重大项目稽察廉政风险防控图.docx

1、1行政许可类事项防控风险图（第 1 项，共 4 项）外商投资项目核准廉政风险防控图行政许可类事项防控风险图（第 2 项，共 4 项）审查送达风险点防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点1.擅自增减审查条件、程序；2.对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点疏漏隐瞒；3.故意刁难，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。1.严格执行文书制作操作规范；2.严格按照办理时限制作文书；3.加强内部监管，落实责任追究。1.违背民主集中制原则，违法违规决定；2.擅自改变项目核准或备案结论；3.对符合条件的不予批准，对不符合条件的批准通过；4.无原因超时决定。1.建立健全

2、内部风险防控制度，发现并及时纠正项目核准或备案过程中存在的问题；2.严格执行责任追究制度。1.制作文书不规范，擅自改动文书内容，影响文书真实性；2.不及时办结；3.未及时送达。1.加强相关法律法规、政策及业务学习，严格执行党纪政纪，保证工作质量和效率；2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知；3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照外商投资项目核准或备案规定办理；4.认真做好内部监督检查、投诉举报受理及责任追究工作。1.故意刁难申请人，不能一次性告知和说明所需材料；2.不按规定程序和条件受理，收受财物或娱乐消费等，故意让虚假资料通过；3.无原因超时办理。风险点 受理申请人提出申请归

3、档决定1.量化审查标准；2.实行项目核准或备案留痕制度，加强对境外投资项目和外商投资项目核准或备案的全程监督；3.加强纪检监察，设立举报电话和信访受理等，接受社会监督，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。2固定资产投资项目节能评估审查廉政风险防控图行政许可类事项防控风险图（第 3 项，共 4 项）审 查送 达风险点防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点1.擅自增减审查条件、程序；2.对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点疏漏隐瞒；3.故意刁难，违规办理，徇私谋利。1.严格执行文书制作操作规范；2.严格按照办理时限制作文书；3.加强内部监管，落实责任追究。1.违背民主集中制原则，违

4、法违规决定；2.擅自改变审查结论；3.未按照节能评估相关法律法规做出公正、客观的审查结论；4.无原因超时决定。1.量化审查标准；2.加强对固定资产投资项目节能评估审查的全程监督，避免擅自改变审查程序或条件；3.实行审查留痕制度；4.加强纪检监察，设立举报电话和信访受理等,接受社会监督，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。1.建立健全内部风险防控制度，发现并及时纠正项目节能评估审查过程中存在的问题；2.严格执行责任追究制度。1.制作文书不规范，擅自改动文书内容，影响文书真实性；2.不及时办结；3.未及时送达。1.认真学习节能评估相关法律法规及政策，严格执行党纪政纪，保证工作质量和效率；2

5、.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知；3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照固定资产投资项目节能评估规定办理；4.加强内部监督检查，做好投诉举报受理及责任追究工作。1.故意刁难申请人，不能一次性告知和说明所需材料；2.不按规定程序和条件受理，收受财物或娱乐消费等，故意让虚假资料通过；3.无原因超时办理。风险点 受 理申请人提出申请归 档决 定3企业固定资产投资项目核准或备案廉政风险防控图行政许可类事项防控风险图（第 4 项，共 4 项）工程建设项目招标事项核准审查送达风险点防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点1.擅自增减审查条件、程序；2.对申报材料的审核把关不严，对重大

6、质疑点疏漏隐瞒；3.故意刁难，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。1.严格执行文书制作操作规范；2.严格按照办理时限制作文书；3.加强内部监管，落实责任追究。1.违背民主集中制原则，违法违规决定；2.擅自改变项目核准或备案结论；3.对符合条件的不予批准，对不符合条件的批准通过；4.无原因超时决定。1.量化审查标准；2.实行项目核准或备案留痕制度，加强对固定资产投资项目核准或备案的全程监督，避免擅自改变项目核准或备案的程序或条件；3.加强纪检监察，设立举报电话和信访受理等，接受社会监督，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。1.建立健全内部风险防控制度，

7、发现并及时纠正项目核准或备案过程中存在的问题；2.严格执行责任追究制度。1.制作文书不规范，擅自改动文书内容，影响文书真实性；2.不及时办结；3.未及时送达。1.加强相关法律法规、政策及业务学习，严格执行党纪政纪，保证工作质量和效率；2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知；3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照固定资产投资项目核准或备案规定办理；4.认真做好内部监督检查、投诉举报受理及责任追究工作。1.故意刁难申请人，不能一次性告知和说明所需材料；2.不按规定程序和条件受理，收受财物或娱乐消费等，故意让虚假资料通过；3.无原因超时办理。风险点 受理申请人提出申请归 档决定4廉政风

