国内垄断产业发展的现状与趋势研究.doc

1、摘 要随着我国市场经济体制的建立和完善，我国垄断行业在维护我国经济的稳定和发展的同时，也呈现出越来越多的问题和矛盾。与其他发达国家相比，我国垄断行业拥有其特殊的形成过程和存在方式。旧有的垄断行业经营方式急需改革和完善。因此，分析我国垄断行业的形成原因与发展现状，探索我国垄断行业的改革和发展途径至关重要。本文通过对垄断行业的定义、特征及分类等理论的的概述，结合我国垄断行业如今的发展状况，阐明了我国垄断行业存在的一系列问题。在看到我国垄断行业存在问题的同时，也分析了我国垄断行业为我国经济发展所做出的突出贡献。通过对我国垄断行业形成和发展的内外部多种因素的综合分析，结合我国解决垄断行业问题的国家政策

2、，阐明了我国垄断行业的发展方向和改革途径。从国家的角度，企业的角度，以及每一个国民的角度去看待我国垄断行业的改革问题，为我国垄断行业营造一个健康、有序的发展环境。关键词： 垄断 环境 制度The Research About the Current Situation and Trend of Development of Domestic Monopoly IndustryAbstract：With the establishment and consummation of the market economy system in china, while monopoly industry

3、 maintain the national economic stability and development, more and more problems and contradictions begin to present. Compared with other developed countries, monopoly industry in China has its special formation process and the way of existence. The original management mode of monopoly industry urg

4、ently needs to reform and perfection.Therefore,it is vital important to analyze the reasons for the formation of monopoly industry in our country and the current situation of the development and explore the reform of monopoly industry and the way of development.This article illustrates a series of p

5、roblems of monopoly industry in our country, through summarize the definition, characteristic and classification of monopoly industry, and combine with the current development of the monopoly industry. While realize the problems of monopoly industry in our country, this paper also analyzes the outst

6、anding contribution for the economic development of the monopoly industry in china. Based on the comprehensive analysis for the formation and development of internal and external factors of monopoly industry in China,and combined with the national policy about the problems of monopoly industry in Ch

7、ina, expounded the direction of development and the way of reformation of monopoly industry. From the perspective of nation， enterprises and citizens from every corner of the nation to treat the reform of monopoly industry in our country,and to build a healthy and orderly development environment for

8、 the monopoly industry in China.Keywords: Monopoly， Environment， Institution目 录一、垄断行业概述 .1（一）垄断的定义 .1（二）垄断行业的特征 .1（三）垄断行业的种类 .2二、我国垄断行业的现状 .3（一）我国垄断行业的形成过程 .3（二）我国垄断行业的形成原因 .3（三）我国垄断行业的发展现状 .4三、我国垄断行业存在的问题 .5（一）缺乏竞争机制 .5（二）垄断企业滥用市场支配地位 .5（三）缺乏政府监管和社会监督 .5（四）体制混乱 .5（五）机构僵化，人员臃肿情况严重 .6（六）企业产品的市场竞争力较差

9、.6四、我国垄断行业环境分析 .6（一）我国垄断行业的内部环境 .6（二）我国垄断行业的行业环境 .7（三）我国垄断行业的相关管制政策 .7（四）我国垄断行业的相关法律法规 .8五、对策与建议 .8（一）企业改善经营方式，优化管理体制，加大科研投入 .8（二）政府引进竞争机制 .9（三）政府对产权制度、竞争制度与监管制度的均衡推进 .10六、案例分析 .11（一）案情 .11（二）铁路行业的改革障碍 .11（三）铁路行业的改革模式 .12（四）铁路政企分开框架图 .12（五）铁道部改革的意义 .12七、趋势与展望 .13参考文献 .141一、垄断行业概述（一）垄断的定义 美国著名经济学家曼昆认

