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操作风险识别与评估操作规程文件编号：版次号：A/01 目的和范围32 定义、缩写和分类33 职责与权限33.1 风险管理委员会33.2 风险管理部33.3 合规部33.4 操作风险管理岗位33.5 不相容岗位44 基本规定45 操作流程55.1 操作风险识别与评估操作流程56 检查监督87 内外部规章制度索引87.1 外部法律法规87.2 原有制度87.3 相关内控体系文件88附录89记录9目的和范围为实现XX商业银行操作风险的科学识别和有效评估，满足外部监管和内部控制要求，根据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法、商业银行操作风险管理指引要求，对本行操作风险进行规范管理，编写本文件本文件适用于本行各部门、分支机构及全体工作人员。2 定义、缩写和分类(1) 风险事件分类，是指操作风险损失事件分类；(2) 操作风险事件分为：a) 内部欺诈；b) 外部欺诈；c) 雇佣关系；d) 客户关系、产品及业务操作；e) 对物理资产的损害；f)
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