8、险防控图行政处罚类事项防控风险图（第 1 项，共 9 项）审 查送 达风险点防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点1.擅自增减核准条件、程序；2.对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点疏漏隐瞒；3.故意刁难，违规办理，徇私谋利。1.严格执行文书制作操作规范；2.严格按照办理时限制作文书；3.加强内部监管，落实责任追究。1.违背民主集中制原则，违法违规决定；2.擅自改变项目招标核准结论；3.对符合条件的不予核准，对不符合条件的核准通过；4.无原因超时决定。1.量化审查标准；2.加强对工程建设项目招标事项核准的全程监督，避免擅自改变核准程序或条件；3.实行核准留痕制度；4.加强纪检监察，设立

9、举报电话和信访受理等，接受社会监督，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。1.建立健全内部风险防控制度，发现并及时纠正项目招标事项核准过程中存在的问题；2.严格执行责任追究制度。1.制作文书不规范，擅自改动文书内容，影响文书真实性；2.不及时办结；3.未及时送达。1.加强项目招标核准相关法律法规、政策学习，严格执行党纪政纪，保证核准工作质量和效率；2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知；3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照工程建设项目招标事项核准规定办理；4.做好内部监督检查、投诉举报受理及责任追究工作。1.故意刁难申请人，不能一次性告知和说明所需材料；2.不按规定程序和

10、条件受理，收受财物或娱乐消费等，故意让虚假资料通过；3.无原因超时办理。风险点 受 理申请人提出申请归 档决 定5“对使用列入淘汰名录的技术、工艺、设备、材料的行为的处罚”廉政风险防控图风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施 风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措行政处罚类事项防控风险图（第 2 项，共 9 项）发现违法事实调查取证1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；严格执行保密制度、政务公开制度。2.建立健全管理制度，明确岗位职责，落实太原市行政执法基本规范 ，提高工作的制度化、规范化水平。避免出现违反法律或事实依据实施行政处罚，杜绝违法设立

11、处罚种类或者擅自改变处罚幅度、法定程序。3.规范执法案卷，定期进行评查。4.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度。5.自觉接受上级、纪检监察及社会监督。落实责任追究，谁受理谁负责，发现问题，立即纠正。1.未经安排或不依据违法事实擅自开展执法检查； 2.立案理由不符合国家法律法规要求；3.应立案的不予立案。1.收集证据不全面； 2.徇私谋利，透露案件调查情况；3.不严格执行公示制度和保密制度。审查1.不按规定程序进行案件审查，产生审查不实等后果； 2.审查阶段徇私谋利，审查无原因超时。告知无视当事人陈述申辩等权利；告知超时。违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。决定送达执行文书不规范；不及

12、时送达。案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。送达结案归档立案6“对未在规定范围内停止使用不符合国家规定的燃油发电机组或者燃油锅炉的行为的处罚”廉政风险防控图风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施行政处罚类事项防控风险图（第 3 项，共 9 项）发现违法事实调查取证1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；严格执行保密制度、政务公开制度。2.建立健全管理制度，明确岗位职责，落实太原市行政执法基本规范 ，提高工作的制度化、规范化水平。避免出现违反法律或事实依据实施行政处罚，杜绝违法设立处罚种类或者擅自改变处罚幅度

13、、法定程序。3.规范执法案卷，定期进行评查。4.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度。5.自觉接受上级、纪检监察及社会监督。落实责任追究，谁受理谁负责，发现问题，立即纠正。1.未经安排或不依据违法事实擅自开展执法检查； 2.立案理由不符合国家法律法规要求；3.应立案的不予立案。1.收集证据不全面； 2.徇私谋利，透露案件调查情况；3.不严格执行公示制度和保密制度。审查1.不按规定程序进行案件审查，产生审查不实等后果； 2.审查阶段徇私谋利，审查无原因超时。告知无视当事人陈述申辩等权利；告知超时。违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。决定送达执行文书不规范；不及时送达。案卷归档阶段擅自改动

14、内容，不及时归档。送达结案归档立案7“对 企 业 未 经 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 擅 自 开 工 建 设 以 及 未 按 项 目 核 准文 件 的 要 求 进 行 建 设 行 为 的 处 罚 ”廉 政 风 险 防 控 图风险点 防控措施 风险点 防控措施 风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施行政处罚类事项防控风险图（第 4-8 项，共 9 项）发现违法事实调查取证1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；严格执行保密制度、政务公开制度。2.建立健全管理制度，明确岗位职责，落实太原市行政执法基本规范 ，提高工作的制度化、规范化

15、水平。避免出现违反法律或事实依据实施行政处罚，杜绝违法设立处罚种类或者擅自改变处罚幅度、法定程序。3.规范执法案卷，定期进行评查。4.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度。5.自觉接受上级、纪检监察及社会监督。落实责任追究，谁受理谁负责，发现问题，立即纠正。1.未经安排或不依据违法事实擅自开展执法检查； 2.立案理由不符合国家法律法规要求；3.应立案的不予立案。1.收集证据不全面； 2.徇私谋利，透露案件调查情况；3.不严格执行公示制度和保密制度。审查1.不按规定程序进行案件审查，产生审查不实等后果； 2.审查阶段徇私谋利，审查无原因超时。告知无视当事人陈述申辩等权利；告知超时。违背民主集中制原

