工程造价 毕业论文——EPC模式下承包商采购管理的研究.doc

1、EPC 模式下承包商采购管理的研究摘要EPC 总承包模式下承包商需要按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行一体化服务，并对承包工程的建设质量、安全、工期、造价等全面负责。采购管理是 EPC 总承包商管理中的关键，高水平的采购管理是 EPC项目总承包商成功的关键。目前有关 EPC 模式的研究很多，但对 EPC 模式下承包商的采购管理研究较少，因此，加强 EPC 模式下承包商采购管理的研究，提高 EPC 模式下承包商采购管理的效率，促使采购成功，是每一个总承包企业急需关注的问题。本文着重从 EPC 模式下承包商采购管理的程序和 EPC 项目成功的标准入手，着重研究出 EPC 模式下承

2、包商采购管理成功的标准，重点将价值工程运用在对材料供应商的选择和采购质量的控制，风险管理主要运用在承包商采购过程中，从而满足 EPC 模式下承包商采购管理成功的标准，并得到承包商采购管理集成策略，达到提高 EPC 模式下承包商采购管理效率的目的。关键词：EPC 模式，采购管理，采购管理效率，采购成功标准，价值工程， 风险管理Research on Contractors Procurement Management under EPC ModeABSTRACTUnder EPC mode, the contractor shall provides the design, procuremen

3、t, construction and test services and shall be responsible for the quality, security, schedule and cost according to the contract. Procurement is a key node under EPC mode and high level procurement is the key to the success of the contractor. Currently, there are many researches made on the EPC mod

4、e but few on the procurement management under the EPC mode. Therefore, it makes great sense to enhance the researches on the procurement and improve the efficiency of the procurement.This paper mainly analyzed the procedures of the procurement under EPC mode and the success standards of the EPC proj

5、ect.This paper proposed the success 2standard of the contractors procurement management under EPC mode. The success standard is reached through the application of the value engineer and risk management strategies. Finally, the efficiency of the contracts procurement management is improved.Key words:

6、 EPC mode, Procurement management, Procurement management efficiency, Success standard of procurement, Value engineer, Risk management3目 录第一章 绪论 .41.1选题的背景 .41.2 EPC模式相关理论及特点 .51.2.1 EPC模式的涵义 .51.2.2 EPC模式的特点 .51.2.3 适合采用 EPC合同模式的项目类型 .61.3 EPC模式下采购管理的相关理论 .61.3.1 EPC模式下采购管理的定义 .61.3.2 EPC模式下采购管理的重要

7、性 .61.4 EPC模式下采购管理的文献分析 .71.4.1 EPC模式下项目成功的标准 .71.4.2 EPC采购阶段的合同规定 .81.4.3 EPC模式下承包商采购管理的文献研究 .111.4.4 文献总结 .141.5研究意义及内容 .181.5.1 研究意义 .181.5.2 问题的提出与界定 .181.5.3 研究方法 .191.5.4 研究内容 .191.5.5 主要创新点 .191.5.6 研究框架 .19第二章 EPC 模式下承包商采购管理的成功标准 .222.1 EPC模式下承包商采购管理的程序 .222.2.EPC模式下承包商采购管理的成功标准 .242.2.1 项目的

8、成功标准理论 .242.2.2 EPC模式下承包商采购管理成功的标准 .28第三章 EPC 模式下的承包商采购管理的价值提升 .323.1 价值工程的基本概念 .323.2 价值工程在采购管理中的应用策略 .323.2.1 EPC采购管理中供应商选择的策略 .323.2.2 EPC采购管理中质量管理的应用策略 .343.2.3 EPC采购管理中价值工程的具体应用 .37第四章 EPC 模式下承包商采购阶段风险管理的研究 .434.1 EPC模式下承包商风险管理的程序与步骤 .464.2 EPC模式下承包商采购管理的风险识别 .484.2.1 风险识别的概述 .484.2.2 项目风险识别的过程

9、 .484.2.3 EPC项目承包商的风险识别 .524.2.4 运用 PEST分析法分析 EPC承包商项目采购风险因素 .594.2.5 运用 RBS分析法分析 EPC承包商项目的风险因素 .604.2.6 EPC模式下承包商采购阶段风险识别的结果 .614.3 EPC模式下承包商采购管理的风险评价 .644.3.1 运用 RAC矩阵的方法进行 EPC项目的风险评价 .6444.3.2 运用贝叶斯的方法对 EPC模式承包商项目风险进行评价 .694.3.3 EPC模式下承包商采购阶段的风险评价 .744.4 EPC模式下承包商采购管理的风险处理 .814.4.1 EPC项目的风险应对策略 .

