工程造价 毕业论文——07版《标准施工招标文件》下工程变更控制研究.doc

1、 07 版标准施工招标文件下工程变更控制研究 摘要 工程变更是工程项目合同管理的重要内容之一，是造成工程项目“三超”现象的主要原因。工程变更直接影响着工程的造价、进度、质量。目前，由于工程项目的长期性、复杂性和动态性特点，工程施工合同不可能预见和覆盖项目建设过程中所有合同条件的变化，因此工程变更不可避免。 工程变更涉及工程项目建设的全周期，因此对工程变更的控制是一个全过程的行为。本文 主要 从发包人的角度，建立一个工程变更的控制系统，从而实现工程变更控制的规范化 、 系统化。 本文通过文献分析出我国 目前的工程变更现状，比较了各合同文本中工程变更的相关规定，在 07 版标准施工招标文件的基础上

2、 结合实践 建立了工程变更的预控系统和工程变更实施过程中的控制系统 ，包括了工程变更的识别、预警、评审、 发布、执行、价款管理、监督审查 7 个子系统，全过程 实现 变更控制 。 关键词 ： 工程变更 变更 预控 系统 评审系统 执行控制 Research on Control of Engineering Variations Based on Standard Tender Document for Construction (2007) ABSTRACT Engineering variation is an important part of the project contract

3、management, it is the main reason for project “three excesses“ phenomenon. Engineering variation has a direct impact on project cost, schedule and quality. At present, Because of the characteristic of construction project such as complexity, long period of time and dynamics, not all of project const

4、ruction contract can foreseeable and covered all contract conditions variation in the process of project construction, so engineering variation is inevitable. Engineering variation involves the lifecycle of the project construction, engineering variation control is a behavior of the whole process .T

5、his thesis from the view of proprietor , establish an engineering variation control system, in order to achieve the controlling of engineering variation standardization and systematic. This thesis through the literature obtained our countrys engineering variation present situation, and compared the

6、relevant provisions of engineering variation with other contract. Combine Standard Tender Document for Construction (2007) with practical situation, setting up pre-control system and construction process system about engineering variation. The system include recognition system, warning system, asses

7、sment system, publishing system, execution system, price control system, and supervision and review system . It is truly realize the controlling of variation in the project whole process. Keywords: Engineering variation Pre-control system Assessment system Execution control目 录 第一章 绪论 .1 1.1 研究背景及目的

8、. 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究目的及意义 . 3 1.2 文献综述 . 3 1.2.1 文献 中的工程变更 . 3 1.2.2 国内外发展研究现状 . 5 1.3 技术路线及研究内容 . 8 1.3.1 研究技术路线 . 8 1.3.2 研究内容 . 9 1.3.3 研究方法 . 9 第二章 07 版标准施工招标文件工程变更分析 . 10 2.1标准施工招标文件的工程变更内容 . 10 2.1.1 工程变更的定义及范围 . 10 2.1.2 与其他合同文本的比较 . 10 2.1.3 工程变更的原则 . 14 2.2标准施工招标文件下的变更程序 . 15 2.2.1 监

9、理人（发包人）认为可能发生工程变更的情形 . 15 2.2.2 监理人（发包人）认为发生工程变更的情形 . 16 2.2.3 承包人认为可能发生工程变更的情形 . 16 2.3标准施工招标文件下工程变更的影响 . 17 2.4 本章小结 . 19 第三章 工程变更预控系统 . 20 3.1 工程变更预控系统概述 . 20 3.1.1 工程变更预控系统的内容 . 20 3.1.2 建立工程变更预控系统的意义 . 21 3.2 工程变更识别系统 . 22 3.2.1 工程变更因素分析 . 22 3.3.2 工程变更识别系统的建立 . 22 3.3.3 工程变更识别系统的管理过程 . 26 3.2

10、工程变更预警系统 . 27 3.2.1 工程变更预警系统的建立 . 27 3.2.2 工程变更预警的实现 . 27 3.4 工程变更评审系统 . 28 3.4.1 工程变更评审内容 . 28 3.4.2 工程变更评审的指标 . 29 3.4.3 工程变更评审系统的建立 . 30 3.5 本章小结 . 33 第四章 工程变更实施过程中的控制系统 . 34 4.1 工程变更实施控制系统内容概述 . 34 4.2 工程变更发布系统 . 35 4.2.1 工程变更发布系统内容 . 35 4.2.2 建立工程变更 发布系统的建立原则 . 35 4.3 工程变更执行控制系统 . 36 4.3.1 工程变更