16、则，违法违规决定； 超时决定。决定送达执行文书不规范；不及时送达。案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。送达结案归档立案8“价 格 违 法 行 为 行 政 处 罚 ”廉 政 风 险 防 控 图行政处罚类事项防控风险图（第 9 项，共 9 项）“对 价 格 监 测 定 点 单 位 虚 报 、 瞒 报 、 拒 报 价 格 监 测 资 料 的 处 罚“廉 政 风 险 防 控 图告知结案1.法律法规适用错误；2.不按程序进行报批；3.不按规定制作处罚决定书。1.调查取证接受请托,办理人情案；2.伪造丢失损毁证据，不按规定取证，导致案件调查无法正常进行；3.回避隐瞒调查信息,擅改调查结果,重要情况不如实

17、汇报。1.按程序进行审批；2.按规定制作价格行政处罚决定书。1.实行执法资格法定；2.执法人员两人以上；3.厉害关系回避制度；4.提取证据采取录音、录像、拍照等方式；5.开展检查实行统一组织制度； 6.执行价格行政执法人员廉洁自律规定 。调查取证风险点 防控措施立案1.不按规定受理或回避；2.隐瞒违法线索、举报、投诉；3.向被举报或被调查对象泄露信息。按照法定程序立案审批风险点 防控措施发现涉嫌违法事实风险点 防控措施1.不听取当事人陈述申辩；2.不告知当事人相应权利。决定风险点 防控措施1.行政处罚事先告知制度；2.当事人的陈述、申辩权利、听证权、退还价格一次性告知制度。1.执行价格行政处罚

18、案件审理审查规则 ；2.定期召开案件审理会议制度；3.重大、复杂案件集体讨论制度；4.严格按规范价格行政处罚权的若干规定实行自由裁量。审理审查 防控措施1.按法定程序实行送达；2.实行直接送达、委托送达、公告送达等；3.落实受送达人在送达回证上收到日期，签名或者盖章制度。送达 防控措施1.随意从轻或减轻处罚；2.不依法履行重大案件处罚程序。1.延期、分期缴纳罚没款实行当事人书面申请，按程序审定；2.当事人未在法定期限缴纳罚没款依法申请人民法院强制执行；3.实行行政过错责任追究制度；4.价格违法行为公告制度；5.价格行政处罚决定书公示。执行风险点 防控措施9风险点 防控措施风险点 防控措施风险点

19、 防控措施风险点 防控措施风险点 防控措施行政强制类事项防控风险图（第 1 项，共 1 项） 发现违法事实立案1.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等； 2.向被举报或投诉对象泄露信息；3.超越职权、擅自撤案。 1.严格按照价格监测规定依法监测，发现价格监测定点单位瞒报、虚报、拒报价格监测资料的违法行为，决定立案； 2.严格按照规定进行；3.加强信息保密管理。 责任人：立案受理人调查1.调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案； 2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行； 3.回避和隐瞒调查信息，瞒报、擅改调查结果，重要情况不

20、向分管领导汇报。 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上，执行回避制度； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段； 3.按规定程序组织开展调查，指定专人负责，调查方案、进展组织集体研究，定期向分管领导汇报。 审查告知1.不进行告知； 2.不听取当事人申辩、不进行复议。1.严格履行政务公开制度和健全信访投诉举报受理制度；2.实行一次性告知制度； 3.实行申诉复议制度。 决定1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3.随意行使裁量权； 4.法律法规运用错误； 5.不按规定受理申诉。 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度； 2.严格量化处罚标准；

21、3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行政务公开制度和健全信访投诉举报受理制度。 送达执行1.随意从轻或减轻处罚；2.不依法履行案件处罚程序； 3.截留或私分罚没款。 1.严格按规定进行执法； 2.严格执行财务管理规定； 3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度； 4.落实责任追究。 结案10“责 令 暂 停 相 关 营 业 ”廉 政 风 险 防 控 图行政奖励类事项防控风险图（第 1 项，共 1 项）“举 报 价 格 违 法 行 为 奖 励 “廉 政 风 险 防 控 图执行恢复相关营业1.法律法规适用错误；2.不按程序审批。1.经案件审理会集体讨论决定；2.严格层级审批制度；3.告知当事人陈述申辩、复议和诉讼的权利。决定风险点 防控措施提出处理意见1.需要暂停，但未提请暂停；2.不应暂停，而提出暂停。1.两人以上执法；2.出示证件；3.厉害关系回避制度。风险点 防控措施发现需要采取暂停相关营业违法嫌疑风险点 防控措施1.对与价格违法行为无关的营业范围进行暂停相关营业；2.对经营者消除违法情形未及时恢复其相关营业。1.下达责令暂时相关营业决定书 ；2.限定停业时间与营业种类和范围。