10、814.4.2 EPC 模 式 下 风 险 应 对 方 法 的 选 择 .874.5.3 EPC 模 式 下 承 包 商 在 采 购 阶 段 的 风 险 应 对 策 略 .88第五章 结论与展望 .975.1 EPC承包商采购管理效率提升的集成策略 .975.2 展望 .98参考文献 .99附录 1 问卷调查表 1.101附录 2 问卷调查表 2.104致谢 .106外文文献 .107中文译文 .112天津理工大学 2010本科毕业论文1第一章 绪论1.1 选题的背景近些年来，随着我国经济的发展，以及各个国家经济间的交流与合作，我国的建筑市场也出现了更多工期长，投资大，技术复杂的大型项目。业主

11、往往会要求承包商提供更为全面的服务，或者直接交付建筑产品。同时，业主也越来越重视承包商所能给整个项目提供的综合服务能力。因此，EPC（Engineering ，Procurement，Construction）模式以其独特的优势国际工程市场上倍受青睐，也在国内工程实践中被广泛的应用。EPC 的总承包商可以充分利用自身的市场，人力资源，技术和商业信誉，融资能力等业务上的优势，缩短工程建设的周期，提高工程的运作效率，降低工程的总造价。采购工作在EPC 模式下发挥着至关重要的作用，在设计，采购，施工之间的逻辑关系居中心的位置，（图 1.1 所示） 。采购工作能否高效的准确进行，直接影响到项目成本和项

12、目的质量 1。设计，采购，施工三者有序的深度交叉，在进行设计工作的时，同时也应该展开采购工作，虽然设计是龙头，但工程最终的设计方案和结果需要通过采购阶段来实现。在一个完整的 EPC 项目管理中，采购金额将占工程总造价的 70%左右 2。因此，项目采购既关系到项目的成本，也关系到此项目的经济效益能否充分的发挥。设 计E n g i n e e r i n g施 工C o n s t r u c t i o n采 购P r o c u r e m e n t功 能 信 息 输 入 技 术 要 求 输 入可 施 工 性 信 息 反 馈图 1.1 EPC 项目中设计，采购，施工之间的逻辑关系Fig.1

13、.1 The relationship of Design, Procurement, and Construction资料来源：王伍仁 EPC 工程总承包管理 M 中国建筑工业出版社 2008.5在 EPC 模式下的项目管理中，采购管理的难度很大。尤其是对于承包商来说，通过 99版 FIDIC 设计采购施工（EPC）工程合同条件在采购这一阶段的描述，可以看出采购阶段对于承包商来说，从某种意义上来说要对整个采购成本负责。因此，采购管理效率的高低，就直接影响到了承包商后期合同的履行，以及预期的利润。本文将结合对国内外相关理论研究的各项成果，以及我国 EPC 工程项目发展的现状。从我国总承包商企业

14、的实际情况出发，从采购管理的角度入手，通过对采购管理效率原因的分析，探讨提高承包商采购管理效率、促使采购成功的方法与策略。为承包商能提高采购管理水平，增加企业的竞争力，提供一些参考和建议。1.2 EPC 模式相关理论及特点天津理工大学 2010本科毕业论文21.2.1 EPC 模式的涵义EPC（Engineering，Procurement，Construction） ，即为“ 设计，采购，施工”总承包模式，作为一种项目管理模式，它起源于 20 世界 60 年代 3。在当时的美国和其他发达国家施工技术不断地提高，随即建筑业迎来设计和施工一体化的阶段，产生了将设计和施工相结合的单方负责形式，其中

15、包括设计-建造总包模式，一揽子总承包模式和 EPC 模式。EPC 模式则是承包商所承揽的工作内容最广，责任最大的一种 4。承包商负责从设计，采购，到施工的所有任务，业主只用转动一下自己的“钥匙” 即可运行，因此受到了业主们的广泛认可。为此，1999 年国际咨询工程师联合会(FIDIC)重新编写并首次推出了银皮书，即设计，采购，施工(EPC)/交钥匙工程合同条件 5(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects)。这种合同模式的主要特点是:项目最终价格以及要求的工期具有很大程度上的确定性，承包商承担项目的设计和实施阶段的全部责任，业主的风险大部分

