1、证券投资咨询机构年度检查申请表（2008年度）重要提示：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法及有关规定，中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有内容，如出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章）中国证券监督管理委员会制证券投资咨询机构 2008 年度检查申请表目录一、 基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司高级管理人员和员工情况表4 公司的分支机构情况表5 公司投资和参股企业情况表二、 财务情况财务及审计情况表三、 证券投资咨询业务情况1 主要证券服务业务形式2 业务合规情况表3
2、 参与广播电视证券节目情况表4 公司投诉处理情况表基本情况表公司基本信息机构名称 成立时间 取得业务资格时间 机构组织形式 注册地址 办公地址 注册资本 法定代表人 经营范围 网址及电子邮箱 联系人 联系电话（含手机） 传真 法定代表人字： 填表人签字： 机构盖章年 月 日基本情况表股东及实际控制人情况表项目 股东名称 股东 性质 年初出资金额 本年度 增减情况 年末出资 金额 年末出资比例是否为实际控制人注册地址/户籍所在地 法人营业执照号码/身份证号码是否拥有外国居留权外国居留权证或护照号码股东 情况股东会届次 召开日期 表决事项 是否通过表决报告期内公司股东会议召开情况 派驻公司代表控制
3、人名称 控制人性质 控制股权比例 姓名 职务公司的实际控制人注： 1、该表填列截止 2008 年 12 月 31 日的情况。2、公司股东及控制人性质按国有、民 营、外资 、其他填列。3、派驻公司代表包括公司董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人。法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章年 月 日基本情况表公司高级管理人员和员工情况表员工构成员工总人数 取得证券投资咨询执业资格证书的人员数量 通过从业资格考试但未取得执业 资格证书的人员数量 未通过从业资格考试的 人员数量高级管理人员姓名 性别 年龄 职务 学历 身份证号码是否取得执业资格证书在本机构工作起止时间是否在其他单位兼职户籍所在地是否
4、拥有外国居留权外国居留权证或护照号码具有证券投资咨询执业资格证书的人员情况姓名 性别 年龄 所属部门/分支 机构及职务 学历 身份证号码 执业资格 证书号在本机构执业起止时间是否在其他单位兼职户籍所在地是否拥有外国居留权外国居留权证或护照号码注：1、该表填列公司所有高级管理人员和员工情况。2、“高级管理人员”指公司法定代表人、董事长、总经理、副 总经理及财务负责人。法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章年 月 日基本情况表公司的分支机构情况表分支机构名称是否从事证券投资咨询业务和财务顾问业务主要证券服务业务形式营业地址开办时间分支机构负责人联系电话工作人员数量具备证券投资咨询执业资格证书的人
5、员数量是否向所在地证监局报备状态注：1、状态栏按持续经营、已撤销等填列。2、该表填写 2008 年度所有分支机构的情况。3、证券服务业务形式包括：（1）为基金、保 险资产管理公司、QFII 等机构投资者提供研究报告；（2）财务顾问业务；（3）提供证券资讯服务；（4）向特定投资者提供投资顾问服务（脱离广播、电视、网 络等媒体的有针对性的服务）；（5）通过广播、 电视、网络等媒体向公众投资者提供股评服务；（6）开发销售证券资讯咨询软件产品；（7）其他业务形式（请详细注明）。 法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章年 月 日基本情况表公司投资和参股企业情况公司投资、参股的企业名称 注册资本 出资比
6、例 主要业务 投资、参股企业的负责人法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章年 月 日财务情况表财务及审计情况表截至 2008 年 12 月 31 日 截至 2009 年 3 月 31 日资产总额 其中：股东及关联方占用资金 负债总额 股东权益 2008 年度 2009 年 1 季度营业收入 其中：证券投资咨询业务收入 财务顾问业务收入 净利润 2008 年报审计会计师事务所 审计意见类型 非标意见主要内容 审计费用 法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章年 月 日业务情况表主要证券服务业务形式证券投资咨询、财务顾问等证券服务业务形式各类业务开展时间2008 年度收入情况各类业务形式的收入占证券服务业务收入的比重证券投资咨询、财务顾问等证券服务业务形式包括：（1）为基金、保险资产管理公司、QFII等机构投资者提供研究报告；（2）财务顾问业务；（3）提供证券资讯服务；（4）向特定投资者提供投资顾问服务（脱离广播、电视、网络等媒体的有针对性的服务）；（5）通过广播、电视、网络等媒体向公众投资者提供股评服务；（6）开发销售证券资讯咨询软件产品；（7）其他业务形式（请详细注明）。法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章：年 月 日
