VR产业发展专项资金绩效评价自评报告.DOC

1、1VR 产业发展专项资金绩效评价自评报告一、项目总体情况该项目调整用于物联网开放实验室运营经费。2017 年 9 月，我委发函市财政局福州市经济和信息化委员会关于申请变更VR 产业发展专项资 金绩效目标的函 （榕经信函计财 20171385 号）,申请将 VR 项目绩效目标变更 为物联网开放实验室建设运营经费项目绩效目标。根据福州市财政局关于市经信委变更 VR 产业发 展专项资 金绩效目标的复函 （榕财企函 201713号），市财政局同意我委变更该项目绩效目标。（一）项目实施依据1.市委 2017 年第 7 次常委会会议纪要（常委会会议纪要20177 号）；2.市十五届政府 2017 年第 7

2、 次常务会议纪要（一）（常务会议纪要 20179 号）；3.市政府关于研究中国福州物联网开放实验室合作协议等有关问题的纪要（专题会议纪要2017 121 号）；4.中国福州物联网开放实验室共建协议书；5.中国福州物联网开放实验室专项协议书。（二）项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围为推动在物联网基础技术研究、行业标准制定和产品测试认证等方面形成核心竞争力，通过整合产业链上下游资源，共2同促进物联网产业发展，推动产业转型升级，促进全市电子信息产业实现新的跨越发展。市政府、马尾区政府与中科院上海微系统所签订了中国福州物联网开放实验室共建协议书，市政府、马尾区政府与上海新微科技集团有限公司、福州物

3、联网开放实验室有限公司签订了中国福州物联网开放实验室专项协议书，在我市合作建立中国福州物联网开放实验室，建设期为 2017 年 4 月至 2022 年 5 月。（三）预期投入情况及实施后达到的主要效益2017 年福州物联网开放实验室第一年建设运营资金 8673.6万元，其中 5000 万元由 VR 产业专项资 金调整列支。在此政策的扶持下，2017 年中国福州物联网开放实验室的建设发展取得了一定的成果。一是拟定行业标准数 1 项；二是签订战略合作协议数 20 个；三是引进人才数 5 人以上，另有 5 个专利申请正处于撰写阶段。二、项目绩效自评结论 （一）项目绩效自评得分及等级项目绩效评价得分

4、82.2 分，等级为良好。（二）项目期初绩效目标实现情况分析1.“投入 时效目标 目标完成率（当年完成目标数/期初编制目标数）” 绩效目标设 置为 2017 年 100%，2017 年该项目设定绩效目标 9 个，实际完成 7 个，目标完成率 78%。2.“投入 成本目标 预算执行率（当年预算实际支出/年度预算）” 绩效目 标设置 为 2017 年不低于 95%，2017 年当年预算3实际支出与年度预算均为 5000 万元，预算执行率 100%。3.“产 出 数量目标 补助物联网实验室” 绩效目标设置为2017 年不少于 1 个，实际于 2017 年补助 1 个物联网开放实验室。4.“产 出 质

5、量目标 建设运营补助标准执行情况” 绩效目标设置为 100%按专项协议书执行，2017 年实际 100%按专项协议书执行。5.“效益 可持续影响目 标拟定行业标准数” 绩效目标设置为 2017 年不少于 1 项，2017 年实际拟定物联网水表行业标准 1 个。6.“效益 可持续影响目 标专利申请数量” 绩效目标设置为 2017 年不少于 2 项，2017 年 5 个专利申请处于撰写阶段，尚未完成。7.“效益 可持续影响目 标签订战略合作协议数” 绩效目标设置为 2017 年不少于 18 个，2017 年实际已签订战略合作协议 20 个。8.“效益 可持续影响目 标引进人才数” 绩效目标设置为2

