工程造价 毕业论文——新版FIDIC施工合同条件下建设项目工期索赔研究.doc

1、新版 FIDIC 施工合同条件下建设项目工期索赔研究摘要国际工程由于规模大、周期长、施工技术复杂、施工环境多变等特点，施工过程中容易受到各种外界因素的干扰，导致工期存在很大的变数，为承包商顺利进行施工带来不利的影响。但是，这些干扰因素也为承包商索赔提供了机会。成功的工期索赔不仅能为承包商延长施工工期，避免延期罚款，同时还能索赔因工期延长造成的经济损失。但是，在国际工程中，我国承包商的工期索赔管理是一个相对薄弱的环节，承包商对于工期索赔的重要性没有足够重视，普遍存在索赔意识淡薄、缺乏处理索赔的经验和资料等问题。所以，有效地进行工期索赔是我国承包商维护自身权利和利益的重要途径。本文基于 1999

2、版 FIDIC 施工合同条件，从承包商的角度出 发，通 过文献分析法对工期索赔的相关问题进行了总结研究，找出承包商进行工期索赔的三个问题，即索 赔机会的识别、索赔依据分析和工期索赔的计算方法。首先阐述在FIDIC 施工合同条件下承包商如何及 时正确地 识别索赔机会，取得主动地位。然后通过对 FIDIC 施工合同条件中承包商工期索赔条款的解读对索赔事件进行分类识别，为 承包商提供索赔依据。最后，提出利用模糊网络计划技术来处理工期索赔，建立了模糊网络模型，以更符合工程实际的离散的模糊数来表示工序持续时间，减少了索赔计算过程中的叠加效应和发散效应。关键字：99 版 FIDIC 施工合同条件 工期索

3、赔 索赔机会 索赔依据 模糊网络模型Research on Claim for Extension of Time of Construction Project Based on the New Edition of FIDIC Conditions of Contract for ConstructionABSTRACTIn the international contracting market, the construction period always changes substantially due to the features of the projects, such a

4、s large scale, long cycle, technical complexity of construction, the environment changing, etc, which produces negative effects on the construction contractor. But it also offers many contractors opportunities to claim for extension successfully, which not only defer their claim period and avoid a f

5、ine for the extension delay, but also pose the costs due to damages caused. However, for the international engineering contractor, the time claim is a relatively weak link, which is reflected in paying not enough attention to importance of the time claim, the prevalence of claims consciousness, lack

6、ing of experience and data in handling claims and other issues. Therefore, claiming for the construction period effectively will become the important means of the contractor to protect its own rights and interests.Based on the FIDIC construction contract, the paper finds out the three problems for t

7、ime claim the identification of claim opportunities, claim foundation and claim tool under the contractors point of view through the literature analysis on issues. First of all, it explains how to promptly and correctly identify the claims opportunity for the contractor to obtain the driving positio

8、n under the conditions of FIDIC construction contract. Secondly, it makes an Interpretation of the FIDIC construction contract on the basis of classification and recognition events, providing the claim foundation. Finally, carrying on the empirical analysis, thus the confirmation models actual feasi

9、bility, it has provided the basis for the contractor time claims, increased the possibility for the claims realization.Key Words： FIDIC construction contract condition Claim for extension of time Claims foundation Claim opportunity Fuzzy network planning目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景 .11.1.1 国际工程中 FIDIC 合同条件的

10、应用 .11.1.2 国际工程中承包商工期索赔的现状 .11.1.3FIDIC 施工合同条件下我国承包商工期索赔的现状 .21.1.4 研究意义 .31.2 问题的提出 .31.3 研究现状 .41.3.1FIDIC 合同条件下索赔概念解析 .41.3.2 国内对工期索赔的研究现状 .51.3.3 国外对工期索赔的研究现状 .111.3.4 综述 .111.4 研究内容和框架 .111.4.1 研究对象 .111.4.2 研究内容 .121.4.3 研究技术路线 .14第二章 FIDIC 施工合同条件下的索赔机会的识别研究 .152.1 FIDIC 施工合同条件 .152.1.1FIDIC 简