10、为“垄断就是指企业作为某个行业的单独把持者而控制整个行业的运作，并且其经营的产品很难被其他的产品所替代” 。在他看来，垄断行业是否形成是有其他竞争者进入市场的难易程度而决定的，也就是说垄断者能够在其市场上作为唯一的卖者而存在，其他竞争者很难进入该市场与其形成竞争。笔者认为垄断行业指的是由于资源的稀缺性和规模经济等原因，产品的平均成本随着产量的增加而递减，最终会在该行业只有一个生产企业进行生产时达到规模经济最大，平均成本最低。最终该企业将其他的竞争对手全部挤出该行业而独自经营该企业的垄断局面。（二）垄断行业的特征1、垄断性也就是指企业对某些行业拥有把持地位，随着企业规模的扩大，由于规模经济的原因

11、，企业能够以最低的成本生产其所出售的产品。例如，电信公司要出售其服务，就必须建立覆盖全部业务区域内的电缆和信号塔等基础设备，而这些大范围内基础设备的建立成本是非常高的，但一旦建立完毕，向广大消费者出售服务则只需要很低的成本，最终的边际成本趋向于零。而且，垄断行业的形成在早期需要大量的成本投入，一旦进入就需要不断的追加投资并且撤资的可能性几乎为零。若多个企业之间进行竞争，将必然导致重复建设，造成大量的资源浪费。另外，垄断性的形成也可能是政府部门的扶持或者国家为维护国家安全需要等原因而形成的。2、公益性垄断行业所提供的商品和服务一般是针对所有民众的需求。他对每一个单独的消费者所产生的效用要远远小于

12、在社会上所起的作用。例如电信行业所提供的效用，就不仅仅是为消费者提供网路和通信服务，而且还对整个社会的生产、生活和正常运转起到了至关重要的作用。此类垄断行业所产生的社会效益高于其经济效益。3、不可选择性从消费者的角度，市场上所出售的垄断产品通常是由某个唯一的企业所经营的，没有同类或可替代产品进行选择。消费者只能接受经营者确定的交易条件，或者不与其发生交易关系。此类垄断行业对产品的销售和价格都有较强的控制力。4、部分业务具有可竞争性如电信行业包括基础材料的生产、基础设备的建立、电网的维修和维护、信号的提供和传输、电脑电话等设备的提供等多方面业务，这些业务中只有网络信号的2提供和传输是具有垄断性的

13、，其他的均属竞争性业务。这也是垄断行业引进竞争的重要方面。（三）垄断行业的种类垄断行业按照不同的分类方式有多种不同的分类，其中按照组织形式的划分是最为普遍的划分方式即可分为卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。另外还可以按照发生地域、立法取向、产生原因、市场结构等依据进行分类，详见下表：表 1：垄断行业的分类表划分依据 种类 定义 特征短期价格协定大企业之间通过口头或书面形式，规定在一定时间内共同控制某类商品价格，从而获取高额利润的垄断形式。不具有长期性和稳定性卡特尔生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量、确定商品价格等一个或几个方面达成协议而形成的垄断性联合。内容更广泛，

14、较稳定辛迪加同一生产部门的企业为了获取高额垄断利润，通过签订协议，共同采购原料和销售商品，而形成的垄断性联合。所有购销业务均由辛迪加的总办事机构统一办理。稳定性强托拉斯生产同类商品或在生产上有密切联系的企业，为了获取高额利润，从生产到销售全面合并，而形成的垄断联合。托拉斯董事会集中掌握全部业务和财务活动，类似集团公司。具有紧密性和稳定性组织形式康采恩分属于不同部门的企业，以实力最为雄厚的企业为核心而结成的垄断联合，是一种高级而复杂的垄断组织。最高级的垄断形式国内垄断 仅在一国境内发生作用的垄断。随着经济全球化逐渐消失发生地域国际垄断在国际范围内的商品、资本、劳务、技术交易过程中，所形成的超越一

