硕士学位论文：论刑法的谦抑、有限与道德——兼及若干实务问题剖析.doc

1、1硕士学位论文（20 届）论刑法的谦抑、有限与道德兼及若干实务问题剖析姓 名学 科 、 专 业 刑 法 学 （ 全 日 制 法 学 硕 士 ）研 究 方 向 中 国 刑 法 与 经 济 刑 法指 导 教 师论文提交日期2论刑法的谦抑、有限与道德兼及若干实务问题剖析（硕士论文摘要）本文通过对刑法谦抑性价值蕴含的研究，提出刑法谦抑性的价值根基为刑法的有限性，而刑法有限性的本质是适度的道德性也即刑法的底线道德性。底线道德对于刑法发挥其功能和作用起到了十分重要的作用，是解决众多现实问题的重要依据。守住底线道德，是刑事立法正义与司法正义的迫切要求。因此，对于刑法的道德性考察，是一个无论在理论界还是实务界

2、都具有重大意义的课题。本文正文分四个部分论述：正文第一部分主要介绍了“刑法谦抑性”之语源与本土化历史，以及理论沿革与价值蕴含。 “刑法谦抑性”这一刑法专业术语从上世纪末，经由日本刑法理论界传入中国，并成为我国现代刑法学史上最为重要的理念之一。对刑法谦抑性的概念表述及内涵的理解学界各家异言，但都同样反应了两个方面，即刑法适用范围的限制性与处罚程度的限制性。以这两个方面为视角，深入分析刑法谦抑性的价值蕴含，不难发现，无论是刑法的不完整性、补充性还是刑法的经济性、紧缩性、宽容性，无疑都是刑法适用范围与刑法处罚程度有限性的体现。因此，刑法的有限性应当成为刑法谦抑性的价值根基。正文第二部分主要具体阐释了

3、“刑法谦抑性”的价值根基：刑法有限性理论。刑法的有限性是刑法的调控范围与调控程度的限制与压缩，也即刑法规范的内容不能涵盖社会生活的各个领域，刑法功能的发挥应当以有效维护社会共同生活的法律秩序为必要，不可过分扩张刑法触角，不可随意发动刑罚，应当抑制刑法作为一门公法的天生侵略性和扩张性。正文第三部分主要论述了“刑法有限性”之本质：刑法的底线道德性。对刑法有限性的理解和研究，不能孤立进行，应当同时结合法律与道德的辩证关系。法律与道德既有区别，又有相通之处。道德不都是法，但法是最低限度的道德。刑法的有限性的本质就是适度的道德性，而对适度的道德性的诠释，应当建立在底线道德的基础之上，也即要结合普通公众的

4、基本道德共识，守住道3德底线，不能肆意挥舞刑法大棒，任意跨越道德底线去干涉社会生活的方方面面。正文第四部分主要讨论了刑法的底线道德性对现实问题的回应。通过许霆案及见危不救非犯罪化的相关论述，进一步阐明了只有尊重社会一般公众的基本道德情感，符合常识、常情、常理，恪守道德底线的刑事立法、司法、执法才是公平正义的，才能使得刑法更好地发挥各项功能，保证法律效果与社会效果的统一。综上，本文旨在通过对谦抑性视野下的刑法底线道德性考察，反对刑法的万能主义，防止刑法的过分扩张，限制刑法触角的伸张，保证刑法适度发动、适度干预、适度处罚，解决理论及司法实务中存在的实际问题，促进刑法保障公平正义的功能发挥。关键词

5、刑法谦抑性 刑法有限性 底线道德 1On the modesty , limit and morality of criminal law-a number of practical problems and analysis（Abstract of thesis for Master Degree ）This thesis intends to put forward a basic principle of the finity of criminal law or restraining of criminal law through an analysis on the value o

6、f the theory of modesty of criminal law, which originates from the nature of finity of criminal law, and furthermore the later principles stems from an appropriate baseline of social morality, which plays a crucial role in the exercises of function of criminal law, thus it is deemed as one of the ke

