温馨提示：由于个人手机设置不同，如果发现不能下载，请复制以下地址【https://www.wenke99.com/d-12146330.html】到电脑端继续下载（重复下载不扣费）。
1: 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。 2: 试题试卷类文档，如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案，请知晓。 3: 文件的所有权益归上传用户所有。 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。 5. 本站仅提供交流平台，并不能对任何下载内容负责。 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
本文（合规考试试题(共16页).doc）为本站会员（晟***）主动上传，文客久久仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对上载内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私，请立即通知文客久久（发送邮件至hr@wenke99.com或直接QQ联系客服），我们立即给予删除！
精选优质文档-倾情为你奉上2009年度合规制度考试试 卷注意事项： 1、本试卷共 16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。 2、本次考试为开卷考试，应独立完成。3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案）1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（ ）的重要依据。A 、统一监管 B 、分类监管 C 、重点监管 D 、优先监管2、国家鼓励证券公司在（ ）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 A、遵守法律法规 B、控制过度盈利 C 、有效控制风险D 、实现稳健经营3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（ ）A、从轻处罚 B、减轻责任 C、免除责任 D、酌情处罚4、（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为
Copyright © 2018-2021 Wenke99.com All rights reserved
工信部备案号：浙ICP备20026746号-2
公安局备案号：浙公网安备33038302330469号
本站为C2C交文档易平台，即用户上传的文档直接卖给下载用户，本站只是网络服务中间平台，所有原创文档下载所得归上传人所有，若您发现上传作品侵犯了您的权利，请立刻联系网站客服并提供证据，平台将在3个工作日内予以改正。