15、国国界的垄断。随着经济全球化逐渐增多立法取向合法垄断国家为了特定目的，如维护社会稳定和促进宏观经济协调发展，在反垄断法中明确规定，经有关反垄断主管机构许可而豁免的垄断。公用事业，关乎国家命脉的行业3二、我国垄断行业的现状（一）我国垄断行业的形成过程建国初期，我国几乎目前所有的垄断企业都是国家依靠其权利形成的，并依靠政府的直接投资发展壮大。因此，政府由于和企业之间密不可分的关系，会不自觉地维护垄断行业的利益。通过维持和掌握国有垄断企业，保证其赢利，以间接接取得利润。20 世纪 80 年代,我国的垄断行业开始改革。当时的改革主要是为了解决某些行业普遍面临的财务窘迫问题，但是并没有触动最根本的管理体

16、制。也未触及到电信、电力、民航、铁路等几大垄断行业的改革。20 世纪 90 年代中期，我国开始对电信、电力、民航、铁路等几大垄断行业进行根本性、大规模的变革。并在本世纪初达到高潮。如此密集的改革部署也意味着，在此期间这些行业的基本发展战略是以改革带动发展，改革是这些行业发展的主旋律。2002 年到 2012 年这十年间，我国垄断行业的改革趋势趋于平稳，基本上没有出现重大的革命性的改革。当然，这并不是因为改革的任务接近或者已经完成，或者是改革的边际递减规律已经发挥作用。而是我国基本发展战略已经在悄然发生变化，更确切地讲，以改革带动发展的指导思路，逐步被以发展带动改革的基本指导思想所取代，发展逐渐

17、成为垄断行业的主旋律。2012 年十八大以后，新一届领导人上台，我国又迎来了新一轮的经济改革时期。尤其是 2013 年十八届三中全会中提出了中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定 ，指出我国发展进入新阶段，改革进入攻坚期和深水区。在 2013 年 3 月 10日，根据国务院机构改革和职能转变方案，实行铁路政企分开。将中华人民共和国非法垄断除合法垄断之外，具有社会危害性、应受反垄断法禁止的垄断。 危害社会自然垄断具有规模优势的行业，如电力、电信、铁路、供气。具有存在的合理性国家垄断为了保障国家安全、增加国家财政收入或促进社会整体利益，依法对特定领域的商品或服务进行排他性控制。政府专营产生原因

18、行政垄断 政府凭借行政权力排斥、限制市场竞争的行为强制性独占垄断 某行业只有一家企业从事生产经营活动。 排他性市场结构寡头垄断市场上只有为数不多的几家企业生产、销售某种特定的产品或服务。排他性，竞争性4原铁道部划分为国家铁路局和中国铁路总公司。（二）我国垄断行业的形成原因1、计划经济体制的影响我国改革开放以前长期的计划经济体制，形成了经济发展由行政权力完全控制的特有经济环境。建国初期我国实行计划经济，各行业的经营权完全由国家控制。随后，随着改革开放和市场经济体制的建立，我国的经济体制与原来相比有了较大的提高。非公有制经济虽然也获得了较大发展，但政企不分的经营方式在垄断行业依然存在，市场的自由支

19、配能力受到很大掣肘。2、特定时期内国家的政治经济安全需要我国作为一个发展中的国家，虽然经济实力随着近年来的发展逐渐加强，但面对纷繁复杂的国际环境，对关乎国家命脉的特殊行业需要国家拥有绝对的控制权，以保障国家的政治经济安全，应对国际经济的冲击。因此，少数行业由于其特殊性需要国家统筹管理，实行垄断经营。3、市场经济影响上世纪八十年代以来，随着市场经济改革和国家鼓励性政策的实施，我国垄断产业得到较大的发展空间。随着市场经济的日益完善、产业结构和经济政策的不断调整，为追求规模经济，获得跟多的预期利润，企业之间进行了较大程度上的收购和兼并。另外，随着大量跨国企业的涌入，我国国内原有相关企业均受到不同程度

20、的影响，许多企业被收购或者倒闭。让国外跨国公司或我国原有的企业获得某些行业的独断经营权，从而形成了许多的垄断行业。（三）我国垄断行业的发展现状自上世纪 80 年代以来，我国对民航、电信、电力等众多的垄断行业进行了大刀阔斧的改革，初步实现政企分开，取得了显著的成就。但是，在金融、铁路、石油等行业和领域需要进一步引入市场机制，加大改革力度。如今，随着大型国有企业改革程度的加深，除了在中央层面加大政策力度之外，地方性国有资本改革也逐步开始摸索进行。改革方案纷纷出台，但是大多都不约而同的将聚集在“混合所有制”的身上。也就是让民间资本进入国有企业，充当多元化股东的重要组成部分。这样可以十分显著地改善国有