11、执行系统的内容 . 36 4.3.2 工程变更的分类控制 . 39 4.4 工程变更的价款管理系统 . 45 4.4.1 变更价款的确定 . 45 4.4.2 建立工程变更价款控制的措施 . 47 4.5 工程变更监督审查系统 . 49 4.5.1 工程变更监督审查的内容 . 49 4.5.2 建立工程变更监督审查制度注意事项 . 49 4.6 本章小结 . 50 结论与展望 . 51 参考文献 . 52 附 录 . 54 致 谢 . 58 英文原文 . 59 中文翻译 . 64 天津理工大学 2012 届本科毕业 论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景及 目的 1.1.1 研究背景 随着我

12、国社会主义市场经济体制的不断 发展 和 完善 ， 工程建设项目 越来越 大型化、建设环境 越来越 复杂化、融资主体 越来越 多元化、融资模式 越来越 多样化 。 再加上近几年来我国大力实施工业化、城市 化和外向型的经济发展战略 ， 使 我国工程建设事业呈 现 出良好的发展局面，一些新型的、高科技 的 、大 面积 的工程建设项目增多， 令 我国建筑业、建材行业等相关产业赢得了难得的发展机遇，但同时也出现了一些新的问题，如何在市场经条件下 控制 工程建设项目变更就 变得更加复杂和敏感。 目前我国工程变更主要存在 下列 问题： 1 对工程变更的界定不清 工程变更分为许多种， 如合同变更、设计变更、

13、施工变更等。 目前，我国参加工程建设的各方人员往往会 因为对工程变更界定不清， 尤其是对工程变更的范围界定不清， 而给自己带来损失。特别是发包 人 ，经常由于此原因而使工程造价费用上涨， 利润 减少。 2 工程变更控制 意识 匮乏 目前，我国的工程变更 控制研究还很落后， 缺乏专业 的变更管理部门及人才 ，特别是处于最基层的工程承包人，缺乏专职管理人员。 同时，相关人员的工程变更控制意识不强，知识也相 对薄弱，时常会因为一些人为原因引起工程变更。 3 工程变更没有规范化的控制方法与程序 由于 缺乏对工程变更的规范化 控制， 面对内容繁多的各类工程变更 ， 大多数业主和监理方的项目管理机构无法高

14、效 、 科学 、 准确 、 有序地应对 。 对于工程变更的 决策、 评估和确认以及变更工程量的计量和变更价款的商定 等， 大 多 缺乏明确的组织职责 、 岗位职责和处理程序 说明。 项目管理机构对于工程变更处理的随意性较大 ， 大多数项目的工程变更均缺乏对其技术 、 经济 、 工期 、 安全 、 质量 、 工艺性等诸多因素的综合评审 ； 没能对工程变更方案进行有效的价值分析和多方案比选 ， 使得一 些 不合理 的工程变更得以发生 ， 或者是工程变更方案并非最优方案 ， 造成不必要的费用和工期损失 。大多数业主 对工程变更缺乏有效的评审环节 ,甚至 会 出现一些错误的变更 。 4 忽视对建设项目

15、全过程的工程变更管理和控制 工程变更涉及建设项目的整个寿命周期 。 目前 ， 大多数业主和监理单位 都 把工程变更管理和控制的重点放在工程实施阶段 ， 缺乏对建设项目 工程变更前期（ 决策阶段 ， 勘察设计阶段 ） 的工程变更 控制 ，也就是说缺乏对工程变更的预控。 从上述问题中，我们可以得出如何对工程变更进行控制是目前我国建筑行业急需解决的天津理工大学 2012 届本科毕业 论文 2 问题。本文就是站在发包人的角度 ，通过对 07 版 标准施工招标文件 （以下简称标准施工招标文件） 等工程变更相关文件的规定以及工程变更产生原因的分析，提出对不同阶段、不同原因产生的工程变更的管理控制，从而帮助

