工程造价 毕业论文——EPC合同条件和DB合同条件的比较研究.doc

1、EPC 合同条件和 DB 合同条件的比较研究 摘要 随着我国国民经济的快速发展，建筑业作为国民经济的支柱产业也在不断的高速发展。中国加入 WTO，一方面有利于国内建筑市场竞争机制的建立和市场秩序的规范，推动我国 建筑市场的市场化和规范化进程；另一方面，也给我国建筑业带来挑战。 目前我国建筑业缺乏对国际上先进的承发包模式的研究和应用。 本文研究的“ EPC 合同条件”即 1999 年 9 月 FIDIC 出版的四本新版合同条件中的 EPC/交钥匙项目合同条件，又被称作“银皮书”和生产设备和设计-施工合同条件，又称为“新黄皮书” 。 EPC 和 DB 是都属于国际运用最广泛的工程总承包 模式。 本

2、文运用系统的思维方法，对 EPC、 DB 模式做了详细的介绍，并对与之相适应的合同条件的特点 及适用范围等进行了比较，最后对两者之间最大的区别进行比较并 结合工程实践 做为例证 进行研究 。 关键词： EPC 合同条件 DB 合同条件 交易成本 比较研究 A Comparative Study on the Conditions of EPC and DB contract ABSTRACT With the rapid development of Chinas national economy， the construction industry as a pillar industry

3、of the national economy also continues a rapid development. Chinas accession to the WTO， on one hand is conducive to the establishment of the domestic construction market competition mechanism and the standardization of the domestic market order, promoting the process of marketization and normalizat

4、ion of Chinas construction market； On the other hand， also brought challenges to Chinas construction industry. Chinas construction industry lacks the research and application of international advanced contracting modes. In this paper， the “EPC contract conditions“ that is， in September 1999 FIDIC pu

5、blished four new terms of the contract in the “EPC / turnkey projects terms of the contract， “ also known as “Silver Paper“ and “production equipment and design - Construction The terms of the contract “， also known as the“ new beige book. “ EPC and DB all belong to the most extensively used of inte

6、rnational general contracting modes. In this paper， with systematic thinking method, the EPC， DB are respectively introduced in detail. It also compares the characteristics and the application scope of EPC and DB contracts. At last the paper compares the biggest difference between the two modes and

7、illustrated them with case study. Key Words： Conditions of EPC contract Conditions of DB contract Transaction cost The comparative study I 目 录 第一章 绪论 .1 1.1 课题的研究目的及意义 . 1 1.1.1 引言 . 1 1.1.2 研究目的 . 3 1.1.3 研究意义 . 3 1.2 文献综述 . 3 1.2.1 EPC 模式、 DB 模式概述 . 3 1.2.2 EPC 模式与 DB 模式的区别 . 6 1.2.3 EPC 模式与 DB 模式

8、的风险分担 . 7 1.2.4 EPC 模式与 DB 模式的合同管理方式 . 8 1.3 研究内容及方法 . 9 1.3.1 研究内容 . 9 1.3.2 研究方法 . 9 1.3.3 论文框架 . 10 第二章 EPC、 DB 模式及其合同管理 .11 2.1 DB 模式与 EPC 模式概述 . 11 2.1.1 DB 模式概述 . 11 2.1.2 EPC 模式概述 . 14 2.2 EPC、 DB 合同条件概述 . 18 2.2.1 DB 合同条件概述 . 18 2.2.2 EPC 合同概述 . 19 2.3 EPC、 DB 合同管理概述 . 22 2.3.1 DB 条件下的合同管理特点

9、 . 22 2.3.2 EPC 条件下的合同管理特点 . 22 第三章 EPC、 DB 合同条件对比分析框架的建立 .24 3.1 工程承发包模式 -合同条件 -合同管理的关系 . 24 3.1.1 项目合同定义 . 24 3.1.2 项目合同管理定义 . 24 II 3.1.3 承发包模式与相对应的合同条件 . 24 3.1.4 合同条件与合同管理的内在的联系 . 26 3.2 EPC、 DB 模式的合同条件对比分析目的及意义 . 27 3.3 EPC、 DB 合同条件对比分析框架的理论基础 . 27 3.3.1 契约理论的含义及其理论分支 . 27 3.3.2 交易成本理论的概念 . 29