11、介 .152.1.2FIDIC 施工合同条件的特点 .152.2 FIDIC 合同条件下承包商索赔机会的识别 .162.2.1 问题的提出 .162.2.2 索赔机会的概述 .172.2.3 国际项目的不确定性及其影响因素分析 .182.3 索赔机会分析 .202.3.1 工程索赔产生的机制 .202.3.2 承包商索赔决策的过程分析 .212.3.3FIDIC 施工合同下的索赔机会分析 .23第三章 FIDIC 施工合同条件下工期索赔依据研究 .263.1 FIDIC 施工合同下的工期索赔的含义 .263.1.1 合同条款中对工期延期的一般规定 .263.1.2 工期索赔的含义 .263.2

12、 FIDIC 施工合同下承包商工期索赔依据分析 .273.2.1 常见的工期索赔干扰事件 .273.2.2 承包商工期索赔干扰事件分类 .293.2.3 工期延误索赔处理方法分析 .323.2.4 承包商可引用的工期索赔条款解析 .343.3 FIDIC 施工合同下承包商工期索赔依据应用 .373.3.1 应用 FIDIC 施工合同条件分析干扰事件 .373.3.2 合理索赔依据的选择 .413.4 索赔成功的条件 .42第四章 基于模糊网络计划的工期索赔分析和应用研究 .444.1 工期索赔的计算方法 .444.1.1 工期索赔计算的前提 .444.1.2 工期索赔的计算方法 .444.2

13、基于模糊网络计划技术的工期索赔研究 .454.2.1 工期索赔的计算方法 .454.2.2 模糊网络模型的建立 .474.3 实例分析 .494.3.1 传统网络模型进度计划分析 .494.3.2 模糊网络进度计划分析 .504.3.3 传统网络模型与模糊网络模型的比较 .53第五章 总结与展望 .54参考文献 .55致 谢 .57外文文献 .58中文译文 .62天津理工大学 2012 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景1.1.1 国际工程中 FIDIC 合同条件的应用在国际工程中普遍采用的标准文本是 FIDIC 合同条件。FIDIC 合同条件是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展和

14、成熟起来的国际工程惯例。它是国际工程中普遍采用的、标准化的、典型的合同条件。任何要进入国际承包市场，参加国际投标竞争的承包商和工程师，以及面向国际招标的工程的业主，都必须掌握和精通 FIDIC 合同条件。“FIDIC 合同条件”是由咨询工程师联合会组织主持编撰的合同总称，依据世界各地和地区积累上百年工程项目管理经验，将技术、经济、法律和管理有机结合起来的高水平的规范性合同文本，这些条件具有国际性、通用性和权威性，合同条款公正合理、职责分明、程序严谨、易于操作。FIDIC 合同条件主要为国际工程建设各方主体缔约提供便利，是FIDIC 组织多年来努力协调购机工程建设各方法律关系成果的集中体现，被誉

15、为“国际工程承包圣经” 。FIDIC 合同条件在国际市场上具有举足轻重的低位，同时受到雇主和承包商的欢迎，被当做规范文件大力推广。在世界各地，凡世界银行、亚洲开发银行、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区作为实施项目的合同协议范本。我国随着全球一体化，建筑市场国际资本的进入和建筑企业走向国际化竞争，越来越多的建设项目开始选择使用 FIDIC 合同文本，使其在激烈的国际竞争中占据有利的地位。采用 FIDIC 合同条件作为国际工程实施的标准范本有许多优点：（1）脉络清晰、逻辑性强，承包商、业主之间的风险分担公平合理；（2）对业主、承包商的责任和监理工程师的权力作了明确的规定，避免合同执行过程中过多

16、的纠纷和索赔事件发生，起到相互制约的作用；（3）通过承包商在工程造价、技术等方面的竞争，可以保证工程指令，有效地控制工程造价和工期，使业主和承包商均可获利；（4）从工程施工计划的规定，到项目建成并通过保修期的试运行，均有一整套的合同要求，方便计划的制定和管理 1。1.1.2 国际工程中承包商工期索赔的现状国际工程是指一个工程项目的咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各阶段，与不是同一个国家或地区的参与者遵照国际通用工程项目管理模式所运行管理的工程。其特点是一个跨多种专业、多种学科、多种经济活动，同时又是一个综合性的系统工程 2。由此可知，国际承包工程项目有着投资大、工期长、施工工艺复杂、外界