16、发包人降低造价，避免因工程变更产生 “三超”现象。 建设项目实施过程中 发包人 与承包 人 、设计方、监理 人 之间存在大量的信息不对称。 工程变更产生在项目实施过程中 是 不可避免的， 而 监理人 对其量价的确定 往往 有很大的争议 。目前针对工程变更的研究，学术界主要 是对 99 版 FIDIC 土木施工合同 进行研究，鲜有针对 标准施工招标文件 进行专门 的 研究。 特别 是 从目前国内现状来看，我国工程建设项目变更控制水平普遍不高。主要存在以下几个问题： 表 1.1 工程变更现控制存在的问题 Table 1.1 Main problems in controlling of engin

17、eering variation 学者 主要问题 方 舒 俊 立 新 1 杨 启 龙 2 冯 王 伟 颂3 王 兴 华 4 陈 朝 武 5 林 周 宋 韩 丹 研 涵 6 郝 郑 卢 伟 晓 妮 婷 7 范围 广、规模大、因素多，变更无法确定 设计不完善 合同法规不完善 签证管理不严格 没有遵循程序操作 忽视 全过程控制 缺乏规范化管理 没有严格的变更责任追究制度和激励机制 缺乏计算机网络支持 监控考核体系不完善 变更管理职能空虚，缺乏评审环节 资料 来源： 自行绘制 综合上述学者提出的工程变更控制 的 管 理 现状，我们可以总结出如下几个有待解决的重要问题： 1.工程变更在不同合同下的界定问

18、题。特别是在 标准施工招标文件 下的相关规定与其他合同文本的区别。 2.工程变更的执行并没有规范化的管理程序。 3.重视工程变更实施阶段的控制，忽略工程变更的预先控制和变更 中 的监督 与审计 。 天津理工大学 2012 届本科毕业 论文 3 1.1.2 研究目的及意义 1.研究目的 (1)针对我国现阶段工程变更范围识别不清的问题，本文通过比较 标准施工招标文件 与其他施工合同文本的主要区别 ， 增强发包人对合同内容的理解，使得发包人能正确识别工程变更，方便发包人及时采取有效的应对措 施 对可能出现的不利变更加以控制，减少变更的发生量和降低变更 。 (2)由于缺乏工程变更规范化的的执行，工程变

19、更的可控性大大降低。本文 根据标准施工招标文件 规 定 的 工程变更的 处理程序 ， 与实际工程相结合，提出一套规范化的工程变更处理程序，从而 有效地 避免因 变更 操作的不规范而 产生 的 争议、纠纷、索赔，保护双方的正当合 法 权益。 (3)因为我国对工程变更控制研究的起步较晚，鲜有一整套控制系统能够在全过程对 工程变更 实施控制 。本文在 标准施工招标文件 下，结合我国现阶段工程建设项目已有的变更处理规定，提出一整套工程变更控制系统 ，满足整个工程变更周期的控制要求。 2.研究意义 工程履行过程中需要控制的三大要素是投资、进度和质量 。 工程变更 可能 导致 投资增加、工期延误和 质量下

20、降 。并 且 工程变更 在施工过程中的发生具有不确定性，无规律可循。 施工合同中出现诸多争议、纠纷、索赔等合约问题，大多起源于工程变更。因此，如何正确理解施工合同中有关工程变更的相应条款就显得尤为重要。 工程变更是建设项目合同管理的重要内容，是影响建设项目进度控制、质量控制和投资控制的关键 。 任何工程上的变更势必影响到工程的正常施工运行，都会对 工期、造价、成本等产生影响，增加工 程的资金投入，进而影响到工程 投资人的收益情况。因此 ,加强工程变更的 控制 对有效地控制工程造价 、 提高经济效益 具 有重要意义。 工程变更是 有 风险 的。 工程变更 之所以称之为 风险是因为在工程合同的履行

