证券投资基金信息披露报表.doc

1、1私募投资基金信息披露内容与格式指引 1 号（适用于私募证券投资基金）使用说明1、 本指引适用于私募证券投资基金。2、 本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披露义务人应当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。3、 信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在每月结束之日起 5 个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起 10 个工作日内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的 4 个月内完成，每年 4 月 30 日前发布上一年度报告。4、 信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

2、内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。5、 除基金合同另有约定的外，月报、季报、年报应通过基金业协会指定的私募基金信息披露平台进行发布，投资者可以登录进行查询。附表 1 私募基金信息披露月报表1、基金概况基金名称 基金编码基金运作方式 基金类别基金管理人 基金托管人基金合同生效日期 基金合同存续期截止日2、净值月报估值日期 份额净值 份额累计净值 基金资产净值2015-02-292015-03-312015-04-30注：1、份额净值，是每份基金单位的净资产价值，等于基金的总资产减去总负债后的余额再除以基金全部发行的单位份额总数。2、份额累计净值=份额净值+基金成立后累计份额分红金。3、基

3、金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。2附表 2 私募基金信息披露季度报表1、 基金基本情况项目 信息基金名称基金编码基金管理人基金托管人（如有）基金运作方式基金合同生效日期报告期末基金份额总额投资目标投资策略业绩比较基准（如有）风险收益特征2、基金净值表现阶段 净值增长率 净值增长率标准 差（选填） 业绩比较基准收 益率业绩比较基准收益率标准差（选填）当季自基金合同生效起至今说明：净值增长率=（期末净值- 期初净值）/ 期初净值当季净值增长率=（本季度末净值- 上季度末净值）/ 上季度末净值3、主要财务指标 单位

4、：人民币元项目 2015-01-01 至 2015-03-31(元)本期已实现收益本期利润期末基金资产净值期末基金份额净值4、投资组合情况4.1 期末基金资产组合情况金额单位：元序号 项目 金额1（元 2）占基金总资产的比例（%）1 权益投资其中：普通股存托凭证32 基金投资3 固定收益投资其中：债券资产支持证券4 金融衍生品投资其中：远期期货期权权证5 买入返售金融资产其中：买断式回购的买入返售金融资产6 货币市场工具7 银行存款和结算备付金合计合计4.2 报告期末按行业分类的股票投资组合金额单位：元序号 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）A 农、林、牧、渔业B 采矿业C 制造业D

5、 电力、热力、燃气及水生产和供应业E 建筑业F 批发和零售业G 交通运输、仓储和邮政业H 住宿和餐饮业I 信息传输、软件和信息技术服务业J 金融业K 房地产业L 租赁和商务服务业M 科学研究和技术服务业N 水利、环境和公共设施管理业O 居民服务、修理和其他服务业P 教育Q 卫生和社会工作R 文化、体育和娱乐业综合合计5、基金份额变动情况4单位：份报告期期初基金份额总额报告期期间基金总申购份额减：报告期期间基金总赎回份额报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）报告期期末基金份额总额6、管理人报告（如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对

6、宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核共组、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等）5附表 3 私募基金信息披露年度报表1、基金产品概1.1 基金基本情况基金名称基金编码基金运作方式基金合同生效日期基金管理人基金托管人报告期末基金份额总额基金合同存续期1.2 基金产品说明投资目标投资策略业绩比较基准（如有）风险收益特征1.3 基金管理人和基金托管人项目 基金管理人 基金托管人名称姓名联系电话信息披露负责人电子邮箱传真注册地址办公地址邮政编码法定代

7、表人1.4 其他相关资料项目 名称 办公地址会计师事务所注册登记机构外包机构.2、主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况2.1 主要会计数据和财务指标期间数据和指标 2015 年 2014 年 2013 年本期已实现收益本期利润期间数据和指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末6期末可供分配利润期末可供分配基金份额利润期末基金资产净值期末基金份额净值累计期末指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末基金份额累计净值增长率2.2 基金净值表现阶段 净值增长率 净值增长率标准差 （选填） 业绩比较基准收 益率 业绩比较基准收益率标准差（选填）当年自基金合同生效起至今注：净值

8、增长率=（期末净值- 期初净值）/ 期初净值当年净值增长率=（本年度末净值- 上年度末净值）/ 上年度末净值2.3 过去三年基金的利润分配情况年度 每份基金份额分红数 现金形式发放 总额 再投资形式发放 总额 年度利润分 配合计 备注3、基金份额变动情况单位：份报告期期初基金份额总额报告期期间基金总申购份额减：报告期期间基金总赎回份额报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）报告期期末基金份额总额4、管理人说明的其他情况（如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金

9、运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等）75、托管人报告4.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明4.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明4.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见6、年度财务报表6.1 资产负债表资产 本期末 2015 -12-31 上年度末 2014-12-31资产： 银行存款 结算备付金 存出保证金 交易性金融资产 其中：股票投资 基金投资 债券投资 资产支持证券投资 贵金属投资 衍生金融资

10、产 买入返售金融资产 应收证券清算款 应收利息 应收股利 应收申购款 递延所得税资产 其他资产 资产总计 负债和所有者权益 本期末 2015-12-31 上年度末 2014-12-31负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 应付证券清算款 应付赎回款 应付管理人报酬 8应付托管费 应付销售服务费 应付交易费用 应交税费 应付利息 应付利润 递延所得税负债 其他负债 负债合计 所有者权益： 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 6.2 利润表本期 上年度可比期间项目2015-01-01 至 2015-12-31 2014-01-01 至 2014

11、-12-31一、收入 1.利息收入 其中：存款利息收入 债券利息收入 资产支持证券利息收入 买入返售金融资产收入 其他利息收入 2.投资收益（损失以“-”填列） 其中：股票投资收益 基金投资收益 债券投资收益 资产支持证券投资收益 贵金属投资收益 衍生工具收益 股利收益 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“”号填列） 5.其他收入（损失以“-”号填列） 减：二、费用 1管理人报酬 2托管费 93销售服务费 4. 外包服务费5交易费用 6利息支出 其中：卖出回购金融资产支出 7其他费用 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“-

12、”号填列） 6.3 所有者权益变动表本期2015-01-01 至 2015-12-31项目实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益（基金净值） 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）其中：1.基金申购款 2.基金赎回款 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基金净值） 上年度可比期间2014-01-01 至 2014-12-31项目实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益（基金净值） 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）

13、 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）其中：1.基金申购款 2.基金赎回款 10四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基金净值） 7、期末投资组合情况7.1 期末基金资产组合情况金额单位：元序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%）1 权益投资其中：普通股存托凭证2 基金投资3 固定收益投资其中：债券资产支持证券4 金融衍生品投资其中：远期期货期权权证5 买入返售金融资产其中：买断式回购的买入返售金融资产6 货币市场工具7 银行存款和结算备付金合计合计7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合金额单位：元序号 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）A 农、林、牧、渔业B 采矿业C 制造业D 电力、热力、燃气及水生产和供应业E 建筑业F 批发和零售业G 交通运输、仓储和邮政业H 住宿和餐饮业I 信息传输、软件和信息技术服务业J 金融业