6、017 年不少于 5 人，2017 年实际引进 5 人以上。9.“效益 服务对象 满意度目标企业满意度” 绩效目标设置为不低于 95%，2017 年度企业满意度达到 100%。（三）项目实施过程中存在的问题和改进建议1.存在问题（1）物联网开放实验室项目为 2017 年新增项目，未列入年4初预算，项目所需资金从 VR 产业发展专项中调整支出。（2）VR 产业发 展专项为 原 VR 办挂靠 项目，项目跟踪难度大，据悉因 VR 产业发 展情况不如预期， 项目相关申报工作无法开展，为提高资金使用效率，调整用于当年度新增物联网开放实验室运营经费。 2.改进建议加强项目政策、预算管理，项目启动前加强调研

7、摸底，合理编制年度预算及绩效目标，提高项目绩效质量。（四）绩效评价指标得分具体分析1投入类指标分值 18 分，得分 16.67 分，其中：（1）“目 标完成率 ”分 值 6 分，评价标准：目 标完成率 A=目标实际完成数/期初目 标编制数,得分为 6A。目标实际完成数 7，期初目标编制数 9，实际得 4.67 分。（2）“预 算执 行率” 分 值 6 分，评价标准： 预算执行率B= 当年预算对应的实际支出资金/当年度部门预算批复数100%，B=100%时得 6 分，B100%时得分为 6B。当年预算对应的实际支出资金与当年度部门预算批复数均为 5000 万元，预算执行率 100%，得 6 分。

8、（3）“资 金使用率 ”分 值 6 分，评价标准： 资金使用率C= 当年预算对应的实际支出资金/财政部门核定额度数，得分为6C。“财政部 门核拨资金”为 0 时，本项 不得分。当年预算对应的实际支出资金与财政部门核定额度数均为 5000 万元，实际资金使用率 100%，得 6 分。52过程管理指标分值 46 分，得分 34.53 分，其中：（1）“预 算绩 效管理组织 保障” 分值 6 分， 评价标准：主管部门成立以主要领导或分管领导为组长的预算绩效管理领导小组得 3 分；项目单位按财政部门年度评价方案要求成立评价工作组得 3 分。本单位成立了以主要领导为组长的项目绩效评价领导小组并按市财政局

9、年度评价方案要求成立了由 5 名专家组成的评价工作组，得 6 分。（2）“目 标编 制数量”分值 3 分，评价标 准：期初每编制 1 个绩效目标得 0.3 分，本项最高 3 分。期初编制 9 个目标，实际得2.7 分。（3）“目 标个性化程度” 分值 5 分，评价 标准：编制充分反映项目专业特点的“产 出与效益” 类个性指 标的，每 1 个个性指标得 0.5 分，本项最高 5 分。实际编制“产 出与效益” 类个性指标 7个，实际得 3.5 分。（4）“目 标全面程度 ”分值 5 分，评价标 准：编制的绩效目标全面涵盖投入、产出、效益三类 10 种目标得 5 分，不满 10 种的按比例计分（如期

10、初编制三类 5 种目标，得分为 55/10=2.5 分）。实际共编制三类 6 种目标，得 3 分。（5）“目 标完成 质量”分值 6 分，评价标 准：目标完成质量 D=所有期初绩效目标完成程度的算术平均值，得分为 6D。期初绩效目标完成程度算术平均值 89%，实际得 5.33 分。（6）“预 算执 行监控情况 ”，评价标准：项 目单位开展预算执行监控并按要求填报监控表和监控报告得 5 分，否则不得分；项6目列入财政重点监控名单并按要求填报监控表和监控报告得 2分，否则不得分。本项有开展预算执行监控并按要求填报监控表和监控报告，并列入财政重点监控名单，得 7 分。（7）“项 目管理制度健全性”

11、分值 2 分， 评价标准：项目单位独立或会同其他单位共同制定项目相关管理制度得 2 分（制度应包含但不局限于项目范围管理、资金分配管理、进度管理、成本管理、质量管理、风险管理、采购管理、项目中止管理等内容），否则不得分。项目有制定相关管理制度，但不健全得 1 分。（8）“项 目管理制度 执 行有效性” 分值 2 分，评价标准：项目管理符合相关项目管理制度得 2 分，有 1 处不符合扣 0.5 分，扣完为止。无项目管理制度此项不得分。该项目管理符合相关管理制度，得 2 分。（9）“财务 管理制度健全性” 分值 2 分， 评价标准：项目单位独立或会同其他单位共同制定项目资金管理办法得 2 分（办法