21、资本的生存状态，同时，看似降低了国资的持股比例，实际上却是以更小的成本调动起更多的人力、物力和财力。而且，国企融资更加容易,可以谋划全局，利用民企人才和降低管理成本。国有企业和民间资本可以互相补充，增进效益。自 2013 年 11 月十八届三中全会重启混合所有制改革，强调在电信、能源、金5融等领域打破垄断引入民间资本，激发竞争活力之后，政府层面以及垄断型央企关于混合所有制的动作频频，许多垄断的禁忌领域也已逐步松动。截至 2014 年 4 月10 日，已有 19 家民企获准开展移动通信转售业务；10 家民企获准开展 5 家民营银行试点；5 家民营航空公司获准筹建；5 家民营企业获核电设备制造资质

22、。在引入民间资本参与国有企业改革方面取得了突破性进展。三、我国垄断行业存在的问题（一）缺乏竞争机制如邮政、民航、电信等行业。即使属自然垄断的行业，某些业务也可以引入竞争机制即部分业务可竞争性，如铁路和电力设备的制造、油气销售网络的经营等。对于那些产业集中度要求较高的行业，在确保国计民生和国家经济安全的前提下，也要充分发挥竞争机制的作用。可以对独家经营的行业进行分拆以形成不同的市场主体，例如可以对电力行业实行输配电分开。（二）垄断企业滥用市场支配地位某些垄断行业收费高、服务差、强买强卖等行为，倍受人们谴责，只要稍做分析就能发现，这些都与相关企业滥用市场支配地位密切相关。例如，供电部门要求用户购买

23、其指定的电表，有线电视公司强制用户必须使用其指定的机顶盒，银行在服务合约中写入对自己有利的条款，电信企业联手抬高使用费用。这种滥用市场支配地位的行为的大量存在，往往与该垄断行业的市场支配权力有关，客观上即限制了公平竞争，又加剧不正当竞争，同时也损害了消费者利益，是垄断行业改革必须着力解决的问题。（三）缺乏政府监管和社会监督由于垄断行业的经营者具有市场支配地位，所以对消费者来说，它们提供的服务就具有不可选择性，因此政府监管和社会监督更加必不可少，否则消费者权益就无法得到保障。并且，由于我国垄断行业的经营者主要是国有企业，因此政府监管、社会监督不仅包括对企业市场行为的监管和监督，如价格管制、质量管

24、制等；而且还包括对企业内部经营管理情况的监管和监督，如某些行业滥发奖金福利导致从业人员工资过高。只有加强政府监管和社会监督，才能促使垄断企业履行社会责任、维护消费者利益。6（四）体制混乱国有企业是由国家相关部门和企业相结合所形成的特殊机构。政府一方面从政治的逻辑出发希望维持对它的有效控制，并且通过使其在整个国民经济中占据主导地位的方式来保持对全社会经济活动的直接控制，但另一方面又从企业本身的经济的逻辑出发，提高经济效率，使其成为独立的市场主体。由于这种理念中所包含的内在的矛盾，使得国有企业改革迫在眉睫。（五）机构僵化，人员臃肿情况严重由于体制上的原因，相关负责人责权不明确，因此导致决策不果断，

25、管理松驰，事业心不强，怕担责任等现象。由于企业内部机构设置不合理，自然各部门、各职员的工作职责也就不甚清楚。于是就出现了有些人无所事事、有些事无人问津、有些人越做事越多、有些人不做事或者老没事做的奇怪现象。由于政府部门和企业的双重角色，许多职位划分不明确，人浮于事现象比较严重。（六）企业产品的市场竞争力较差近年来，国有企业工业品在全国的市场份额持续下降。社会商品零售额中，国有企业所占的比重也日益下降，非国有企业所占的比重日益上升，特别是国外进口产品在国内市场上销售的竞争力日益增强。许多国有企业在 20 世纪 80 年代时，其产品在国内市场还有一定的知名度和市场份额。但到了 90 年代，由于广告

