放、考勤制度、岗位、 职务调整、员工录用与辞退规定？（ ）A. 有B. 有一部分C. 都没有29. 劳动合同期限

8、届满，企业是否在届满前或届满后一个月内与员工续订书面劳动合同？（ ）A. 有 B. 没有劳动合同履行 30. 企业有无与符合下列条件之一的员工签订无固定期限劳动合同的情况？（ ）A. 已在本企业连续工作满十年的；B. 企业初次实行劳动合同制度时，员工在本企业连续工作满十年且距法定退休年龄不足十年的；C. 此前已经连续订立两次固定期限劳动合同的。福利权利保障31. 员工在职时，有无定期对其进行职业病检查？（ ）A. 有 B. 没有- 7 -四、商 务合同体检阶段 体检项目32. 企业是否建立合同审查制度和合同履行监督制度？（ ）A. 有 B. 没有33. 企业是否建立公章及合同专用章管理制度？（

9、 ）A. 有 B. 没有34. 企业是否建立合同归档及专人分类管理制度？（ ）A. 有 B. 没有35. 企业是否建立签订重大合同前的调查、评议制度？（ ）A. 有 B. 没有36. 企业是否建立对外担保管理制度？（ ）A. 有 B. 没有37. 企业是否建立争议处理制度？（ ）A. 有 B. 没有38. 属于企业经营范围内的主要交易是否全部要求签订书面合同？（ ）A. 是 B. 不是39. 企业在拟定合同时，是否会对标的物进行详细描述，如全称、 规格、编号等？（ ）A. 是B. 不是40. 企业在拟定合同时，是否有约定明确的质量标准，以及质量瑕疵的违约条款？（ ）A. 是B. 不是41. 企

10、业在拟定合同时，是否有约定明确的交付地点、方式及付款时间？（ ）A. 是B. 不是42. 企业在拟定合同时，是否会针对自身需要约定具体的违约责任？（ ）A. 是B. 不是起草阶段43. 企业在拟定合同时，若争议解决是约定仲裁的，是否会约定具体- 8 -的仲裁机构？（ ）A. 是B. 不是44. 企业作为供货商在签署产品销售合同时，是否会要求采购方在合同上列明指定的收货人姓名等详细信息？（ ）A. 是B. 不是45. 企业在拟定合同时，是否会约定关于商业秘密的保密条款? （ ）A. 是B. 不是46. 企业拟定合同时，是否要求在合同条款的结尾处上写明“ 以下无正文内容”？（ ）A. 是B. 不是

11、47. 企业在签署商务合同时，是否会调查客户的信用等级、主体信息和经营范围？（ ）A. 是B. 不是48. 企业在签署购销合同时，是否会要求采购方/供 应商提供开户银行信息？（ ）A. 是B. 不是49. 员工代表企业签订合同时，是否出具授权委托书? （ ）A. 是B. 不是50. 本企业出具给员工的授权委托书，是否会列明具体的委托权限？（ ）A. 是B. 不是51. 签约对方是由员工代表企业签订合同时，我方是否会要求对方提供授权委托书？（ ）A. 是B. 不是52. 为便于交易，企业是否会提供业务员已经加盖公章的空白合同、授权书等商务文件？（ ）A. 是B. 不是53. 企业在签署采购合同时

12、，是否会要求采购方提供营业执照或身份证复印件？（ ）A. 是B. 不是签订阶段54. 企业签订合同时，是否要求对方企业必须加盖公章？（ ）- 9 -A. 是B. 不是55. 企业签订页数为两页以上的合同文件，是否要求必须加盖骑缝章？（ ）A. 是B. 不是56. 企业送货后留存的送货单是否都有要求采购商加盖公章、收货专用章或由法定代表人签字确认？（ ）A. 是B. 不是57. 企业是否会应客户的要求， 在收款前先向客户出具增值税发票，即“先出票后收款 ”？（ ）A. 是B. 不是58. 企业与客户对账，是否以书面送达，要求 对方加盖公章确认，并保留原件？（ ）A. 是B. 不是59. 企业的重

13、大商业谈判活动是否会委托律师参加？（ ）A.是B.不是60. 企业以快递方式向客户寄出函件时，是否会保留快递单？是否会查询快递签收情况并保留查询凭证？（ ）A. 是B. 不是履行阶段61. 如果客户在签署合同后不按合同约定履行供货或付款义务，企业是否会委托律师处理？（ ）A. 是B. 不是- 10 -五、企业 融资、并 购、分立、重组体检阶段 体检项目62. 企业资金情况如何，充足、一般或短缺？（ ）A. 充足B. 一般C. 短缺63. 企业目前主要融资渠道是什么？（ ）64. 企业基本财务指标（如营业收入、净利润等）？（ ）65. 企业资本结构、组织形式是否适应企业发展需求？（ ）A. 是B

14、. 不是66. 企业并购前是否对被收购方及目标企业进行了审慎调查？（ ）A. 是B. 不是67. 企业并购时是否选择了适合本企业的最佳并购交易方式？（ ）A. 是B. 不是68. 企业并购前是否了解本次并购中涉及的股权信息、资产信息、负债信息、经营和治理等信息的具体情况？（ ）A. 是B. 不是69. 企业分立时，签订的企业分立合同是否合法，需经政府相关部门进行审批的，是否经过审批？（ ）A. 是B. 不是70. 企业分立时，注册资本变化后，是否及 时到相关部门办理变更登记？（ ）A. 是B. 不是71. 企业分立时，是否办理或及时办理公告，通知 债权人？（ ）A. 是B. 不是企业融资、并购、分立、重组72. 企业分立时，涉及资产处置的，是否 办理资产的所有权转移手续？（ ）A. 是B. 不是