10、 3.3.3 合同条件对交易成本的影响 . 29 第四章 EPC、 DB 模式的合同条件对比分析 .32 4.1 EPC 合同、 DB 合同的适用范围 . 32 4.1.1 EPC 合同与 DB 合同的适用范围 . 32 4.1.2 小结 . 33 4.2 EPC、 DB 合同的价格及价款支付 . 34 4.2.1 DB 合同价格与支付 . 34 4.2.2 EPC 合同价款的支付 . 34 4.2.3 小结 . 35 4.3 EPC 合同和 DB 合同的风险分担 . 39 4.3.1 风险的含义 . 39 4.3.2 EPC 合同条件和 DB 合同条件下的风险分担 . 40 4.3.3 小结

11、 . 43 4.4 EPC、 DB 合同的违约索赔 . 46 4.4.1 索赔的含义 . 46 4.4.2 EPC、 DB 合同条件下的索赔 . 46 4.5 EPC 合同中雇主代表和 DB 合同中工程师的对比 . 47 4.5.1 雇主代表的含义 . 47 4.5.2 雇主代表的责任和义务 . 47 4.5.3 DB 合同中工程师的含义 . 47 4.5.4 DB 合同中工程师的权利和任务 . 48 4.5.5 小结 . 48 4.6 EPC、 DB 合同条件中的责权划分 . 48 4.6.1 DB 合同中权责划分 . 48 4.6.2 EPC 合同中权责划分 . 50 4.6.3 小结 .

12、 51 结论 .61 III 参考文献 .62 致谢 .64 英 文翻译 .65 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1 1 课题的研究目的及意义 1 1 1 引言 上世纪九十年代，我国工程建设领域开始接触工程总承包项目管理工作，到现在已有二十多年时间了。在这二十多年里，国家建设部、国家计委和财政部等国务院有关部门，先后对勘察设计和施工等单位开展工程总承包工作颁发了一系列的指导文件、规定和办法，大大推动了工程总承包工作在国内的发展。下面列举一些重要的文件、规定 36 1984 年 9 月，国务院印发了关于改革建 筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定(国发 198412

13、3 号 )，明确指出 “ 各部门、各地区都要组建若干个具有法人地位、独立经营、自负盈亏的工程承包公司，并使之逐步成为组织项目建设的主要形式 ”“ 工程承包公司对项目建设的可行性研究、勘察设计、设备选购、材料定货、工程施工、生产准备直到竣工投产实行全过程的总承包或部分承包 ” 。 1984 年 11 月，国务院转发了国家计委关于工程设计改革的几点意见 (国发 1984157号 )，指出 “ 承包公司可以从项目的可行性研究直到建成试车投产的建设全过程实行总承包，也可以实行 单项承包 ” 。 1984 年 12 月，国家计委、建设部联合发出关于印发工程承包公司暂行办法的通知 (计设 19842301

14、 号 )，指出工程承包公司的主要任务是 ：“ 在国家计划的指导下，接受建设项目主管部门或建设单位的委托，对建设项目的可行性研究、勘察设计、设备询价与选购、材料定货、工程施工和竣工投产，实行全过程的承包或部分承包。并负责对各项分包任务进行综合协调管理和监督工作 ” 。 1987 年 4 月，国家计委、财政中国人民建设银行、国家物资局发出了关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通知 (计设 1987619 号 )，批准了广东建设承包公司 (广东省建设设计院 )、中国武汉化工工程公司等 12 家设计单位被列为总承包试点单位。 1989 年 4 月，建设部、国家计委、财政部、中国人民建设银行、物

15、资部联合发出了关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问题的补充通知 (89 建设字第 122 号 )，批准了北京钢铁设计研究总院等 31 家工程建设总承包试点单位。 1992 年 11 月，建设部印发了设计单位进行工程总承包资格管理有关规定 (建设1992805 号 )，先后有 560 家设计单位领取了甲级工程总承包资格证书， 2000 余家设计单位领取 了乙级工程总承包资格证书。 1999 年 8 月，建设部印发了大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见 (建设1999218 号 )。同年，国务院以 (国办发 1999101 号文 )批转了建设部等六部委联合制定的关于工程勘察设计单位体制改

