硕士学位论文：论反垄断争议的仲裁解决.doc

1、1硕士学位论文（20 届）论反垄断争议的仲裁解决姓 名学 科 、 专 业 国 际 法 学 （ 全 日 制 法 律 硕 士 ）研 究 方 向 国 际 私 法指 导 教 师论文提交日期2论反垄断争议的仲裁解决（硕士论文摘要） 伴随着经济全球化，国际经贸关系不断发展和扩大，各种商事纠纷也不断涌现。国际商事仲裁作为解决经济全球化过程中产生的各种商事纠纷的重要手段之一正受到越来越大的关注，国际商事仲裁的领域也在不断地扩展。但是，反垄断争议的仲裁解决一直备受争议。垄断对自由的竞争秩序危害巨大，反垄断法就肩负着管理市场、打击垄断、维护竞争秩序和公共利益的重任，被认为具有强烈的公法色彩。由于反垄断法的特殊性质

2、，因垄断而产生的争议一直被排除在可仲裁范围之外。晚近，这一传统做法已逐渐被突破。在某些国家，横向的反垄断争议即私人反垄断争议逐渐由不可仲裁发展到可以仲裁，从国际性的反垄断争议可以交付仲裁逐渐发展到国内性的反垄断争议也可交付仲裁。在我国，新颁布的中华人民共和国反垄断法（以下简称反垄断法）对反垄断争议是否可以提交仲裁解决未予以明确规定，1994年的仲裁法也没有特别涉及这一问题。但是，随着我国市场经济的快速发展和反垄断法的进一步贯彻执行，因垄断而产生的争议也必将出现。如果当事人想通过仲裁的方法解决反垄断争议，便会出现反垄断争议仲裁解决的一系列问题。因此，反垄断争议的仲裁解决不仅是一项重要的理论问题,

3、更是在实践中亟需解决的问题。本文正是基于该背景，对我国反垄断争议是否可提交仲裁解决这一问题展开了思考。通过分析反垄断争议的概念和特点，以及反垄断争议的可仲裁性问题，并考察欧美国家的相关立法和司法实践，提出了对于平等市场主体间的反垄断争议，在我国是可以通过商事仲裁方式予以解决的观点。本文主要分为四个部分进行阐述：第一部分，讨论了反垄断争议的基本概念和特征，引出解决反垄断争议的传统方法；第二部分，着重探讨了反垄断争议提交仲裁解决的核心问题：可仲裁性问题，提出大部分的反垄断争议在理论上具有可仲裁性，可以提交仲裁解决；第三部分，通过分析有重大意义的相关案例，介绍了美国在反垄断争议仲裁解决这一问题上的态

4、度变化。同时，文章还考察了在该领域有较高水平的欧洲，分析欧盟和欧洲代表性国家在此问题上的谨慎或者矛盾态度，为我国处理反垄断争议提供借鉴；第四部分，文章立足3我国处理反垄断争议的现状，论述了我国反垄断争议提交仲裁解决具有必要性和可能性。同时，为了使仲裁这一方式在我国反垄断的法律实践中得以具体运用，结合上文的比较分析，文章提出了法律保障、仲裁完善和司法支持这三方面的具体建议。关键词 反垄断争议 可仲裁性 仲裁机制1Discussion on the Arbitration for Anti-monopoly Disputes(Abstract of the Legal Master Degree

5、Essay)With the economic globalization, international economic and trade relationships have experienced increasing development and enlargement. Meanwhile, all kinds of commercial disputes arise as well. As an important way to settle various commercial disputes arising from the economic globalization,

6、 international commercial arbitration has won growing attention, whose application scope becomes larger. However, the arbitration for anti-monopoly disputes is always controversial. The monopoly brings great harm to a free market order, the anti-monopoly law, with a label of “public law”, is aimed t

7、o manage market, fight against monopoly and maintain competitive order and public interest. Because of this specialty, anti-monopoly disputes had been barred from the arbitration. Recently, such traditional practice has been changed. In some countries, horizontal anti-monopoly disputes (private anti