21、 过程 中可能会 发生 一些 不确定性事件给当事人带来损失或利益。变更作为风险就有必要进行预测、识别和控制， 这样就 有利于业主做出正确的项目投资决策，采取有效地控制策略 。 发包人做好工程变更的控制工作， 有利于控制工程造价，避免 “ 三超 ” 现象产生 ； 有利于合理调度资金，确保工程进度及工程的质量和安全 ； 有利于竣工结算的编制并且减少索赔和纠纷 ； 有 利于提高该工作人员的生产效率与工作热情。 1.2 文献综述 1.2.1 文献中的工程变更 合同法中涉及的合同变更有广义和狭义之分 ， 广义的合同变更包括合同内容的 变更天津理工大学 2012 届本科毕业 论文 4 和合同主体、客体 的

22、变更 。 狭义的合同变更仅指合同内容的变更 。 工程变更一般是指在工程施工过程中 ， 根据合同的约定对施工的程序、工程的数量、质量要求及标准等做出的变更。工程变更是一种特殊的合同变更。 而 工程变更的定义， 也可分为狭义定义和广义定义： 狭义的变更 通常 指：原始工作范围的修改或者造成完成原工作范围的费用或工期的修改统称为工程变更。 广义 的变更通常指： 在承包合同的实施过程中相对于原合同条件的变化，合同术语统称为工程变更。 国内研究学者对工程变更的定义 范围 也是仁者见仁，智者见智，但总体上工程变更是相同的。文献中对工程变更的定义如下表 1.2。 表 1.2 工程变更的含义 Table1.2

23、 The meaning of engineering variation 学者 工程变更定义 肖红斌 8 工程变更可定义为：在合同履行的过程中，当合同边界条件发生变化时，为保障工程顺利实施所采取的对原合同文件的补充和修改，相应调整工期和合同价款的一种措施。所谓合同边界条件 是指：工作范围与合同价格、工期 和施工条件、合同条件三者之间相互协调、相互制约、相互依存的一种状态。 王小林 ,贺希 9 变更意为改动、变动，其表现形式主要指位置、外表、形式、数量或质量、性质等方面的改变。变更包含合同变更和工程变更。合同变更是指合同性质和合同主体改变。工程变更是在指合同性质和主体框架不变的情况下，发生的工

24、程范围、数量、质量、价款或者报酬、履行期限等变更。按照变更内容，可将工程变更分为设计变更和施工变更 2 类。凡是由设计单位提出设计修改文件的所有变更均为设计变更。无须设计单位提出修改文件、 资料的变更为施工变更。 周锴 ,吴娜 10、 巢晨 11、 吴敏 ,朱琇妍 12 工程变更通常是指设计文件或技术规范修改而引起的合同变更。在特点上具有一定的强制性，且以监理工程师签发的工程变更令为存在的充要条件。 麻岩 13 工程变更是指工程项目完成招投标，在实施过程中由于业主、设计、承包商及其他原因引起的工程技术文件、合同 约 定施工条件、工程量等的改变的统称。由于目前我国公路工程大多数采取工程量清单计价

25、规范，当招投标时的合同工程量与设计图纸或者现场实际情况不一致时，为保证按设计意图或现场实际情况完成工程内容， 就不可避免地发生工程变更。 莫汝琼 14、 韦根余 15 李明 16 工程变更是指在项目设计施工过程中，由于各方面原因，按照合同约定的程序对部分或全部工程，在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。 王兴华 4 工程变更是监理工程师对合同工程或其任何部分的形式、数量或质量做出的变更。 资料 来源：根据 文献自 行绘制 根据上述学者对工程变更的定义， 本文认为工程变更是 在合同 履行的过程中，当工作范天津理工大学 2012 届本科毕业 论文 5 围与合

26、同价格、工期和施工条件、合同条件等变化时，为保障工程顺利实施所采取的对原合同文件的补充和修改，相应调整工期和合同价款的一种措施。 1.2.2 国内外发展研究现状 目前 ，工程变更影响的定量化研究和控制手段的探索还是有限的、 不完整的 。 尽管如此 ，工程项目管理领域 自 从认识到变更的重要性开始就从来没有间断过 对 变更的研究 ， 在美国等工业发达国家有很多的研究机构和研究人员致力于工程变更管理的研究 。 一些研究人员根据变更发生的原因和类型对工程变更进行了分类 ， 认为变更的主要原因是 ：设计错误和遗漏占变更 量的 65%， 设计修改 30%和不可预见的条件 5%17。 1992 年 ， 在