16、革的若干意见明确了建立与市场经济体制相适应、为固定天津理工大学 2008 届本科毕业论文 2 资产投资全过程提供技术性、管理性工程咨询设计服务体系的总体改革目标，提出了勘察设计单位改企建制并向国际通行的工程公司、工程咨询设计公司、设计事务所、岩土工程公司转化的指导意见。 2000 年 5 月，国务院又转发了外经贸部、外交部、 国家计委、国家经贸委、财政部、人民银行等六部委制定的关于大力发展对外承包工程的意见 (国办发 200032 号 )，明确要求国内承包商公司要开发占领国际工程市场，要站在全局的、政治的高度，要作为贯彻落实中央 “ 走出去 ” 的开放战略的重要措施切实抓出成效。 2003 年

17、 2 月，建设部印发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见(建市 200330 号 )，明确要求各级建设行政主管部门要统一思想，提高认识，采取有效措施，切实加强对工程总承包和工程项目管理活动的指导，及时总结经验，促进我国工程总承包和工程项 目管理的健康发展。 随着我国加入 WTO，中国的建筑市场也受到了很大的冲击，面对着大型化，复杂化的建筑市场，我国的工程项目管理虽然有了很大的发展，但还是存在很多的不足： 1 人们往往简单的将工程总承包理解为施工的总承包，对项目总承包合同的了解和研究更是远远不够 2 在项目管理方面，大多数的工程总承包企业还没有建立相应的组织模式和健全的管理机制，

18、工程管理水平也落后于世界先进水平 。 国外的工程总承包合同模式是在国际承包市场进一步发展和投资方式多元化的基础上演变产生的，最早出现在美国，加拿大等发达国家。在成熟的建设市场 与成熟的总承包环境下，在实践中逐步形成了多种总承包合同模式。主要有 ： 设计采购施工 (EPC)/交钥匙总承包和设计 -施工总承包 (D-B)两种模式。根据工程项目的不同规模、类型和业主要求还有设计采购总承包 (EP)和采购施工总承包 (PC)。其中， EPC 总承包合同模式可以视作 D-B 模式工作的延伸，已经应用多年并发展成熟，形成多种多样的应用模式 ： 除了基本的设计采购施工总承包 (EPC)模式之外，还有设计、采

19、购和施工管理承包 (EPCm)，设计、采购和施工监理承包 (EPCs)，设计、采购承包和施工咨询 (EPC)a 等等。这些工 程总承包承包模式在建设领域中广泛应用。根据美国设计 -建造学会 (Design Build Institute of America)2000 年的报道，设计 -建造总承包 (D-B)合同的比例，己从 1995 年 25%上升到 30%。预计 2005 年将上升至 45%，将近一半的工程项目，都会采取工程总承包方式。 随着我国加入 WTO，国内建筑市场进一步与国际接轨，工程建设和管理日益走上现代化。传统的承包模式难以适应专业化管理的要求，也不利于业主降低或转移投资和风险

20、。工程总承包是一种以向业主交付最终产品服务为目的，对工程项目实行 系统管理、全面安排、协调运行前后衔接的承包模式。 推广工程总承包模式是我国建造业发展的必由之路，是我国提高工程项目管理水平的催化剂，是我国建造业走向国际市场的基础。 2003 年 2 月建设部颁发关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，明确指出我国工程总承包模式以 DB 模式和 EPC 模式为主。因此，中国的建筑企业要适应市场机制的变化，求生存，求发展，应当熟悉这两种国际市场流行的承包模式。 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 3 1 1 2 研究目的 与发达国家相比，我国开展工程总承包和项目管理水平差距很大，存

21、在很多问题，如企业的组织机构不能 适应工程总承包和项目管理的要求，项目管理体系有待完善，项目管理水平较低，工程总承包和项目管理的市场发育不健全，企业内部管理机制不完善，缺乏国际竞争力，国际承包市场占有份额较小等一系列问题，而 EPC 模式和 DB 模式又是国际上工程总承包的两种主要形式。因此，本文希望通过 对交易成本理论的分析结合 对设计采购施工 (EPC)/交钥匙工程合同条件的特点和 DB 设计施工合同条件 的特点 对比 ， 得出合同条款对交易成本的影响。 能让国内从事合同管理的人员更加熟悉这两种承发包模式 。 1 1 3 研究意义 设计施工总承包是指工程总承包企业 按照合同约定，承担工程项