17、环境不确定因素多等特点，使得工期延长成为了不可避免的现象。同时，在“买方市场”的情况下，业主始终处于有利地位。承包商想要中标，不得不一再的压低投标价，让利于业主，由此产生的风险却要由自己承担。国际工程施工的实践经验证明：要发展国际工程事业，在国际市场中逐渐占有重要地位，天津理工大学 2012 届本科毕业论文2工程索赔是必不可少的业务，是决定施工经济效益的关键环节。因为当前国际承包也是在激烈的竞争中进行的，包含政治风险、经济风险、合同风险和施工风险。承包商通过公开竞争的方式中标的项目，其合同价往往低于该工程项目计划成本，如果出现疏忽失误，就会面临亏损的状况。若业主还在合同中制定了严苛的工期要求，

18、加大工程延期的处罚金额，就会致使承包商处于极为被动的地位 3。而建设工程的影响因素很多，如现场条件、人为干扰和施工环境变化等，往往使工程很难在合同约定的日期前竣工，导致承包商与业主之间工期索赔事件频繁发生。承包商如果不对引起工期延误的事件做出合理分析，找出对自己有利的因素并全面收集材料，及时进行工期索赔，只能导致经营风险加大，最终会为企业在当地及日后的市场扩展带来严重的负面影响。反之，承包商若能良好地利用工期索赔，不仅能减少因工期延误而导致的罚款，还能为费用索赔取得先机，甚至能够赢得利润。例如，在 2002 年，由世界银行贷款的乌干达某排水渠更新改造的项目，采用 FIDIC 合同条款，合同总额

19、为3180 万美元（未计入增加和后续工程） ，工期为 730 天，施工企业在项目实施过程中成功地进行了工期索赔，共索赔工期 162 天，不但避免了因工期延误产生的罚款，而且取得的很好的经济效益 4。1.1.3FIDIC 施工合同条件下我国承包商工期索赔的现状随着经济全球化的加深，我国诸多建筑行业走出国门，参与国际工程建设市场的竞争，同时中国境内的国外资本投资项目、世界银行和亚洲开发银行贷款项目也越来越多。在此类国际性工程项目中，一般都采用 FIDIC 合同条件。而且，因 FIDIC 施工合同具有公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作的特点，它在我国的运用也越来越广泛和重要， 建筑工程施工合同

20、、 标准施工合同条件等合同文件都是 FIDIC 在中国发展并于中国国情相结合的产物。但是，由于我国曾长期处于计划经济体制下，使我国工程企业在观念、措施及法律法规等一系列环节上都存在差距，尤其体现在工程索赔方面，并且我国工程企业进入国际市场的时间相对较短，具备的经验不足，并不能完全按照国际惯例和 FIDIC 合同条件的要求办事而导致企业损失，工期索赔管理更是其中相对薄弱的环节。我国工程企业对索赔的认识及其现状可描述如下 56：（1）工期索赔意识薄弱，不能很好地识别索赔事件；（2）对索赔概念认识模糊甚至错误，并未认识到索赔的性质属于经济补偿行为，而非惩罚；（3）对索赔时限、索赔证据管理不足；（4）

21、处理索赔的经验及索赔实例资料贫乏；（5）索赔制度不完善，没有建立科学的索赔业务管理制度，缺乏索赔专门人才，现行法制、法规不协调，体系不够完善；（6）承包商为了今后能在未来工程中取胜或避免引起不必要的麻烦，对于雇主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少利用法律手段维护自己的利益；（7）索赔专门人才匮乏，进行国际工程索赔对具有极高的要求，一般认为，索赔专门天津理工大学 2012 届本科毕业论文3人才要有优秀的外语水平、良好的交际能力、坚实的专业理论知识和丰富的实践经验等。我国工程索赔从 20 世纪 80 年代云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式开始，至今已经取得了长足的发展，获得了较为显著

22、的成效，索赔无论在数量或金额上都成不断增加的趋势。但是工程索赔及管理仍然是我国工程建设中相对薄弱的环节。我国工程企业想要进一步占领国际市场，就必须系统了解 FIDIC 合同条件，重视合同管理和索赔管理，从而取得盈利。1.1.4 研究意义建筑工程固有的特点是周期长、规模大、技术复杂、牵扯面广、受自然及外界因素制约等 3，所以合同文件内容无法完全与工程实际情况相符，这些导致了承包商进行索赔的必然性。在实际工作中，索赔是双向的，既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔。本文所论述的索赔是承包商向业主提出的索赔。FIDIC 施工合同条件中规定了误期损害赔偿条款，如果承包商造成的工期延误，业主