7、y points in dealing with many practical legal issues. Sticking to the baseline is an indispensable factor for the legislative as well as judicial justice. Therefore, research on the morality of criminal law is a heated issue with great significance for both theory study and judiciary practice.The fi

8、rst part of this thesis focuses on the origin and adoption of modesty of criminal law, in addition to development and value embedded of that theory. Modesty of criminal law, as a special term in criminal law, was imported from Japan criminal law theory into China in the second half of 20th century,

9、then soon became one of the fundamental concepts. The definition and contents of so-called modesty of criminal law or restraining of criminal law has sparked a long-lasted discussion among scholars, but one thing in common may be the two ways of limits both in scope of application of criminal law an

10、d extent of punishment, which offers a deep insight on the value embedded in modesty of criminal law that all the characters of modern criminal law, including the incomplete, supplementary, as well as the economical and refraining, and tolerable aspects, are totally reflection of the limits on scope

11、 of application and extent of punishment of criminal law. So, its the finity of criminal law that shall be the basis of the theory of modesty of criminal law.The second part of this thesis is designated to discuss on the foundation of modesty of criminal law, ie. the limit on the scope of applicatio

12、n of criminal law. In other words, the provisions in criminal law cannot cover every aspects of social life. 2The strategy of criminal law is determined by the inevitability of occurrence of crime, with relativity of its negative effects. Whats more, the methods of punishment provided in criminal la

13、w seem too finite because of the limit and relativity of criminal law. Meanwhile, the cost of application of criminal law is not low.The third part has focused on the nature of finity of criminal law- finity within an appropriate extent, the study on which cannot be carried out independently of cons

14、ideration on the dialectic relationship between law and morality. Law differs in many ways with morality but also with a lot of respects in common. Not all the moral standards could constitute a provision in law, however, the law could be deemed kind of the baseline of morality. The nature of finity

15、 of criminal law lays in the morality of proper extent, which leads the interpretation of proper morality to be based on the such a baseline-morality.The last part of the thesis is dedicated to response of morality of criminal law to the practical issues. Through the discussion on the Xu-ting Case a

16、nd the debate on the legislation of nonfeasance at the time of some accidents, its held that the legislations and judiciary practice could only be justified by respecting the general morality of the public, and the common sense of the society, by obeying the legislation on baseline of morality. In c

17、onclusion, this thesis aims to take a research on the morality aspects of criminal law standing on the point of modesty of criminal law., and to oppose to the argument of omnipotence of criminal law, then the expansion of scope of application of criminal law without control, in order to guarantee th

18、e function and scope of criminal law within a reasonable extent, and finally to deal with those controversial issues in judiciary practice and to promote the function in safeguard justice by criminal law.Key words: Modesty of criminal law (restraining criminal law); finity of criminal law; baseline

19、morality.1目 录导 言 .1第一章 刑法谦抑性界说 .2第一节 刑法谦抑性概述 .2第二节 刑法谦抑性的历史沿革及社会基础 .5第三节 刑法谦抑性的价值蕴涵 .8第二章 刑法谦抑性的价值根基刑法有限性 .11第一节 刑法的有限性概述 .11第二节 刑法有限性的内涵 .12第三章 刑法有限性之本质探究：底线道德性 .15第二节 道德与法关系辨证 .17第三节 底线道德刑法的道德之维 .20第四章 刑法的道德性对现实问题之回应 .25第一节 以底线道德检视许霆案件刑法解释的视角 .25第二节 底线道德基础上的见危不救非犯罪化解读 .31第五章 结 语 .38参考文献 .40在读期间发表的

20、学术论文与研究成果 .46后 记 .471跨越道德底线谦抑视野下刑法道德性考察导 言法律与道德的关系，是一个亘古不变的永恒话题。法律性与人性的冲突，源自道德与法律的冲突。在社会生活中，法律与道德扮演着不同的角色，法律是外制型的，道德则是内制型的，两者不能等同。法律规定的是低层次的道德，而刑法规定的则是最低限度的道德，也即底线道德。在法律与道德的关系中，刑法与道德关系更加微妙；在法律与道德的冲突中，刑法与道德的冲突也更加尖锐。因此，研究刑法与道德的关系，是刑法自身发展的需要，也是法治发展的需要。刑法的谦抑性告诉我们，刑法应当具有紧缩性、经济性、宽容性等价值蕴含，刑法不是万能的，不能包括社会生活的