22、目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，其特点是项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性，由承包商承担项目的设计和实施的全部职责，业主介入很少 。 这种工程承包方式基本上接近一种局部交钥匙工程 ， 通常情况是由业主提出工程或其任何部分的预期功能 、 目的 、 竣工工程的试验和性能标准 ， 再由承包商进行全部设计 、 采购和施工 ， 最终向业主提交一个满足预期要求的完整工程 。 作为一种先进的项目管理模式 ， 设计施工总承包可以避免设计 、 施工脱节 、 相互制约的现象 ； 有利于设计 、 施工的整体方案的优 化 ， 有利于设计 、 施工合理交叉 、 动态连接 、 缩短

23、建设周期 ； 能够有效地对工程全过程进行进度 ， 费用和质量的综合控制 ； 此外 ， 还可以提高管理水平 ， 创造更好的社会效益 38。 我国己于 2001 年底成功地加入了世贸组织，可以预见，一方面以后将有越来越多的国外公司进入中国市场，市场竞争必将越来越激烈；另一方面 ， 国内的工程承包商将走出国门，到发展中国家特别是东南亚国家去开拓市场。而在激烈的市场竞争中，要想立于不败之地，就需要不断地提高自身的管理水平，作为工程总承包的最主要两种形式，现在已经越来越普遍的应用在工程项目中，由于两 种合同模式的适用范围，合同结构等大体有些相似， 实际上二者有很大程度的不同，所以对二者的区别与联系分析更

24、显得有现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 EPC模式、 DB 模式概述 1 EPC 模式起源及发展 由于工程项目本身具有实施时间漫长、合同各方关系复杂和一次性的特性 ， 从理论上讲 ，如果能够在业主与承包商之间恰当合理地分担工程实施过程中的责任和风险 ， 即在国际上提天津理工大学 2008 届本科毕业论文 4 出的 “ 双赢 ”(Win -Win)原则 ， 这无论对业主或承包商均有益。张水波 1指出对于风险的分担 ，理论界已总结出一些基本的原理 ， 即合同中哪一方能够最好 地控制某一项风险 ， 从而产生最多的总体效益 ， 则此项风险就应分配给那一方。 FIDIC 在编制土木工程施工合同条

25、件时就是力图反映这些原则。但是 ， 在实践中 ， 这种风险的分担 ， 使业主在项目实施之前无法把握工程最终的造价以及竣工的时间。对业主来说 ， 尤其是私人商业项目的业主 (如 BOT 项目 )，显然是一种缺憾 ， 因为绝大多数项目的业主投资某一项目是为了获得经济效益 (虽然有时也考虑政治影响 )， 其投资该项目的前提是基于项目的一个固定投资金额和项目开始投产的确定时间。只要在预计的投资金额和投产时间的范围内 ， 业主就会盈利 ， 项目对他们来 说就可行。因此 ， 业主希望承包商投标价格是固定不变的包干总价 ， 并将工程实施过程中的绝大部分风险让承包商来承担。这样 ， 在实践中逐渐出现了 EPC

26、 合同总承包模式。 周红，王贵虎，孙邦国，叶少帅 3在文章中指出 EPC 模式之所以会出现，是由于技术更新周期的缩短和市场竞争的压力，业主关注对项目的关注重点从之前的 C(成本 ) P(质量、性能 ) T(时间 )转变为 T(时间 ) P(质量、性能 ) C(成本 )。另一方面，业主为了达到既能盈利又能保持投资在一个固定数额和投产时间内的目的，业主希望能够与承包商签订固定不变得包干总 价合同，并将工程实施过程中的绝大部分风险转嫁给承包商，这样在实践中就出现了 EPC 总承包模式。 2 DB 模式起源 在陈策的设计 -施工总承包模式的风险防范 4中提到，很早以前 ， 建造商在为顾客建造房屋或其它

27、工程时就承担设计任务 ， 后来随着建设项目越来越复杂 ， 需要专门的建筑师和设计师来负责工程的设计工作时 ， 设计和施工才分离开来。分离后 ， 逐渐发展成传统的设计 -招投标 -施工模式。二战后 ， 美国等发达国家技术迅速发展 ， 大量的新项目亟待建设 ， 激烈的市场竞争要求新产品尽快地投入市场 ， 传统模式已经不能满足业主希望项目尽早建成 的要求了。在 20 世纪 80 年代 ， 西方发达国家的私人投资项目中 ， 设计 -施工总承包建设模式于是就应运而生。 3 EPC 合同及 DB 合同概念 EPC 总承包模式一般是指由一家承包商或承包商联合体对整个工程的设计、采购、施工直至交付使用进行全过

