2017年重点项目前期工作经费.DOC

1、2017 年重点项目前期工作经费绩 效 评 价 报 告项 目 名 称：2017 年重点项目前期工作经费项目承担单位： 福州市重点项目建设管理办公室项目主管部门：福州市发展和改革委员会填 报 日 期 ： 2018 年 3 月2017 年市级重点项目前期工作经费绩效评价自评报告一、项目总体情况（一）项目的实施依据、基本性质、用途和主要内容、涉及范围项目概况：我市重点项目前期工作经费 2017 年度安排3500 万元，由市重点项目建设管理办公室负责编制，并会同市发改委、财政局研究后报市政府审定。项目实施依据：本项目依据福州市人民政府办公厅转发市重点项目建设管理办公室关于福州市市级重点项目前期工作经费

2、管理意见的通知 （榕政办【2010】193 号）实施。项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围。 （一）前期经费安排原则：1、前期经费用于从项目筹划、机会研究到可行性研究完成之前所发生的工作费用，主要包括项目前期规划、项目建议书（预可行性研究报告） 、工程可行性研究、环评报告的调研、编制、审查、论证、报批等方面工作。鼓励开展项目规划、研究、开发和储备等超前性、前瞻性和预见性工作。前期工作已完成工可、进入初步设计阶段的项目，以及往年已安排过相应前期工作经费的项目，不予安排前期费。2、前期经费原则上安排用于市直部门开展市级重点项目前期工作。县（市）区重点项目原则上由各县（市）区政府和项目业主负责筹措

3、前期工作经费，若确需使用市级前期工作经费的，由市重点办、市发改委、财政局审核后，报市政府研究审定。3、前期经费原则上安排用于政府投资项目开展前期工作。企业投资项目不安排前期经费。前期经费直接安排给项目业主单位或筹建单位，与前期工作目标责任制相结合，与前期工作任务对应挂钩。4、前期经费安排金额按国家发改委计价格19981283 号和国家发改委、国家环保局计价格2002125 号标准测算。若测算金额高于项目单位的申报金额，则按“就低”原则安排。5、前期经费实行滚动使用。项目动建后列入项目成本，由市财政局负责收回除用于报审等工作所使用的沉没性费用（原则上不超过安排前期经费总额的 15%）之外的其它前

4、期费用。6、市委、市政府及办领导有明确批示的项目，按批示精神安排。特大型和特殊项目按市里研究决定意见予以安排。（二）前期经费安排范围：、正在开展前期工作，已列入全市中长期规划重点项目表和年度市级重点项目表，以及以政府行为为主推动前期工作的市级重大基础设施建设、社会事业、产业、高新技术产业化等项目。、关系全市经济社会发展全局的重大专项规划、课题和项目开发研究经费。、重点项目前期报批等工作管理经费。、市委、市政府确定的其它前期经费。（二）2017 年资金到位及支出情况本项目预算安排资金 3500 万元。于 2017 年 7 月 19 日，福州市重点项目建设管理办公室与福州市财政局联合下文关于下达

5、2017 年市级重点项目前期工作经费的通知 （榕发重点规划【2017】34 号） ，资金已全部下达各单位。二、项目绩效自评结论（一）项目绩效评价得分及等级项目绩效评价得 86 分，等级良好。(二） 、项目期初绩效目标实现情况分析1）成本目标：指预算执行率，目标设置 2017 年不低于 95%，实现目标 100%；2）数量目标 1：指前期经费审核安排项目数量，目标设置2017 年安排项目数不低于 25 个，2017 年实际下达项目数 32个，实现目标；3）数量目标 2：指当年实际用款项目数，目标设置 2017年不低于 20 个，2017 年共下拨 26 个项目前期经费，实现目标；4）可持续影响目

6、标 1：项目申请拨付第一笔经费项目数，目标设置 2017 年申请拨付余款项目数不低于 17 个，2017 年共下拨 18 个项目第一笔前期经费，实现目标；5）可持续影响目标 2：指项目申请拨付余款项目数，目标设置 2017 年申请拨付余款项目数不低于 5 个，2017 年共下拨8 个项目前期经费余款，实现目标；6）服务对象满意度：指申请拨付前期经费单位对经费审核及时性满意度，目标设置申请拨付经费的责任单位 98%以上单位满意，2017 年及时审核 10 家单位申请 26 项前期经费，实现目标。（三）项目实施过程中存在的问题和改进建议 1、存在的问题在对往年安排前期经费的责任单位进行走访中发现，

7、存在部分项目未按项目前期工作进展情况及时申请拨付前期经费。2、有关建议对 2013 年-2016 年期间安排的 34 家责任单位、149 个项目总金额 2.1 亿元前期经费进行跟踪梳理，督促部分经费使用不合规及至今项目未开展前期工作的单位对经费进行及时整改。（四）绩效自评指标得分具体分析1、投入类指标分值为 18 分，实际得分为 18 分，具体为：（1）目标完成率，评分标准为：本指标 6 分。目标完成率 A=目标实际完成数/期初目标编制数,得分为 6A。共设置1 个指标，完成 1 个，故得 61/1=6 分。（2）预算执行率，评分标准为：本指标 6 分。预算执行率 B=当年预算对应的实际支出资

8、金/当年度部门预算批复数100%，B=100%时得 6 分，B100%时得分为 6B。2017 年预算执行率 100%，得 6 分。（3）资金使用率，评分标准为：本指标 6 分。资金使用率 C=当年预算对应的实际支出资金/财政部门核定额度数，得分为 6C。 “财政部门核拨数”为 0 时，本项不得分。2017 年资金使用率为 100%，得 6 分。2、过程管理指标分值 46 分，实际得 32 分，具体为：（1）绩效管理，分为 6 个指标，分值为 32 分，实际得 24分：（a）预算绩效管理组织保障，本指标 6 分。其中：主管部门成立以主要领导或分管领导为组长的预算绩效管理领导小组得 3 分；项目

