出入境特殊物品风险管理工作规范（试行）.doc

1、 1 出入境特殊物品风险管理工作规范（试行）第一条 为规范出入境特殊物品（以下简称特殊物品）风险管理，提高特殊物品卫生检疫监管的科学性、有效性，根据中华人民共和国国境卫生检疫法及其实施细则、 出入境特殊物品卫生检疫管理规定环保用微生物菌剂进出口环境安全管理办法人类遗传资源管理办法等有关法律法规的要求，制定本工作规范。第 二 条 本 工 作 规 范 适 用 于 特 殊 物 品 和 特 殊 物 品 生 产 、经营 、使 用 单 位 及 其 代 理 人 （以 下 简 称 特 殊 物 品 单 位 ）的 生 物 安 全风 险 管 理 。第三条 特殊物品风险管理，是指遵循风险管理原则，对特殊物品实行风险分

2、级、对特殊物品单位实行监管分类，采取相应的检疫监管措施，并动态调整。第四条 质检总局 负责特殊物品风险管理的规划、指导和监督，发布特殊物品风险分级名录。直属检验检疫局负责根据特殊物品分级名录实施特殊物品分级管理，负责本辖区特殊物品单位的分类及监督管理。第五条 质检总局根据特殊物品致病性、致病途径、使用方式和用途以及可控性等风险因素，将特殊物品划分为A、B、C、D 四个级别 （附件 1）。第六条 直属检验检疫局根据特殊物品单位的生物安全 2 控制能力和信用等级进行综合评定，将出入境特殊物品单位分为一、二、三、四类，并做好评定过程的记录和结果公布。（一）生物安全控制能力。根据特殊物品单位资质及其提

3、供的生物安全资料，经现场考核，将特殊物品单位的生物安全控制能力分为1、2、3、4 级，与 BSL-1、BSL-2、BSL-3、BSL-4 相对应。因资料不完整、无法进行现场考核的特殊物品单位的生物安全控制能力等级视同为 1 级。（二）信用等级。根据出入境检验检疫企业信用管理办法对辖区内出入境特殊物品单位实施信用管理，将其信用等级评定为AA、A、B、C、D 五级，未评定的按 B 级 管理。（三）特殊物品单位分类。综合评分=生物安全控制能力的等 级数 X 信用系数信用系数：AA=1.2 A=1 B=0.8 C=0.6 D=0.4一类单位：综合评分大于等于 3 分的；二类单位：综合评分大于等于 2

4、分小于 3 分的；三类单位：综合评分大于等于 1 分小于 2 分的；四类单位：综合评分小于 1 分的。第七条 特殊物品单位信息发生改变的，如单位名称、地址、法定代表人、经营范围、实验室安全等级等，所在地检验检疫机构应当及时予以变更。特殊物品单位信息的变更影响其分类时，检验检疫机构 3 应当及时调整其分类，必要时可以进行现场审核。 第八条 直属检验检疫局根据特殊物品的风险等级采取相应的审批、查验和监管。 A 级特殊物品检疫审批需核查相关主管部门批准文件，审批单有效使用次数为一次，不能核销，批批查验，并实施后续监管。B 级特殊物品检疫审批需开展风险评估，审批单一次审批，分批核销，抽批查验（抽批率不

5、低于 30%，首次出入境必须查验），全部实施后续监管。取得相关部门批准文件的 B级特殊物品，应由审批人员判定是否需要开展风险评估，如无需开展风险评估，可以直接进入审批程序。C 级特殊物品检疫审批由审批人员直接判定，无需风险评估，审批单有效使用次数为多次，允许核销，实施抽批查验，且查验抽批率不低于 20%，首次出入境必须查验。D 级特殊物品检疫审批需核查药品监督管理部门的批准文件，审批单有效使用次数为多次，允许核销，实施抽批查验，且入境查验抽批率不低于 10%，出境不低于 2%，首次出入境必须查验。可以授权分支机构开展行政许可审批。第九条 直属检验检疫局应当根据特殊物品单位分类结合特殊物品风险分

6、级，对特殊物品单位实施相应的监督管理。（一）一类单位日常监管每年不少于 1 次（年进出口批次大于等于 1）。 4 （二）二类单位日常监管每年不少于 2 次（年进出口批次大于等于 2）。（三）三类单位日常监管每年不少于 3 次（年进出口批次大于等于 3）。（四）四类单位日常监管每年不少于 4 次（年进出口批次大于等于 4）。第十条 检验检疫机构应当按照第九条要求对辖区内特殊物品单位开展日常监管，参照出入境特殊物品单位生物安全监管记录表（附件 2）做好监管记录。日常监管内容为：（一）核查被监管单位的生物安全信息等与所申报是否相符，以及境外生物安全控制体系是否完备；（二 ）核 查 被 监 管 单 位