12、应包含但不局限于资金使用范围、参与者职责、风险防控等内容），否则不得分。我委制定了项目资金管理办法，得 2 分。（10）“财务 管理制度 执行有效性” 分值 2 分,评价标准: 资金管理符合相关项目资金管理办法得 2 分，有 1 处不符合扣 0.5分，扣完为止。无资金管理办法此项不得分。资金管理符合相关项目资金管理办法，得 2 分。（11）“财政、 审计及上 级业务主管部门检查情况” 分值 3 分，评价标准：项目被财政、审计及上级业务主管部门列为检查对象得 3 分，检查有披露项目存在问题的，1 个问题扣 0.5 分，扣完7为止。项目未被列为检查对象，该项不得分。（12）“业务 部门自查 情况”

13、 分值 3 分，评 价标准：业务部门对项目开展自查得 1 分，自查每发现 1 个问题并进行整改加 0.5分。业务部门未开展自查，该项不得分。3绩效自评个性指标体系 36 分，得分 31 分，其中：（1）“产 出数量 补助物 联网实验室” 分 值 5 分。评价标准：实际完成值优于预设值 1 个（期初绩效目标值：不少于 1 个）得满分，未完成预设值时得分为：指标分值 （实际完成值/ 预设值）。实际完成补助物联网开放实验室 1 家，得 5 分。（2）“产 出质 量建设 运营补助标准执行情况” 分值 5 分。评价标准：实际完成值优于预设值 100%（期初绩效目标值：100%按专项协议书执行）得满分，未

14、完成预设值时得分为：指标分值（实际 完成 值/预设值）。实际 100%按中国 福州物联网开放实验室专项协议书执行，得 5 分。（3）“可持 续 效益拟 定行业标准数” 分 值 5.5 分。评价标准：实际完成值优于预设值 1 个（期初绩效目标值：不少于 1 项）得满分，未完成预设值时得分为：指标分值 （实际完成值/ 预设值）。2017 年实际拟定物联网水表行业标准 1 个，得 5.5 分。（4）“可持 续 效益专 利申请数量” 分值 5 分。评价标准：实际完成值优于预设值 2 项（期初绩效目标值：不少于 2 项）得满分，未完成预设值时得分为：指标分值 （实际完成值/ 预设值）。2017 年 5

15、个专利申请正处于撰写阶段，该项不得分。（5）“可持 续 效益签订战 略合作协议数” 分值 5.5 分。评价8标准：实际完成值优于预设值 18 个（期初绩效目标值：不少于 18个）得满分，未完成预设值时得分为：指标分值（实际完成值/ 预设值）。2017 年共签订 20 个战略合作协议，该项得 5.5 分。（6）“可持 续 效益引 进人才数” 分值 5 分。评价标准：实际完成值优于预设值 5 人（期初绩效目标值：不少于 5 人）得满分，未完成预设值时得分为：指标分值（实际 完成值/ 预设值）。2017年实际引进人才 5 人以上，该项得 5 分。（7）“服 务对 象满意度 企业满意度” 分 值 5

16、分。企业满意度实际值不低于绩效目标值 95%时得满分，低于绩效目标值得分为指标分值 绩效目 标值完成率。经 2017 年度财政支出项目满意度调查，企业满意度达 100%，得 5 分。三、其他需要说明的情况（一）专家参与绩效自评情况根据项目绩效评价工作方案，委计财处从省财政厅预算绩效管理专家系统中抽选了 5 名会计师事务所专家组成工作组（福建华兴会计师事务所张维永 、信永中和会计师事务所福州分所吴龙顺、福建立信会计师事务所王秋芳、福建华兴会计师事务所郑永勤、瑞华会计师事务所沈任波）。由张维永任专家组组长，负责开展项目评价工作。（二）项目绩效自评成果公开情况我委项目绩效自评结果将于自评工作结束后，通过门户网9站对外公开。附件：1.财政支出项目绩效自评表2.财政支出项目绩效监控表3.佐证材料目录清单福州市经济和信息化委员会2018 年 4 月 27 日