23、可直接扣除或没收工程进度款及履约保函的方法进行补偿。可见在工程实际中，承包商对业主的索赔相对困难一些。所以，承包商切实做好索赔工作，提高索赔成功率就显得尤为重要。另一方面，随着我国市场与国际接轨，对外承包工程业务逐年增长，国内引用外资的国际工程越来越多，因此，研究 FIDIC 合同条件下的索赔管理工作，对于提高我国对外施工企业的工程合同与索赔管理水平，占领国际工程承包市场具有现实而长远的意义。1.2 问题的提出合同管理是工程项目施工管理的核心，其中的索赔管理是合同管理的重要组成部分。市场经济条件下，施工合同是雇主和承包商在自愿、平等、诚信、互利的基础上签订的，约定双方权益，明确双方的权利和义务

24、的文件，是在工程建设中双方履行合约的约束和保障，促进工程项目的顺利进行。签订合同的当事人应在工程具体实施过程中，按照约定履行自己的相关义务，不能擅自修改或违反合同的约定。如果一方不履行（或不适当履行）合同，即构成违约事件，违约必须按照合同和法律的相关规定给予受损方补偿，这就产生了索赔。同时，国际工程承包合同在履行的过程中会受多种变动因素的影响，如合同内容变更、后续法规的出台、或不可抗力等原因都会导致索赔。索赔管理是合同管理的重要内容，也是十分复杂的一项工作。对承包商而言，索赔管理是指要发现索赔的机会，及时有力地提出自己索赔要求的过程，承包商进行工程索赔的主要目的是获得工期延长和额外费用赔偿。建

25、筑工程在实施过程中施工环境多变、施工任务复杂以及易受意外风险和不可预见因素的影响，承包商往往很难按时竣工，这使得承包商处于极为不利的位置。在国际工程中，由于施工内容复杂，施工环境多变，工程周期长，合同内容屡变等因素，工期索赔在施工过程中是必然发生的。但是，我国工程企业普遍存索赔意识不高，不能很好地管理索赔时限和索赔证据，缺乏索赔经验、实例资料以及专门人才，且索赔意识薄弱等问题，使得承包商索赔的难度增加。由于承包商在工期索赔中不能准确及时地识别工期索赔事件，对 FIDIC 合同条款内容不熟悉导致索赔依据天津理工大学 2012 届本科毕业论文4不明、索赔程序不熟悉导致索赔的时效性不明确，以致错过索

26、赔时机和不能正确地计算延误的具体工期。所以在实际中，承包商遭受损失的事件屡屡发生。1.3 研究现状1.3.1FIDIC 合同条件下索赔概念解析在国际工程中，索赔（Claims）有广义和狭义之分。从广义的角度说，索赔是指在合同履行的过程中，合同当事人一方因另一方不履行或未能按照合同规定履行义务而受到实际损失，或当事人一方在另一方要求或同意时，履行比原合同的约定更多的义务，根据法律、合同规定和管理，向对方提出工期顺延和（或）利益补偿要求的行为。这里的索赔不止包括工程实施过程中承包商与业主之间的索赔，也包括因物资采购、运输、保管等活动导致的商务索赔。狭义的索赔仅仅是指在合同履行过程中，承包商与业主之

27、间的索赔。FIDIC 合同条件下索赔的实质是在合同实施中，对于非本方原因造成的自己的损失和延误，依据合同的有关规定，向对方提出调整合同价格、工期或是其他方面的合理要求，是合同风险趋于平衡和合理，以弥补自己的损失，维护自己合法权益的行为与权力。索赔是工程管理中一项正常的普遍存在的合同管理工作，是一种正当的权利要求，是维护签约各方合法利益的一项管理手段，并不是无理的争夺利益，更没有惩罚的意味 7。索赔具有双向性，承包商能够向业主提出索赔要求，业主也可以向承包商提出索赔要求，前者通常称为“索赔” ，后者通常称为“反索赔” 。本文所论述的索赔是承包商向业主提出的索赔。20 世纪 80 年代初，我国承包