27、 Zeitoun 和 Oberlender 的研究 18中 ， 提出了“工程变更的早期警告迹象” ， 认为在项目开始之前 就 可根据项目 实际 条件认识到那些可能发生投资增加和 导致 进度延误的变更因素 ， 从而实现在项目前期的变更控制。 1994 年 ， Semple 考察了加拿大西部的 24 个项目 ， 分析了其中所有存在争议的索赔后认为 ，投资、进度超计划 的主要原因是工程变更 ， 而且把索赔定义为 ： 非常严重和破坏性的工程变更。 1995 年 ， 美国的建筑业研究所 (CII)专门任命一批工程变 更管理人员定量化地研究工程变更对项目的影响和变更 的 本质 ， 提出了许多建设性的变更管

28、理方法 。 这些方法有助于业主和承包商更好地进行工程变更管理 。 2004 年， Baar James E 和 Jacobson Stephen M19认为 变更控制是第一 道防线。没有变更控制，适当的成本控制将会消失，在很少的情况下预算 将成为拥有自己规律的浮动目标。对变化快速而清楚的 识别 、沟通、追踪 和 处理提供了积极的 变更 管理措施。 2005 年， Chao-hui Wu， Ting-ya Hsieh 和 Wen-ion cheng20,对台湾高速公路 的设计变更产生因素进行了分析 。文中主要分析了影响公路工程设计的变更因素，并且分析了这些因素带来的影响。 国外的建筑工程管理领域

29、很重视工程变更的研究 ， 随着建筑业的国际化 发展， 国内的工程项目管理 理论与实践也得到了飞速的发展。人们充分认识到工程变更的重要性。许多研究机构投入大量的人力和物力收集与分析有关工程变更 的资料 ， 提出 了 许多建设性的控制手段和定量化 描述变更的影响 ；许多建筑公司和咨询机构在 实践中不断创造、改进有利于变更控制的 方法与 程序 ， 而且利用计算机技术 开发 了计算机辅助变更 控制 系统 。 现对有关工程变更控制与管理 问题研究的文献，做出了如下分析总结： 1.工程变更的分类 国内研究学者，首先将工程变更进行了分类 ，大多数学者将我国工程变更按变更内容进行了划分，如表 1.3： 天津理

30、工大学 2012 届本科毕业 论文 6 表 1.3 文献中工程变更的分类 Table 1.3 The classification of Engineering variation in the literature 原因 作者 发包人原因 承包人原因 监理人原因 设计 原因 工作范围变化 施工 变更 环境 变化 政治 制度 胡振山 21 方俊 ,舒立新 1 孙艳 22 李卓新 23 李明 16 郄岩 24 资料来源：根据文献 自行绘制 从现有的研究中，我们发现目前我国工程变更主要是由发包人原因、承包人原因及设计原因引起。 主要包括了工作范围变化产生的变更、施工变更、环境变化的变更以及因政治制

31、度变化产生的工程变更。 2.工程变更的原因 工 程变更的原因是多方面的 :有来自业主对工程项目部分功能、用途、规模、标准的调整 ;有源自设计单位对图纸的修改 完善以及 各专业之间相互矛盾的变更 ； 还有施工单位从施工方案出发对设计图纸及图纸的错漏提出的变更 ； 以及监理单位发现图纸中存在问题后提出的变更等等。 但 无论何种原因引起的或哪方提出的，工程变更一旦发生，对工程的施工进度、质量、成本 的 控制以及协调各方关系都会带来一定的影响。 文献中提出了许多引起工程变更 的原因， 现 将它们进行分 类， 以便 找出重要的原因。表 1.4 将文献中提出的变更原因进行了汇总。 表 1.4 工程变更原因分析 Table 1.4 Engineering variation reason analysis 发包人 原因 承包人 原因 设计原因 监理人 原因 环境原因 合同 及 政府职能部门原因 其他原因 王小林 ,贺希 9 周锴 ,吴娜 10 张凯宁 25 谢忠 26 侯玉娟 27 冯伟 ,王颂 3 莫汝琼 14 王京燕 28 郄岩 24 资料 来源：根据文献 自行绘制 原 因 作 者