28、程总承包的方式 8。徐绳墨 9对 EPC 合同的解释是 “EPC 的英文名词叫做 ： Engineering， Procurement， Construction。原来是上世纪八十年代美国大建筑公司打出的一种营销方式。其中 “Engineering” 是关于项目工程技术上的安排。包括规划、设 计前提、参数、工程设计或建筑设计、结构等都在内。 “Procurement” 包括置办 ， 采购以及所有过程中的管理如招标、订约、催办、运输、报关、验货、检查、入库等 ， 在概念上不仅仅是采购。 “Construction” 实际是发包管理直至完工验收 ， 不仅仅是施工。 也就是说业主仅大致提出投资的意图

29、和要求，其他工作均由 EPC 承包商来完成。 EPC 总承包模式的概念侧重于承包商的全过程参与性，承包商作为除业主以外的主要责任方参与工程所有 设计、采购及施工 。 D B(Design-Build)模式直译为设计 建造模式国际上也称 “ 交钥匙 (Turnkey)” 模天津理工大学 2008 届本科毕业论文 5 式，在我国称项目总承包，是一种比较简练的项目管理模式。 10在中华人民共和国建设部 2003年 2 月 13 日关于培育工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 11中指出设计施工总承包工程是指总承包企业按照合同约定 ， 承担工程项目设计和施工 ， 并对承包工程的质量、安全、工期、造价

30、全面负责。 4 EPC 合同的优缺点 赵艳华 ， 窦艳杰 6在文章中除了指出了 EPC 合同可以最大限度地降低了业主风险；避免了勘察、设计、采购、施工相互之间的脱节所造成的低效率、低效益现象；同时可以使设计和施工深度交 叉，降低了工程造价，减少了建设周期等这些与 DB 具备的共同优点外还有列出了 EPC 合同的其他优势 (1)优化组织机构和人力资源配置 (2)有利于提高工程质量 (3)有利于降低交易成本 (4)能够充分发挥设计的主导作用 (5)能够缩短采购周期。同 DB 合同一样， EPC合同也有它的局限性，如业主参与力度较低、承包商面临着较大的采购风险、承包商的选择较为困难、降低了业主对最终

31、设计和细节的控制。 5 DB 合同的优缺点 D-B(Design-Build)模式是一种比较简练的项目管理模式。赵艳华 ， 窦艳杰 6指出 DB 合同本身具有可以达 到减少项目的成本和工期、减少业主的索赔风险、减少设计与施工的争议的目的，并且业主选择范围较广，例如 FIDIC 合同系列中的 “ 设计 建造交钥匙工程合同条件 ” (桔皮书 )， NEC 系列中的工程施工合同条件 (即 ECC)均适用于 D B 模式。但是 DB 合同也有它的局限性，例如：适用范围局限，设计不连续，不确定因素多。 6 EPC 模式的适用范围 EPC 合同中，承包商的工作范围包括设计、工程材料和设备的采购、工程施工直

32、至最后竣工，并在交付业主时能够立即运行。基于以上特点，决定了并不是所有工程项目都适合 EPC合同模式。 它主要适用 于以下项目 19： (1)化工、冶金、电站、铁路等大型基础设施工程，含有机电设备的采购和安装的工程项目； (2)涉及某些专业技术或技术专利的项目。承包商不仅承担项目实施，还要负责技术专利转让； (3)承包商不仅要负责项目实施，还要承担对业主人员的技术培训和操作指导，直至业主指定的工作人员能独立操作生产设备、正常进行运营管理的项目； (4)需要承包商融资的 BOT 项目；需要承包商垫资带资的延期付款项目； (5)设计与咨询力量比较强的承包商愿意以 EPC 合同承包设计与施工联系紧密、技术含量较高的工程项目； (6)业主希望将项目实施中的主要风险交给承包商承担，并愿意为此多付一些钱的项目。 鉴于 EPC 合同条件产生的背景，张健行，张明峰 34在 EPC 合同的风险与责任特征中总结出 EPC 不适用于以下情况： (1)承包商在投标阶段没有足够时间或资料用以仔细研究和证实业主的要求，或对设计及