8、-monopoly disputes) can be settled by arbitration, no matter for international anti-monopoly disputes or national ones.In china, the newly issued “Anti-monopoly Law of Peoples Republic of China” (hereby referred to as “Anti-monopoly Law”) dose not deal with the issue whether anti-monopoly disputes c

9、an be settled by arbitration. Neither does the “Arbitration Law” of 1994. Nevertheless, due to the rapid development of Chinese economy and the deeper enforcement of “Anti-monopoly Law”, anti-monopoly disputes are certain to happen. If parties to a dispute hope for arbitration, a series of problems

10、will arise. Therefore, the discussion of arbitration for anti-monopoly disputes is theoretical and practical.The point of this thesis is to think about the arbitration for anti-monopoly disputes in China. By analyzing the definition and natures of anti-monopoly disputes and the key issue of arbitrat

11、ion for anti-monopoly disputes, and by looking at the related laws and judicial practices in the United States and Europe, it is believed that the arbitration is available in China for private anti-monopoly disputes.2The thesis can be divided into four parts mainly:The first part: Based on the defin

12、ition and natures of anti-monopoly disputes, the thesis here draws out the traditional way to solve anti-monopoly disputes;The second part: Discussion is put on the key issue of the arbitration for anti-monopoly disputes and a conclusion is induced that most anti-monopoly disputes are theoretically

13、arbitral;The third part: Because of American and European leading positions in the world of anti-monopoly law, the thesis here analyzes advanced practice and experiences on the arbitration to solve anti-monopoly disputes in these countries, which can be useful for the formation of our attitude to th

14、is issue;The fourth part: Considering our national background, the thesis here pushes the discussion forward to a more important level. This part acknowledges that anti-monopoly disputes can be necessarily and possibly arbitrated by tribunals, and proposes some practical suggestions on the legislati

15、ve guard, improvement of arbitration practice and judicial support. Key words Anti-monopoly Disputes Arbitrability Arbitration Mechanism1目 录导 言 .1第一章 反垄断争议解决方法概述 .1第一节 反垄断争议的概念与特点 .1一、反垄断争议的概念 .1二、反垄断争议的特点 .2第二节 反垄断争议的传统解决方法 .3第二章 反垄断争议的可仲裁性问题 .4第一节 可仲裁性的内涵与意义 .4第二节 可仲裁性的判定标准 .5第三节 反垄断争议的可仲裁性 .6第四节

16、可仲裁性政策的发展趋势 .7一、证券争议 .7二、知识产权争议 .7三、破产争议 .8第三章 欧美国家解决反垄断争议的立法及司法实践 .9第一节 美国解决反托拉斯争议的立法及司法实践 .9一、美国解决反托拉斯争议的立法 .9二、美国关于反托拉斯争议的司法实践 .10第二节 欧洲解决反垄断争议的立法及司法实践 .15一、欧盟解决反垄断争议的立法及欧洲法院的相关司法实践 .152二、欧洲国家解决反垄断争议的立法及司法实践 .17第四章 我国建立反垄断争议仲裁机制的建议 .19第一节 我国处理反垄断争议的现状 .19一、我国目前的仲裁立法与处理反垄断争议的相关实践 .19二、我国建立反垄断争议仲裁机

17、制的可行性与必要性 .22第二节 我国建立反垄断争议仲裁机制的若干建议 .29一、完善反垄断法 .30二、完善相应的仲裁法律和规则 .31三、充分发挥司法的监督与保障作用 .31结 语 .32参考文献 .33在读期间发表的学术论文与研究成果 .36后 记 .371论反垄断争议的仲裁解决导 言从诞生伊始，反垄断法 1就肩负着管理市场、维护竞争秩序和公共利益的重任，在市场经济法律中占有根本性地位，被称为“经济宪法”，其执法机构通常被赋予非常权威的地位和强大职权，因此被认为具有强烈的公法色彩。但反垄断法律的具体适用更多针对的却是一个个特定的市场经营者以及他们之间的相互竞争关系，所产生的各类争议也主要

