低碳经济时代的金融创新—重庆市排污权交易[开题报告].doc

1、毕业论文开题报告题目低碳经济时代的金融创新重庆市排污权交易一、选题背景、意义随着经济发展、生活水平的提高，人类对提升环境质量的愿望也越来越高。大力发展低碳经济已成为许多国家的追求，创建低碳生存环境正在成为世界的主流。在这一趋势推动下，我国中央政府提出了发展低碳经济，营造绿色家园，促进人与自然的和谐发展，走可持续发展的方针政策。一些地方政府则提出了建设“低碳城市”的城市发展战略，并积极开展了对外合作。例如保定、上海成为首批入选世界自然基金会“中国低碳城市发展项目”的两个城市；在哥本哈根联合国气候变化大会落幕后，杭州、青岛等城市宣布了建设“低碳城市”的计划，并出台了相应的政策。“低碳城市”的发展建

2、设无疑将会为我国建设和谐社会、实现经济社会可持续发展提供强大的支撑。但是我国作为发展中国家，在目前金融危机的影响还未完全消退，企业生产还未完全恢复的情况下，政府财政资金趋于紧张，既要保增长，又要建设节约型社会，对地方政府和企业都提出了新的挑战。为应对全球变暖，世界各国在联合国气候变化框架公约以及京都议定书的框架下利用碳交易进行了有益的尝试，建成了多个、多级别的碳排放市场，为遏制全球变暖趋势做出了积极的贡献，同时我国也在进行碳排放交易的试点工作，这些都为借助市场化的手段建设“低碳城市”提供了有益的借鉴。重庆市是一个重工业城市，碳排放量较大，环境日趋恶化。在全国建设低碳城市的大趋势下，重庆市发展和

3、推广排污权交易势在必行，既是为了适应低碳经济时代的需要，更有助于提高重庆市的环境质量。二、相关研究的最新成果及动态（一）、国际碳排放交易机制与实践京都议定书规定了三种为减少缔约方温室气体排放的灵活机制，即联合履约机制（简称JI）、国际排放贸易（简称ET）以及清洁发展机制（简称CDM）。其中前两项机制适用于公约附件I国家之间，而清洁发展机制（CDM）则适用于公约附件I国家和非附件I国家之间。由于附件I国家可以通过三种灵活的机制，以交易转让或者境外合作的模式来获得温室气体排放权。这样，就能够在不影响全球环境完整性的同时，降低温室气体减排活动对经济的负面影响，实现全球减排成本效益最优。京都议定书之后

4、，发达国家相继成立碳排放交易所，发展中国家也借助清洁发展机制，越来越多地融入国际碳市场。欧盟和美国是碳排放交易实践中最具代表性的两个案例，其实践经验对中国排放权交易市场的建立和发展有很强的借鉴作用。（郑思海，宋立杰，2010）1、欧盟排放交易体系（EUETS）在国际气候变化谈判中，欧盟一直是推动气候变化谈判最重要的政治力量和践行者。为了帮助其成员国履行京都议定书的减排承诺做准备，2003年6月，欧盟立法委员会通过了“排放交易计划（EMISSIONTRADINGSCHEME，ETS）”指令，对工业界排放温室气体设下限额；2005年1月1日正式启动了世界上第一个国际性的排放交易体系欧盟排放交易体系

5、（EUETS），涵盖了所有27个欧盟成员国，且非欧盟成员国的瑞士和挪威也决定于2007年自愿加入EUETS与欧盟成员国进行排放交易。在该交易体系下，人们采用的是总量管制和排放交易的管理与交易模式。其做法是欧盟及其成员国政府设置一个排放量的上限，受该体系管辖的每个企业将从政府那里分配到一定数量的排放许可额度欧洲排放单位（EUA），而所有企业的排放总量不得超过该上限。如果企业能够使其实际排放量小于分配到的排放许可额度，那么它就可以将剩余的额度放到排放市场上出售，以获取利润；反之，它就必须到市场上购买排放权，否则，将会受到重罚。2、芝加哥气候交易所（CCX）芝加哥气候交易所CCX是全球第一家自愿减排

6、碳交易市场交易平台，是京都机制以外的碳交易市场。芝加哥气候交易所由会员设计和治理，自愿形成一套交易的规则。交易所的会员自愿做出了有法律约束力的减少温室气体排放的承诺，以保证芝加哥气候交易所能够实现两个阶段目标做到在第一阶段（20032006年），通过自身减排和购买其他会员多余的信用额度达到每年减少1的排放的目标；并保证在第二阶段（20072010年），所有会员将实现6的减排量。交易所包含两类机构一类是CCX的会员，即排放温室气体的实体；另一类是CCX的参与者，即替代物和流动性的提供者。每位会员公司通过减排或补偿购买达到各自的减排量，在维护大气环境稳定、履行企业社会责任的同时，提高企业知名度与美