26、投资不力、技术水平不高、产品更新换代不及时、人员过多、社会负担过重、成本过高等原因，在市场上没有竞争力，最后被市场淘汰出局。如今我国社会主义市场经济制度的日益完善，垄断行业所带来的问题也更加突出：首先，市场经济要求市场决定资源的配置，所有参与市场经营的企业都应参与到市场竞争中去。而垄断打破了这种市场的由竞争秩序，导致不正当竞争的产生，为社会主义市场经济的发展带来了很大的阻碍。造成投资和消费等在一定程度上的畸形状态，给我国经济的健康发展带来了很多障碍。其次，垄断行业扩大了贫富差距，引发了社会矛盾，破坏了政治局面的稳定和谐。而且，垄断行业产生了巨大的规模利润和垄断利润。为其经营者及该行业的从业者带

27、来了丰厚的收入。导致了收入差距扩大，从而产生更大范围内民众的不满。四、我国垄断行业环境分析（一）我国垄断行业的内部环境自改革开放以来，我国经济发展取得了突出成绩，综合国力显著提高，经济改7革已经成为不可逆转的大趋势。进一步推进我国垄断行业改革，是完善社会主义市场经济体制的重要一环。经过“政企分开，引入市场竞争，推进垄断行业国有企业重组和产权改革”等方面的探索，我国垄断行业改革度过了市场化改革和行业开放的起步和探索阶段，取得了阶段性的进展，垄断行业改革已初见成效。这些改革，推动了企业技术进步，提高了企业生产效率与效益，促进了垄断行业的快速发展，改善了供需状况。电力、电信和交通运输等垄断行业的“瓶

28、颈”制约问题已基本缓解。同时，保持了垄断行业价格的相对稳定，行业的服务质量也有所提高，给普通消费者带来实惠，也改善了其他行业的发展环境。（二）我国垄断行业的行业环境首先，政企尚未完全分开，缺乏相应的商业化运营环境。在中国，政企不分问题依然存在，虽然有多所改善，但迄今有的企业还是“政企合一”的体制，如中石油和中石化。破除垄断如此之难的根源在于垄断性行业里政府和企业关联错综复杂。其次，进入壁垒依然存在，有效竞争尚未完全形成，导致在许多行业竞争主体数量有限。支配市场的原垄断企业，在竞争方面对新进入企业具有压倒性的先入优势，会凭借自己的优势采取一些阻碍竞争的策略性行为，使得有效竞争难以实现。另外，国有

29、资本比重较大，非公资本比重有限。由地方政府所管理的供气、供水等市政公用事业，民营资本进入稍多一些。而主要由中央管理的行业，民营资本进入则比较困难，特别是至今政企不分的石油部门，私人资本进入微乎其微。即便在主体企业已进行了股份制改造和上市的电信业，仍然存在严重的国有资本一家独大的现象。最后，科学监管尚未到位，政府职能亟待转变。目前仅有电力行业成立了独立的监管机构，但在电价和电厂的建设方面仍然与国家宏观部门存在着交叉。由于多数监管机构属于政监不分，被监管企业与监管机构有密不可分的利益关系，极易导致监管不力现象。（三）我国垄断行业的相关管制政策我国垄断行业的管制政策主要有价格管制政策和进入管制政策两种。其中价格管制政策旨在促进社会分配效率、刺激企业生产效率和维护企业发展潜力。进入管制政策是指对具有自然垄断性的领域应严格控制，逐步放松进入壁垒，以保证有效竞争。同时，政府对原有主导型企业和新企业实行不对称管制政策，以培育市场竞争力量。价格管制政策方面，我国价格监管法律体系初步形成。其中中华人民共和国价价格法为垄断行业价格监管提供了基本的法律依据。根据法律授权，国家发展改革委（原国家计委）陆续出台了制止价格垄断行为暂行规定 、 政府制定价格