9、单位按财政部门年度评价方案要求成立评价工作组得 3 分。我委成立了以主要领导为预算绩效管理领导小组，并按市财政局年度评价方案要求成立评价工作组，得 6 分。（b）目标编制数量，评分标准为：期初每编制 1 个绩效目标得 0.3 分，本项最高 3 分。共编制 5 个绩效目标，得 1.5分。（c）目标个性化程度，评分标准为：编制充分反映项目专业特点的“产出与效益”类个性指标的，每 1 个个性指标得0.5 分，本项最高 5 分。共编制 4 个个性指标，得 2 分。（d）目标全面程度，评分标准为：本指标 5 分。编制的绩效目标全面涵盖投入、产出、效益三类 10 种目标得 5 分，不满 10 种的按比例计

10、分（如期初编制三类 5 种目标，得分为55/10=2.5 分） 。本项目共设定了 3 种目标涵盖投入、产出及效益三类，故得分为 53/10，得 1.5 分。（e）目标完成质量，评分标准为：本指标 6 分。目标完成质量 D=所有期初绩效目标完成程度的算术平均值，得分为6D。共编制 5 个绩效目标，均实现目标，故 6100%，得 6分。（f）预算执行监控情况，评分标准为：一是项目单位开展预算执行监控并按要求填报监控表和监控报告得 5 分，否则不得分。均按标准填报，得 5 分。二是项目列入财政重点监控名单并按要求填报监控表和监控报告得 2 分，否则不得分。均按标准填报，得 2 分。（2）项目管理，分

11、为 6 个指标，分值为 14 分，实际得 8分：（a）项目管理制度健全性，评分标准为：项目单位独立或会同其他单位共同制定项目相关管理制度得 2 分（制度应包含但不局限于项目范围管理、资金分配管理、进度管理、成本管理、质量管理、风险管理、采购管理、项目中止管理等内容），否则不得分。我委会同市财政局共同制定市级重点项目前期工作经费管理意见 ，得 2 分。（b）项目管理制度执行有效性，评分标准为：项目管理符合相关项目管理制度得 2 分，有 1 处不符合扣 0.5 分，扣完为止。无项目管理制度此项不得分。本项目符合相关项目管理制度，得 2 分。（c）财务管理制度健全性，评分标准为：项目单位独立或会同其

12、他单位共同制定项目资金管理办法得 2 分（办法应包含但不局限于资金使用范围、参与者职责、风险防控等内容） ，否则不得分。我委制定福州市发展和改革委员会财务管理暂行规定的通知，得 2 分。（d）财务管理制度执行有效性，评分标准为：资金管理符合相关项目资金管理办法得 2 分，有 1 处不符合扣 0.5 分，扣完为止。无资金管理办法此项不得分。我委在核发前期工作经费时完全按照项目资金管理办法相关规定进行，得 2 分。 （e）财政、审计及上级业务主管部门检查情况，评分标准为：项目被财政、审计及上级业务主管部门列为检查对象得3 分，检查有披露项目存在问题的，1 个问题扣 0.5 分，扣完为止。未被列为财

13、政监督检查和审计对象的，得 0 分。（f）业务部门自查情况，评分标准为：业务部门对项目开展自查得 1 分，自查每发现 1 个问题并进行整改加 0.5 分，本指标最高 3 分。我委未开展相关自查工作，得 0 分。3、产出与效益指标分值 36 分，实际得 36 分。其中：（1）产出质量，有 1 个三级指标：资金核拨情况，评分标准为：本指标 6 分，当年资金拨付有不及时、不足额、不符合拨付标准的，有一项扣 1 分，扣完为止。2017 年均按标准及时核拨各单位申请的前期经费，得 6 分。（2）产出数量，共有 2 个三级指标，分别为：（a）当年审核安排项目数，评分标准为：本指标 6 分，实际完成值不低于

14、 25 个得满分，未完成预设值时得分为：指标分值（实际完成值/预设值） 。2017 年安排前期经费项目数 32 个，高于预设值，得 6 分；（b）当年拨付前期经费项目数，评分标准为：本指标 6 分，实际完成值不低于 20 个得满分，未完成预设值时得分为：指标分值（实际完成值/预设值） 。2017 年拨付前期经费项目数 26 个，高于预设值，得 6 分。（3）可持续效益，共有 2 个三级指标，分别为：（a）项目申请拨付第一笔经费项目数，评分标准为：本指标 6 分，实际完成值不低于 17 个得满分，未完成预设值时得分为：指标分值（实际完成值/预设值） 。2017 年共下拨 18 个项目第一笔前期经

15、费，高于预设值，得 6 分；（b）项目申请拨付余款项目数，评分标准为：本指标 6 分,目标设置 2017 年申请拨付余款项目数不低于 5 个时得满分，未完成预设值时得分为：指标分值（实际完成值/预设值） 。2017 年共下拨 8 个项目前期经费余款，高于预设值，得 5 分。（4）服务对象满意度，有 1 个三级指标：申请拨付前期经费单位对经费审核及时性满意度，评分标准为：本指标 6 分，目标设置申请拨付经费的责任单位 98%以上满意得满分，未完成预设值时得分为：指标分值（实际完成值/预设值） 。2017年及时审核 10 家单位申请的 26 项前期经费，满意度 100%，得 6 分。2017 年 3 月 30 日