7、誉度。CCX目前有会员公司200多个，主要来自航空、电力、环境、汽车、交通等行业，其中包括5家中国会员公司，交易产品涉及二氧化碳、甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化物、全氟化物、六氟化硫等6种温室气体。3、其他碳排放交易市场澳大利亚新南威尔士温室气体减排贸易体系于2003年1月正式启动，它对该州的电力零售商和其他部门规定排放份额，对于额外的排放，则通过该碳交易市场购买减排认证来补偿。2007年澳大利亚加入京都议定书后，加快了碳交易的立法。目前澳大利亚政府正在推动参议院通过一项含有11个具体法案的碳交易法案，希望碳交易从2011年开始覆盖全国75的碳排放，这一举措将使澳大利亚成为继欧洲之后的第二个碳交易平

8、台。加拿大作为一个远远落后于京都议定书目标的国家，于2008年5月30日成立了蒙特利尔气候交易所，其使命是向加拿大经济中参与解决空气品质和气候变化问题的许多部门提供价格透明度、环保整体性、低成本、广泛的准入和可靠性，促进加拿大的整体减排。亚洲地区碳交易起步较晚，但正出现迎头赶上的迹象。港交所已经开始研发排放权相关产品，筹备温室气体排放权场内交易，日本也在进行碳排放交易所的筹备工作。（二）、我国在碳排放交易机制上的探索我国开展排污权交易的实践最早是在1991年，原国家环境保护局在16个城市进行了排放大气污染物许可证制度的试点工作。自1994年起又在其中6个城市开展了大气排污权交易的试点。这些试点

9、可以看作是中国排污权交易的起步阶段。1997年北京环境与发展研究会和美国环境保护协会合作开展了排污权交易研究项目，2001年亚洲开发银行和陕西省政府共同启动了由美国RFF和中国环境科学院联合执行的“SO2排污权交易制度”。2002年3月1日，国家环保总局在7省市开展二氧化碳排放总量控制及排污权交易试点工作，这是中国迄今为止最大规模的排污权交易的示范工作。通过这些项目的开展，为我国积累了许多排污权交易的经验。但是客观来讲，这些项目的开展多是在政府主导下或者在企业内部完成的，多数带有很强的行政色彩。在这些交易中市场对于资源的配置作用没有得到体现，也没有相应的经济评估。近几年，我国开始逐步看清自己在

10、碳产业链中所处的地位，开始探索构建自己的碳市场。2008年相继成立了北京环境交易所、上海能源环境交易所及天津排放权交易所，并于2009年11月17日在天津排放权交易所完成国内首笔基于碳足迹盘查的碳中和交易，开启了我国碳排放交易的先河。（陈成，2007）随着西部大开发的深入，经济建设全面启动，新建、扩建企业是大势所趋。如果硬性采取行政命令规定企业治理污染、削减排污量，或硬性规定不准新建、扩建企业以防止增加污染，往往会束缚地区经济的发展。而排污权交易制度为新建、扩建、改建企业开辟了道路，在污染物总量控制的前提下，企业之间通过市场机制有效协调经济发展和环境保护的矛盾。防止西部走低水平过度开发，先污染

11、后治理的老路。西部地区传统产业比重高，能源、冶金、化工、汽车、轻纺、建材、建筑等行业是西部的产业优势，但普遍存在能源耗费高、污染重、环保工艺设备落后等问题。排污权交易制度可促使企业利用高科技和先进适用技术改造传统产业，导向循环经济、清洁生产模式，从而蕴育出新的产业和经济增长点。而企业因改造和产业升级又会产生更多的“排放减少信用”进入市场出卖，以换取经济利益，进而积累企业资金。企业提高工艺技术和设备水平，且在承接发达地区和发达国家向西部实施的产业转移时，又可防止转嫁污染风险，从而加快西部对外开发的水平，形成良性循环的态势。排污权交易制度的实施意味着我国环保事业在市场建设、规则制定和监控监管等方面

12、都迈出重要的一步，其作用和意义都是不可估量的。目前排污权交易制度已得到了许多西方发达国家的认同，并取得了一定的实效。我国现在许多地方正在开展排污权交易的试点工作，也取得一些成果。我国正处于经济体制的转型时期，解决西部环境污染和经济发展问题，应以市场为主要手段来配置社会和环境资源。同时，应尊重各阶层的利益、价值与决策参与权，扶持民间环保组织成为主要的环境控制力量，综合运用法律手段、经济手段、行政手段、宣传手段，形成整体策动的效应。因此，我们要借鉴美国等发达国家关于排污权交易政策的实践经验，并结合我国的具体国情，在排污权交易试点过程中进行有针对性的研究。（张景玲，2007）三、课题的研究内容及拟采