16、转移给了承包商。1.2.2 EPC 模式的特点苏志娟 6认为：EPC 模式最主要的特点是实行设计、施工一体化，在工程项目上资源得到最优的配置，减少管理的环节，集中专业的管理人才，用最先进的项目管理方法，它能真正体现风险与效益，责任与权利，过程与结果的统一，从而带动和促进企业高端的管理，形成企业核心的竞争力以及品牌战略。这里主要具体来说承包商的特点。对于承包商来说，EPC 工程特点主要表现为利润高。承包商承担了工程实施过程中绝大部分的管理工作和风险，合同价格里管理费率和风险费率一般都很高。因此，能够有效地降低管理成本、以及减小风险的损失承包商来说，利润是丰厚的。而且压缩成本、缩短工期的空间相对较

17、大。如果通过采用适度并行工程方式，承包商可以在保证工程质量的前提下，缩短工程的工期，降低成本。同样。它也有缺点:承包商为此承担工程中绝大部分风险，不小心就会超支。如果出现问题，索赔难度也会相应的变大。对于业主来说，EPC 模式的优势在于工程费用和工期的相对固定，项目相对容易得到董事会的批准以及贷款人的投资。业主管理简便，同时缩短沟通渠道，工程责任划分明确，减少争端和索赔，工程工期短。投标人都会在投标书中提出工艺流程设计、建筑布置、设备选型等方面的方案及其相应实施的费用，业主从中会选择最为经济适用的承包商。同样也有它的不足:合同价格高，对承包商的依赖程度较高。在计价方式方面，EPC 模式的最大特

18、点在于选用的是固定总价，即合同中的价格是固定不变的。在 EPC 模式条件下，除了工程范围发生变动以外，业主允许承包商由于费用变化而调价的情况是很少见到的。另外对于工程风险，EPC 模式下的大部分的风险基本都转嫁给承包商。因此在合同谈判阶段，承包商需要预测到项目执行时可能遇到的风险，以在报价中达到防范项目风险的目的。1.2.3 适合采用 EPC 合同模式的项目类型钱武云 7分析了哪些项目适用于 EPC 合同模式，他指出 EPC 模式有它的优点和缺点不是每一个项目都适用于 EPC 合同模式，它主要适用于以下几种：天津理工大学 2010本科毕业论文3l.主要适用于化工、冶金、电站、铁路等大型基础设施

19、工程，含有机电设备的采购和安装的工程项目。2.涉及某些专业技术或技术专利的项目。承包商不仅承担项目实施，还要负责技术专利转让。3.承包商不仅要负责项目实施，还要承担对业主人员的技术培训和操作指导，直至业主指定的工作人员能独立操作生产设备、正常进行运营管理的项目。4.需要承包商融资的 BOT 项目；需要承包商垫资带资的延期付款项目。5.设计与咨询力量比较强的承包商愿意以 EPC 合同承包设计与施工联系紧密、技术含量较高的工程项目。6.业主希望将项目实施中的主要风险交给承包商承担，并愿意为此多付一些钱的项目。综上所述，EPC 合同模式有它自己的独特性，对于承包商的综合技术，管理水平，经济实力等的要

20、求较高。承包商应该具有承担合同规定的设计，采购，施工，融资能力等的综合实力才能承担 EPC 合同模式。例如：在国际工程项目只中，一般要进行两次资格预审后，才进行正式的招标活动，以选定最优的 EPC 承包商。1.3 EPC 模式下采购管理的相关理论1.3.1 EPC 模式下采购管理的定义PMBOK8是 Project Management Body Of Knowledge 的缩写，即项目管理知识体系，是美国项目管理协会（PMI）对项目管理所需的知识、技能和工具进行的概括性描述。在这个知识体系指南中，把项目管理划分为 9 个知识领域，即：范围管理，时间管理，成本管理，质量管理，人力资源管理，沟通

21、管理，采购管理，风险管理和集成管理。项目采购管理定义为：“为达到项目范围而从执行组织外部获取货物和 /或服务所需的过程”。为简单起见，通常又把货物和/或服务（无论是一项还是多项）称为 “产品”。所谓“ 执行组织” 一般可称为业主或业主的代表，是业主方管理项目的组织。吴守荣 9通过对 EPC 模式下的采购管理研究指出，EPC 项目采购管理模式，有时也称为“交钥匙”采购管理模式。 “交钥匙”模式可以说是具有特殊含义的设计 -建造模式，即承包商为业主提供包括项目融资、土地购买、设计、施工、设备采购、安装和调试，直至竣工移交全套服务。这种采购模式在投标和订合同时是以总价合同为基础的，总承包商对整个项目