21、各个领域、方方面面；不能过分干预公民的自由。刑法应当是有限的，而不是无限的。这种刑法的有限性，正是适度的道德性，也即最低限度的道德底线道德，符合公民一般认知的道德。底线道德是适度的道德的具体表现形式，刑法在运行过程中，要保障立法、司法、执法的公正性，必然要坚持一般民众最朴素的道德观。而这种道德观是分阶层的，最低限度的道德，是刑法应当坚守的底线道德。正因为是最低限度的底线道德，才能保障刑法不过分要求人们，不强人所难，不会要求见危不救构成犯罪，不过分要求类似许霆案件的当事人承担原本不应由其承担的刑事责任。衡量刑法适用、解释好坏的实质标准就是一般公众的底线道德观。这也是刑法有限性的本质体现，而刑法的

22、有限性，正是当代十分重要的刑法谦抑性的根基所在。本文中将以刑法谦抑性为视角，深入探究刑法有限性的本质，底线道德与刑法功能发挥的内在联系等问题，以求为解决当前理论和实务界存在的现实问题，提供参酌的依据。2第一章 刑法谦抑性界说第一节 刑法谦抑性概述“刑法谦抑性”这一术语从上个世纪末期经由日本刑法理论界逐步导入中国刑法学者的视野，伴随着中国社会的逐步转型而愈益受到人们的重视。 “谦抑”一词从日本传过来时，它的基本含义就是减少、压缩和节制。在论及罪刑法定原则、刑罚程度的大小以及期待可能性理论等刑法理论与法律制度时， “谦抑”常常成为时髦的用语。概念“乃是解决法律问题所必需的和必不可少的工具。没有限定

23、严格的专门概念，我们便不能清楚地和理性地思考法律问题。没有概念，我们便无法将我们对法律的思考转变为语言，也无法以一种可理解的方式把这些思考传达给他人” ， 1 概念既是人类思维的形式，又是人类认识的成果。那么，何为刑法的谦抑性呢?在此，有必要对“刑法谦抑性”概念进行一番梳理。日本学者平野龙一指出， “即使刑法侵害或威胁了他人的生活利益，也不是必须直接动用刑法。可能的话，采用其它社会统制手段才是理想的。可以说，只有在其它社会统制手段不充分，或者其它社会统制手段(如私刑)过于强烈、有代之以刑罚的必要时，才可动用刑法。这叫刑法的补充性或谦抑性。 ” 日本学者宫本英修主张：“要以人道主义为基础，慎重地

24、、而且谦虚地适用刑法。刑法不应以一切违法行为、一切有责行为为当然对象，只限于在必要的不得已的范围内才应该适用刑罚。称这种原则为谦抑主义。 ”2日本刑法学者小暮得雄认为， “因为难以否认刑罚具有残酷的本质，那么对其适用的范围就应尽量加以限制。另外在纯化刑法的内容的同时，还应将刑法的内容限制在必要且合理的最小范围之内。这被称为谦抑思想或谦抑主义。 ”3我国台湾地区学者苏俊雄教授指出， “刑法虽然是一个国家维护社会治安的1 美E博登海默：法理学：法律哲学与法律方法 ，邓正来译，中国政法大学出版社 1999 年版，第504 页。2 日宫本英修：刑法大纲 ，弘文堂 1936 年版，第 16 页，转引自熊永明、胡祥福著刑法谦抑性研究，群众出版社 2007 年版，第 58 页。3 日小暮得雄：刑法入门 ，有斐阁，1979 年版，第 11-12 页，转引自熊永明、胡祥福著刑法谦抑性研究 ，群众出版社 2007 年版，第 57 页。