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精选优质文档-倾情为你奉上营业部反洗钱自查报告尊敬的人民银行 市中心支行：我部根据人民银行绥化市中心支行2016年反洗钱现场检查相关要求，特制定自查报告如下：一、反洗钱组织机构建设和各项内控制度的制定及落实情况，高级管理层履行反洗钱职能情况，业务条线反洗钱工作概况。1、反洗钱组织机构建设情况根据中国人民银行反洗钱监管要求和关于调整的通知（华泰证字2011282号），营业部的反洗钱工作小组紧急召开会议、明确反洗钱工作小组职责、组长职责、组员职责以及专管员职责，并报备至中国人民银行肇东支行。2、反洗钱内控制度建设情况根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法等有关法律、法规及华泰证券反洗钱内部控制制度（试行）制度，完善和下发了华泰证券绥化肇东正阳大街证券营业部反洗钱内部控制制度，并向中国人民银行肇东支行报备。3高级管理层履行反洗钱职能情况营业部总经理为营业部反洗钱工作小组组长，严格落实人民银行反洗钱相关规定，认真负责主抓反洗钱
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