18、集中在平等地位的经营者或者经营者与受害人之间。2008年8月开始实施的反垄断法在反垄断争议的解决上只规定了行政和司法手段，对仲裁解决这一途径并没有涉及。在法律适用上， 反垄断法强调的是主管机构执法和相应可以科处的责任的模式。但如果当事人想通过仲裁的方法解决反垄断法律争议，便会出现反垄断争议仲裁解决的一系列问题。第一章 反垄断争议解决方法概述第一节 反垄断争议的概念与特点一、反垄断争议的概念反垄断争议，顾名思义，是指所有因垄断而产生的争议，这仅是从广义上来讲。由于涉及多种的垄断行为，而反垄断争议的主体又各有不同，反垄断争议是十分复杂多样的。因此，要对反垄断争议正确把握，必须要对争议的性质和种类进

19、行分析，这对于反垄断争议的仲裁解决意义重大，因为不同的反垄断争议所适用的解决途径也是不同的。反垄断争议按照不同的划分标准大致可以分为以下几类：（1）按照争议所1 由于各个国家的政治、经济背景不同，法律传统各异，因此，各国在对反垄断法的称谓上也各有特色，名称因国而异。反垄断法在不同的国家有不同的名称，如，美国称之为“反托拉斯法” ；日本称之为“禁止垄断法” ，也称公平交易法；德国称之为“卡特尔法” ，也称反对限制竞争法；法国称之为“公平交易法” ；俄罗斯称之为“限制垄断活动的法律” ；欧盟称之为“竞争法” ，欧洲许多国家也称之为竞争法。在我国台湾省称之为“公平交易法”等。2涉主体不同，反垄断争议

20、可分为横向反垄断争议与纵向反垄断争议。横向的反垄断争议是私人之间的争议，发生在平等经营者之间，或者发生在实施垄断的主体与因垄断而受到损害的私人主体之间，双方就特定行为是否属于反垄断法律禁止的垄断行为，以及在垄断行为成立情况下就如何确定损害赔偿而产生的争议。私人的反垄断争议的产生原因多样，特许经营权、非特许经营的销售合同、契约性合营合同之间和专利、商业秘密或其他的技术许可合同等都会引发争议。争议可能发生在合同双方之间，也可能发生在实施垄断行为的一方多个当事人之间。而纵向的反垄断争议主体则相对简单,是国家反垄断部门与实施垄断行为的主体之间的争议。即国家反垄断部门针对垄断行为的刑事、行政制裁手段遭到

21、质疑而产生的争议。 （2）按照争议是否涉外，反垄断争议可分为国际反垄断争议和国内反垄断争议。凡具有涉外因素，如一方当事人为外国人，均为国际反垄断争议。 2（3）按照垄断行为的类型不同，反垄断争议又大致可分为垄断协议的争议、滥用市场支配地位的争议和兼并购行为的争议。 3 二、反垄断争议的特点通过对反垄断争议不同类型的分析，我们可以发现，反垄断争议具有以下特点：第一，垄断行为样态的复杂性使反垄断争议极具专业性。判断相关行为是否构成垄断协议行为、滥用市场支配地位行为和经营者集中行为，需要具备法律、经济等相关领域的专业知识，如对大量的企业行为进行分析，经济数据处理，相关法律运用等。而在处理行政垄断行为方面，则要求对我国行政组织结构、职权运行方式等有深刻的了解，并就行政行为对市场运行和竞争的客观影响作出专业性的判断与分析。第二，缘于反垄断法负有对市场竞争秩序根本性的维护重任，反垄断执法机构亦被赋予权威地位与强大职权，而违反该法应承担的相应责任方式会涉及行政，甚至是刑事责任，反垄断争议也就无可避免的具有比较强烈的公法色彩。2 参见朱利江：反垄断争议的可仲裁性 ，载中国仲裁2006 年第二期。3 参见钱宇宏、马伯娟：从可仲裁性的发展看司法权的让渡 ，载杨春雷主编：仲裁与法律第 93 辑，法律出版社 2004 年版，第 24-26 页。