7、 是 否 具 有 生 物 安 全 管 理 体 系 并 正 常运 行 ；（三）核查被监管单位的特殊物品生产、使用、运输、保存、销售、销毁记录。第十一条 本规范由质检总局卫生司负责解释。附件：1. 出入境特殊物品风险分级监管表2. 出入境特殊物品单位生物安全监管记录表 5 附件 1出入境特殊物品风险分级监管表监 管 方 式风 险等 级 分 级 细 目 风 险评 估 审 批 要 求 分 批核 销 后 续监 管含 有 人 间 传 染 的 病 原 微 生 物 名 录 中 的 一 、二 类 病 原 微 生 物 的 特 殊 物 品入 境 的 人 体 血 液 、血 浆 、组 织 、器 官 、细 胞 、骨 髓涉

8、 及 人 类 遗 传 资 源 的 出 境 特 殊 物 品A 级环 保 微 生 物 菌 剂审 批人 员判 定需 要 主 管部 门 批 文 ， 审 批 有 效期 为 3 个月不 能 是含 有 人 间 传 染 的 病 原 微 生 物 名 录 中 的 三类 病 原 微 生 物 的 特 殊 物 品可 能 含 有 一 、二 、三 类 病 原 微 生 物 及 尚 未认 知 其 传 染 性 的 特 殊 物 品含 有 或 可 能 含 有 寄 生 虫 的 特 殊 物 品一 、二 类 病 原 微 生 物 完 整 或 修 饰 基 因 组 核酸 物 质由 病 原 微 生 物 产 生 的 ，以 及 已 知 对 人 类 有

9、害 的 毒 素B 级未 经 裂 解 或 纯 化 工 艺 不 完 全 的 蛋 白 类 产 品 。审 批人 依据 专家 评估 意见 判定需 要 提 供风 险 评 估报 告 或 卫生 行 政 主管 部 门 批文 或 环 境部 门 批 文 ，审 批 有 效期 为 6 个月允 许 是含 有 人 间 传 染 的 病 原 微 生 物 名 录 中 四 类病 原 微 生 物 及 名 录 以 外 的 其 它 医 学 微 生 物国 际 知 名 菌 种 保 藏 机 构 （如ATCC、CMCC）商 品 化 科 研 用 （非 临 床 用 ）细 胞 株 （系 ）经 裂 解 或 纯 化 的 蛋 白 类 产 品 ，如 酶 、抗

10、 体 、细 胞 因 子 、激 素 、重 组 蛋 白 、多 肽 等 （毒 素和 朊 病 毒 除 外 ）除 一 、二 类 病 原 微 生 物 完 整 或 修 饰 基 因 组核 酸 物 质 以 外 的 核 酸 物 质 ，如 文 库 )、引 物 、质 粒 DNA、RNA 等用 于 与 人 类 疾 病 预 防 、诊 断 、治 疗 活 动 有关 的 注 册 、临 床 试 验 目 的 特 殊 物 品C 级一 般 情 况 下 不 会 引 起 人 类 疾 病 的 其 他 特 殊物 品审 批人 员判 定审 批 单 有效 期 12 个月允 许 否D 级 已 获 得 药 品 注 册 证 /出 口 销 售 证 明 的

11、入 /出境 人 用 疫 苗 或 其 他 预 防 用 生 物 制 品审 批人 员审 批 单 有效 期 12 个 允 许 否 6 风 险等 级 分 级 细 目监 管 方 式风 险评 估 审 批 要 求分 批核 销后 续监 管已 获 得 医 疗 器 械 注 册 证 /出 口 销 售 证 明 的入 /出 境 体 外 诊 断 试 剂已 获 得 药 品 注 册 证 /出 口 销 售 证 明 的 入 /出境 治 疗 用 生 物 制 品 /血 液 制 品判 定 月 ，可 授 权分 支 机 构开 展 行 政审 批说 明 ：针 对 特 殊 物 品 的 风 险 识 别 结 果 进 行 判 定 ，当 某 一 特 殊

12、物 品 拥 有 两 种或 两 种 以 上 危 害 时 ，以 高 级 别 的 危 害 程 度 作 为 该 特 殊 物 品 的 危 害 程 度 ，同 时 评价 申 请 方 是 否 具 备 与 申 请 特 殊 物 品 所 导 致 风 险 及 其 目 的 用 途 风 险 水 平 相 应 的 生物 安 全 控 制 措 施 。需要开展风险评估的特殊物品，其风险判定工作可以按照风险评估规定的要求开展。附件 2出入境特殊物品单位生物安全监管记录表一、基本信息特殊物品单位 单位类型检验检疫机构 日期二、现场检查情况A. 文字资料检查记录A1. 现场文件资料检查（科研、生 产、医 疗、检验、医药服务外包单位）文件

13、名称 判定 客观描述 得分A1.1 生物安全管理制度以及 执行情况自查记录（含突发感染性物质污染的应急处置方案及演练记录）符合 不符合A1.2 生物废弃物处理方案以及 处置情况记录 符合 不符合A1.3 生产、加工场所或实验室的生物安全等级证明文件 符合 不符合A1.4 质量管理体系文件 符合 不符合A1.5 组织机构代码证 符合 不符合A1.6 单位法人资格证明原件 符合 不符合A1.7 生产、加工场所或实验室内设施设备情况以及调试、校准、保养记录 符合 不符合A1.8 相关人员生物安全知识 培训制度和记录 符合 不符合A2. 现场文件资料复核（销售单位）文件名称 判定 客观描述 得分A2.

