鹏华全球高收益债债券型.DOC

1、鹏华全球高收益债债券型证券投资基金基金合同基金管理人：鹏华基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二零一三年八月基金合同3-1基金合同3-2目 录 第一部分 前 言 .4第二部分 释 义 .6第三部分 基金的基本情况 .11第四部分 基金份 额的发售 .12第五部分 基金 备案 .14第六部分 基金份额的申购与 赎回 .15第七部分 基金合同当事 人及权利义务 .23第八部分 基金份额持有 人大会 .30第九部分 基金管理人、基金托管 人的更换条件和程序 .36第十部分 基金 的托管 .38第十一部分 基金份额的注册登记 .39第十二部分 基金的 投资 .41第十三部分 基金的财产

2、 .47第十四部分 基金资产 估值 .49第十五部分 基金的费用与税收 .54第十六部分 基金的收 益与分配 .56第十七部分 基金的会计 与审计 .58第十八部分 基金的信息披露 .59第十九部分 基金合同的 变更、 终止与基金财产的清算 .65第二十部分 违约责任 .67第二十一部分 争议的处理和适用的法律 .68第二十一部分 基金合同的效力 .69第二十三部分 其他事项 .70第二十四部分 基金合同摘要 .71第二十五部分 合同当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日 .87基金合同3-3第一部分 前 言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，

3、明确基金合同当事人的权利义务，规范鹏华全球高收益债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金” ）运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法 、 中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称基金法 ） 、 证券投资基金运作管理办法 （以下简称运作办法 ） 、证券投资基金销售管理办法 （以下简称销售办法 ） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称信息披露办法 ） 、 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号 、 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 （以下简称试行办法 ） 、 关于实施有关问题的通知（以下简称通知及其他有关规定。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信

4、用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以本基金合同为准。基金合同的当事人按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、证券投资基金由基金管理人按照基金法 、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会会（以下简称“中国证监

5、会” ）核准。中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金合同3-4四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。基金合同3-5第二部分 释 义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词

6、语或简称具有如下含义：1、本合同、基金合同：指鹏华全球高收益债债券型证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效的修订和补充2、中国：指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)3、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等4、 基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订5、 销售办法：指中国证监会 2011 年

7、6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订6、 运作办法：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订7、 信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订8、 试行办法：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法及颁布机关对其不时做出的修订9、 通知：指中国证监会 2007 年 6

8、月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的关于实施有关问题的通知10、元：指中国法定货币人民币元11、基金或本基金：指依据基金合同所募集的鹏华全球高收益债债券型证券投资基金12、招募说明书：指鹏华全球高收益债债券型证券投资基金招募说明书及其定期的更新13、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之鹏华全球高收益债债券型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充基金合同3-614、基金份额发售公告：指鹏华全球高收益债债券型证券投资基金基金份额发售公告15、 业务规则：指鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基

9、金管理人和投资人共同遵守16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会17、银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会18、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构19、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司20、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司21、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构22、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构23、基金份额持有人：指根据招募说明书和基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者24、

10、基金代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金销售业务的代理机构25、销售机构：指基金管理人及基金代销机构26、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等28、注册登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的注册登记机构为鹏华基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金

11、注册登记业务的机构29、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人30、个人投资者：指根据有关法律法规规定可投资开放式证券投资基金的自然人31、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织基金合同3-732、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者33、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规

12、或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称34、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日35、募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月36、基金存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间37、日/天：指公历日38、月：指公历月39、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日40、开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日41、T 日 ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日42、T+n 日：指自 T 日起第

13、 n 个工作日（不包含 T 日）43、认购：指在本基金募集期内投资人购买本基金基金份额的行为44、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金份额的行为45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为47、巨额赎回：指在单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形48、基金账户：指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管

14、理人管理的基金份额余额及其变动情况的账户49、交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份基金合同3-8额销售机构的操作51、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为52、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户

15、内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式53、基金收益：指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息、已实现的其他合法收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约54、基金资产总值：指基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他资产的价值总和55、基金资产净值：指基金资产总值扣除基金负债后的价值56、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程58、公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产

16、的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息59、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网网站及其他媒体60、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件基金合同3-9第三部分 基金的基本情况一、 基金名称鹏华全球高收益债债券型证券投资基金二、 基金的类别债券型证券投资基金三、 基金的运作方式契约型开放式四、 基金的投资目标本基金通过分析全球各国家和地区的宏观经济状况以及各发债主体的微观基本面，在谨慎投资的前提下，以高收益债券为主要投资标的，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。五、 基金的最低募集份额总额及募集金额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，最低募集金额为 2 亿元人民币。六、 基金份额首次发售面值和认购费用本基金基金份额首次发售面值为人民币 1.00 元。本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行。七、 基金存续期限不定期。