28、商开始进入国际承包市场，并取得了较好的成绩。而后，随着中国入世、北京奥运会的举办以及西部大开发战略实施带来的巨大商机也吸引着国外的建筑工程企业，中国逐渐受到越来越多的国际关注。随着与国际交流加深，提高生产技术和项目管理水平是我国工程企业面临的挑战和压力。在提高生产技术有限的情况下，承包商的经营管理水平反应了他对合同的实际管理水平，索赔管理是合同管理的重要组成部分。1索赔是承包商减少风险的有效途径。承包商通过正确识别风险，同时采取防范、规避、转嫁等手段预防风险造成的损失，以避免亏损，同时争取利益；工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济力的有效途径 5。2. 索赔是承包商追求利益最大化的重要方法

29、8。由于建筑市场仍处于卖方市场的性质下，在争取经济利益方面，承包商处于相对被动的地位。而承包商要最大限度地获取经济利益，只能提高灵活运用 FIDIC 合同条件的能力，利用索赔来减少经济损失，维护自身权益。3. 索赔管理很大程度上体现了承包商的项目管理水平。工程索赔是工程承包施工中的正常现象，承包商通过这一途径弥补经济损失工期变化必然伴随着成本或费用的变化，业主投入的资金变化和工程发挥效益的时间的变化，同时，承包商的施工成本的变化最终会影响其利润的获得，所以，工期变化是双方利益和风险的重新调整或者权力的重新分配 9 ，所以工期索赔是整个索赔管理的重点。承包商进行工期索赔主要有两个目的：一是承包商

30、向业主要求延长施工，避免赔偿误期损害赔偿费；二是争取因业主责任的工期延长造成的费用损失的赔偿，故工期索赔和费用索天津理工大学 2012 届本科毕业论文5赔密切相关 10。1.3.2 国内对工期索赔的研究现状我国因过去长期实行计划经济体制，建筑物作为固定资产，并未被视为“商品” ，承包商采取实报实销，缺乏合同意识，索赔更是谈不上。随着我国加入 WTO 和市场经济体制的不断深入，更多的工程企业融入国际市场，参与国际竞争，合同得到了政府、企业和研究机构的越来越多的重视，而工程索赔管理也得到了很大的关注。1991 年建设部颁布了建设工程示范合同文本 （1999 年重新修订） ， 招投标法和合同法的相继

31、出台，2003 年工程量清单计价规范的发布，这一系列的改革措施为合同管理的研究工作创造了良好的外部环境。工程索赔管理是合同管理的重要组成部分，但是由于我国工程企业缺乏索赔意识和索赔管理经验，失去了许多索赔经验，造成许多经济损失。1. 工期索赔机会分析识别和判断引起索赔的干扰事件是承包商进行索赔管理的重要内容。我国学者对索赔机会进行了研究，为承包商成功索赔提供指导。如下表 1.1：天津理工大学 2012 届本科毕业论文6表 1.1 索赔事件的研究Table 1.1 Research on the Event of Claim作者 索赔事件的归纳武贯军 7（1）工程师下令开工过晚（2）业主违约或履

32、约不力（3）工程师要求的工程暂停（4）工程师或业主指令错误（5）指定分包商违约（6）合同缺陷（7）不利现场条件（8）工程变更（9）国家政策、法规改变（10）第三方干扰（11）赶工（12）不可抗力（13）工程师的不适当拒绝（14）工程师的苛刻检查任学强 12 （1）工程变更（2）工程延误（3）加速施工（4）现场条件变化（5）不可抗力（6）业主风险（7）工效降低（8）物价上涨（9）拖期付款（10）暂停终止施工（11）政府法令变化尹晓飞 9 （1）工程内容的变更（2）不可预见的障碍（3）业主应承担的风险（4）业主违约（5）工程所在国家或地区政策及法令变化（6）其他承包商的干扰（7）合同文件的缺陷（8）工程师的指令（9）其他原因阿迎萍，常爱艳 13 （1）风险分担不均（2）施工条件变化（3）工程变更（4）工期延误（5）业主违约（6）合同缺陷（7）工程所在国家法令变更张政平 14（1）合