14、1 入出境特殊物品进出 货记录 符合 不符合A2.2 质量管理体系文件 符合 不符合A2.3 营业执照原件 符合 不符合A2.4 单位法人资格证明原件 符合 不符合A2.5 组织机构代码证 符合 不符合 8 A2.6 涉及有仓储的销售单位 应提供生物安全管理制度和执行情况自查记录（含突发感染性物质污染的应急处置方案及演练记录）符合 不符合A2.7 涉及有仓储的销售单位提供 仓储场所平面图及仓储布局（在平面图上标记出普通产品和特殊物品堆放的区域分布）、储藏设备以及调试、校准、保养记录符合 不符合A2.8 生物废弃物处理方案以及情况 记录 符合 不符合B. 现场检查记录B1. 生 产加工场所和实验

15、室情况（选择相应的检查项目）一级实验室 判定 客观描述 得分B1.1 适当的警示标志 符合 不符合B1.2 安装紫外线消毒灯 符合 不符合B1.3 具有个体防护装备 符合 不符合B1.4 操作人员正确着装 符合 不符合B1.5 放置废弃物的容器有指定区域 符合 不符合B1.6 正确使用生物废弃物垃圾袋 符合 不符合B1.7 实验室内张贴管理的规章制度 符合 不符合二级实验室（在一级基础上增加项目） 判定 客观描述 得分B1.8 实验室只有授权的人员方可 进入 符合 不符合B1.9 门上张贴生物危害标志 符合 不符合B1.10 具有生物安全柜 符合 不符合B1.11 生物安全柜进行认证 符合 不

16、符合B1.12 生物安全柜的使用规范 符合 不符合B1.13 实验室具有独立的排风 管道 符合 不符合B1.14 正确使用感染性废弃物容器 符合 不符合B1.15 培养物及其他受控制的废弃物在丢弃前进行必要处理 符合 不符合B1.16 操作人员具备正确的防 护 符合 不符合B1.17 实验室出入口具有洗手台 符合 不符合B1.18 实验室配备应急处理箱 符合 不符合B1.19 具有高压灭菌器 符合 不符合三级实验室（在二级基础上增加项目） 判定 客观描述 得分B1.20 具备国家认可机构的认 可 符合 不符合 9 生产加工场所 判定 客观描述 得分B1.21 具有个体防护装备 符合 不符合B1

17、.22 操作人员正确着装 符合 不符合B1.23 放置废弃物的容器具有指定区域 符合 不符合B1.24 正确使用生物废弃物垃圾袋 符合 不符合B1.25 场所内张贴管理的规章制度 符合 不符合仓储场所（销售单位含仓储） 判定 客观描述 得分B1.26 有储藏设备温控及调试记录 符合 不符合B1.27 有储藏设备校准和保养 记录 符合 不符合B1.28 放置废弃物的容器有指定区域 符合 不符合B1.29 正确处置生物废弃物 符合 不符合B1.30 场所内张贴突发生物安全事件的 应急处置程序 符合 不符合B1.31 含有生物风险的产品需 单独区域存放，加贴生物安全标识，专人专锁 符合 不符合体系管

18、理检查项目 判定 客观描述 得分B2.1 建立生物安全管理制度，指定生物安全负责人。 符合 不符合B2.2 员工自觉遵守单位管理 规定，正确使用个体防护装备。 符合 不符合B2.3 制定日常清洁、消毒计划。 符合 不符合B2.4 废弃物的处置应符合国家法 规和标准的要求。 符合 不符合B2.5 特殊物品存放、使用和处置的相关记录。 符合 不符合B2.6 实验室各类标识醒目明确，定期更新。 符合 不符合B2.7 为员工提供必要的培训和健康体 检。 符合 不符合B2.8 为员工提供适当的个体防 护装备和劳动保障。 符合 不符合B2.9 实验活动的计划和批准程序。 符合 不符合B2.10 实验活动有

19、记录、可追溯。 符合 不符合B2.11 对设施设备、个体防护装备的管理。 符合 不符合 10 B2.12 仪器设备的定期计量校准。 符合 不符合B2.13 制定应急程序和事故报 告程序。 符合 不符合注：满分 100 分，判定不符合则该项扣分， 带项每项 10 分，其余 项每项 5 分。三、检查结论检查结论 现场检查合格，不符合项为（ ）项，得分为（ ） 存在严重不符合 项，现场检查不合格。 存在不符合项，单位应在 年 月 日前完成整改。 其它：检查人员（签名）：年 月 日不符合项描述不符合项编号和客观描述：单位确认 以上情况属实。 以上情况与实际有出入，有关情况详见附加说明。负责人（签名）：年 月 日整改跟踪验证