13、取的研究方法、研究难点，预期达到的目标研究内容碳排放权交易已成为国际社会推动全球节能减排的重要手段，我国也在积极探索建设国内的碳排放市场，这些都为地方政府建设“低碳城市”提供了有益的借鉴。要通过创建区域内的碳交易试验平台、构建完善的碳交易信息平台、建立碳交易的法律保障机制等措施，利用经济手段解决经济发展与环境保护的矛盾，以市场手段来推动“低碳城市”的建设。本文主要研究低碳经济背景下排污权交易的发展现状，以及重庆市发展排污权交易的必要性、可行性、发展成果和发展方向。本课题为应用研究。主要采用文献法、调查法、统计法和比较法进行。进行个案的质的研究，使调查真实、生动、丰富，提高研究结果的信度和效度。

14、在研究方法上，强调理论探索与实证分析有机结合，调查研究和文献研究有机结合，定性研究和定量研究有机结合，以实现理论与实践的互动，理论问题在互动中发展完善，实践问题在互动中得到解决。难点低碳经济的概念已经深入人心，但是排污权交易的进程，尤其是在重庆市这样的中西部省市却相当缓慢，交易实例和政府支持实例都不多。因此在收集资料和实例调查的时候会有一定难度。研究目标是本课题的研究,通过对重庆市排污权交易现状与我国其他省市及国外实施情况的比较，试图对探索排污权交易有效、快速的发展路径提供参考和借鉴。四、论文详细工作进度和安排2010年10月确定选题，检索文献2010年10月下达任务书2010年12月上旬完成

15、文献综述、开题报告和外文翻译等2011年3月上交论文初稿2011年4月论文修改和完善2011年5月上、中旬论文定稿、评审2011年5月下旬论文答辩五、主要参考文献1周季刚郭欣欣低碳革命重庆冲锋J科学咨询，2010（7）,8122袁飞飞王志浩气候变化背景下的重庆市低碳经济发展之路J科学咨询，2010（13）,25323周行健林明恒低碳经济背景下商业银行的经营策略J南方金融，2010（3）,74804范远江杨勇扩大森林资源是发展低碳经济的新路径以三峡库区为例J华东经济管理，2010（2），20255范远江三峡库区发展低碳经济的思路与对策J生态经济，20101，55656吴叶琼碳金融我国金融业发展的

16、新机遇J浙江金融，2010（7），36447唐燕秋陈佳冉涛重庆市碳排放现状及低碳经济发展战略研究J四川环境，201029（1），88908谢清河发展低碳经济的金融创新问题研究J南方金融，2010（5），5109JONATHANDRUBINAMODELOFINTERTEMPORALEMISSIONTRADING,BANKING,ANDBORROWINGJOURNALOFENVIRONMENTALECONOMICSANDMANAGEMENT,20105，203010陈成浅论京都议定书下的碳排放权交易J法制与社会，2007（1），253311郑爽碳市场的经济分析J能源与环境，2007（9），3032

17、12ADENNYELLERMANANALYSISOFPOSTKYOTOCO2EMISSIONSTRADINGUSINGMARGINALABATEMENTCURVESSECONDANNUALREPOTONTHEIMPLEMENTATIONOFTHEENERGYWHITEPAPER,DTI200913陈柳钦低碳经济发展的金融支持研究J资源节约与环保，2010（3）,2714胡荣浅析美国碳排放权制度及其交易体系N内蒙古大学学报（哲学社会科学版），2010（5）,303515张景玲我国排污权交易研究和实施进展N兰州大学学报（社会科学版），2007（9）,12112416陈庆能沈满洪排污权交易模式的比较研究J生态经济，2009（10）,101217张贻旺排污权交易环保机制的大胆创新J中国财政，2010（9）,81318郑思海宋立杰碳排放交易机制对我国建设“低碳城市”的启示J金融教学研究，2010（2）,323519刘朝田恬龙舟排污权交易在社会可持续发展中的功能与价值J科学管理研究，2009（8）,212620屠畅橹浙江省低碳经济发展的金融支持政策J浙江金融，2010（6）,424821张龙清碳金融与商业银行J武汉金融，2010（5）,222522施纪文排污权交易的理论探讨和交易制度设计D浙江大学，2005（3）,3639