22、的成本负责。1.3.2 EPC 模式下采购管理的重要性采购管理的水平对于企业核心竞争力的提升有着十分重要的意义。通过加强采购的管理水平可以节约实际成本，从而可以提高企业的利润。通过和供应商关系的改善，可以对所采购物资的质量和物流进行更有效的安排与规划，能为企业提高采购资金周转率，通过对采购管理流程的科学化管理，可以对企业整个业务流程及组织结构的发展做出贡献，另外采购时多是外部活动，接触面广，能为企业内部提供更多有用的信息。而对于工程总承包企业来说，天津理工大学 2010本科毕业论文4采购管理更是企业核心竞争力的七大要素之一。高效率、高质量的采购与工程项目的质量和进度有着直接的联系，同时在工程建

23、设过程中也是直接体现的一个元素。采购管理对整个项目总承包的最终目标-利润，至关重要。在 EPC 工程项目中，设备、材料的采购金额在总承包合同价款中所占比重都在一半以上，而且类别品种极多，技术性强，涉及面广，工作量大，同时对其的质量、价格和进度都有着严格的要求，并且有较大风险性，稍有失误，不仅影响着工程的质量、进度和费用，甚至会导致总承包单位的亏损。提高采购管理水平将意味着项目能获取更多的赢利，为企业创造更大的效益，增强企业在工程总承包过程中的竞争力，赢得项目，为企业持续有效的发展提供保障。1.4 EPC 模式下采购管理的文献分析1.4.1 EPC 模式下项目成功的标准雷春艳 10提出项目成功的

24、标准具体表现在：1.肯定了传统的成本、质量和工期标准的重要性。2.考虑了不同利益相关者利益要求的实现。3.从一个长远的视角看待项目成功，项目被视为组织的战略资产，是实现组织战略的一部分。4.不同程度地使用了数量分析方法来论证关键成功因素。5.项目关键利益相关者的深入分析以及某个关键利益相关者视角下的项目成功标准和因素的识别。6.用已完成的大量项目的绩效情况和实施的管理情况之间的统计关系来确定关键成功因素。王进 11认为 EPC 项目往往涉及到许多个利益相关者，总结了项目成功的 4 个必要条件：1.在项目开始之前，项目成功的标准必须得道利益相关者的同意与认可，这些标准在项目实施的过程中应该反复进

25、行检验。2.项目的业主和项目经理之间存在互相合作协调的关系，双方都应该把项目看成是一种合作伙伴关系。3.项目经理应该充分授权。4.业主应该对项目的实施必须有足够多的兴趣。可见，满足功能要求，满足技术说明与标准，实现客户的需要，解决客户的问题，正确处理好他们(业主、项目经理是项目利益相关者的一部分) 之间的关系，使客户和更多利益相关者获得更深的满意程度，则可称为一个成功的项目。1.4.2 EPC 采购阶段的合同规定表 1.1 描写了 99 版 FIDIC 设计采购施工（EPC）工程合同条件对于采购这一阶段的描写。以及张水波、陈勇强 12对于 FIDIC 新版设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同

26、条件中天津理工大学 2010本科毕业论文96采购的一般规定做出了合理的解释。天津理工大学 2010本科毕业论文6表 1.1 FIDIC 新版设计采购施工（EPC ）/交钥匙工程合同条件 Table1.1 The key project condition of the FIDIC contract通用条件 具体内容 解释 具体内容第 4.16条规定承包商应负责工程需要的所有货物和其他物品的包装、装货、运输、接受、卸货、存储和保护，承包商应保障并保持雇主免收因货物运输引起的所有损害赔偿费、损失和开支（包括法律费用和开支）的损害，并应协商和支付由于货物运输引起的所有索赔。采购总体责任A.除非合同另

27、有规定（甲方供材） ，承包商应负责采购完成工程所需的一切物资，这些物资包括材料、设备、备件和其他消耗品。B.承包商应为采购工作提供完善的组织保障，在项目组织结构中设置采购部，负责工程物资采购的具体工作以及与业主相关部门的协调工作。C.承包商负责物资采购运输路线的选择，并根据路线状况合理地分配运输车辆的载荷。D 如果货物的运输导致其他方的索赔，承包商因该保证业主不会因此受到损失，并自行与索赔方谈判，支付有关索赔额。E.承包商应根据合同的要求编制完善的项目采购程序文件，并报送业主，业主以此作为监控承包商采购工作的依据。第 4.17条规定承包商应负责所有承包商设备。承包商设备运到现场后，应视做准备为工程施工专用。 采购过程监控根据业主的项目组织安排和投入的项目管理工作量，对采购的进度和质量进行控制。