工程造价 毕业论文——EPC模式下设计阶段的成本控制研究.doc

1、 I EPC 模式下设计阶段的成本控制研究 摘 要 EPC 模式作为发达国家的一种主流工程承包模式，与传统承包模式相比具有很多的优势。 目前有关 EPC 模式的研究很多，但对 EPC 项目设计阶段成本控制的研究较少，然而设计阶段是影响整个工程项目成本最关键的阶段，是节约可能最大的阶段，也是工程造价投资控制的重点阶段。 EPC 总承包模式给予了设计管理新的内涵和方法， 本文首先 阐述 EPC 模式的产生背景和意义，探讨国内外 EPC 模式的 发展 现状， 及其特点及其同其它承包模式相比较的优势， 然后着重 介绍 EPC 模式设计阶段成本控制的内 容 和流程，以及 EPC 模 式设计阶段成本控制的

2、有效方法和途径，主要是价值工程、可施工性研究和限额设计， 最后阐述 EPC 设计阶段成本控制的成效，这里就是将 之前的 讲述的 内容和方法运用到一个案例中去。 关键词 : EPC 模式 设计阶段 成本控制 Research on Cost Control at the Design Stage under EPC Pattern ABSTRACT EPC is a mainstream pattern of project contracting, compared with the traditional contract model, which has many advantages.

3、At present, there are many studies of EPC pattern, but few of which are about the cost control at the design stage. However, the cost control of the design stage is so important; because it is the stage where we can saves the cost in the greatest degree and it is the crucial stage where we make the

4、cost control. II The EPC pattern has given a new connotation and method to the design management.Firstly,the paper elaborates the background and significance for the EPC pattern and discusses the domestic and foreign development situation under the EPC pattern at presently.Also,we can see the Charac

5、teristic and superiority,after I have make comparison to the EPC with the other mode in this paper.Then the paper introduced emphatically the content and process and means of cost control at the design stage under the EPC pattern. The device and way of cost control is major about the value engineeri

6、ng, the constructability and the quota design.At last the paper elaborates the Performance to cost control of the EPC design stage, and applies the content and the method to a case. Key Words: EPC construction Mode Design Design management. III 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景和意义 . 1 1.1.1 选题背景 . 1 1.1.2 研究的

7、意义 . 1 1.2 国内外发展现状 . 3 1.2.1 国内 EPC 设计阶段成本控制发展现状 . 3 1.2.2 国外 EPC 设计 阶段成本控制发展现状 . 5 1.2.3 研究评述 . 9 1.3 本文研究内容 、 思路 、 方法和主要创新点 . 10 1.3.1 本文研究主要 内容 . 10 1.3.2 研究思路 . 10 1.3.3 研究方法 . 12 1.3.4 主要创新点 . 12 第二章 EPC 模式的基本理论及其特点 . 13 2.1 EPC 模式的概述 . 13 2.2 EPC 模式同其他模式的区别及其特点 . 14 2.2.1 EPC 模式及与其他模式（ DBB DB

8、CM）的区别 . 14 2.2.2 EPC 模式的特点 . 20 2.3 EPC 模式设计管理 . 23 2.3.1 设计管理概述 . 23 2.3.2 EPC 合同下业主对承包商设计工作地控制 . 24 2.3.3 EPC 合同下承包商内部的设计管理 . 26 第三章 EPC 模式设计阶段成本控制内容概述 . 29 3.1 EPC 设计阶段成本控制的内容 . 29 3.1.1 成本控制的概念 . 29 3.1.2 设计阶段划分及各阶段工作内容 . 30 3.2 各设计阶段成本控制的任务和流程 . 30 3.2.1 各设计阶段成本控制的任务 . 30 3.2.2 各设计阶段成本控制的流程 .

9、30 3.3 EPC 项目的各设计阶段的控制重点及弱点 . 34 3.3.1 EPC 项目的各 设计阶段的控制重点 . 34 3.3.2 EPC 项目的各设计阶段的问题及弱点 . 35 第四章 EPC 模式下设计阶段的成本控制方法 . 38 4.1 可施工性研究的基本理论 . 38 4.1.1 可施工性的概念 . 38 4.1.2 EPC 模式下设计阶段开展可施工性研究的基本程序 . 38 4.1.3 EPC 模式下设计阶段可施工性的研究重点 . 39 IV 4.2 价值工程的基本理论 . 40 4.2.1 价值工程的概念和内涵 . 40 4.2.2 EPC 模式下价值工程的综合分析程序 .

10、41 4.2.3 EPC 模式下运用价值工程对设计方案优化 . 43 4.3 限额设计的基本理论 . 44 4.3.1 限额设计的概述 . 44 4.3.2 EPC 模式下限额设计的程序 . 44 4.3.2 EPC 模式下引进限额设计的意义 . 46 4.3.4 基于 EPC 模式对限额设计的改进 . 46 4.4 EPC 模式下设计阶段成本控制的实施概述 . 48 4.4.1 EPC 模式下设计阶段可施工性研究的实施过程 . 48 4.4.2 EPC 模式下价值工程管理的一般工作程序 . 48 4.4.3 EPC 模式下限额设计的实施过程 . 50 4.4.4 EPC 模式下设计阶段成本控

11、制方法的综合应用 . 52 第五章 限 额 设 计 、 价 值 工 程 和 可 施 工 性 在 某 客 运 站 EPC 总承包项目中的应用 . 70 5.1 工程概况 . 70 5.2 价值工程在客运站总承包中的应用 . 72 5.2.1 价值工程在本工程设计方案优化中的实施理论依据 . 72 5.2.2 价值工程在本工程中的实施过程 . 72 5.3 限额设计在客运站总承包中的应用 . 77 5.3.1 限额设计在本工程中的实施理论依据 . 77 5.3.2 限额设计在本工程中的实施过程 . 78 5.4 可施工性设计在客运站总承包中的应用 . 80 5.4.1 可施工性设计在本工程中的实施

12、理论依据 . 80 5.4.2 可施工性设计在本工程中的实施过程 . 81 结束语 . 85 参考文献 . 86 致谢 . 88 COST MANAGEMENT OF BUILDING DESIGN . 89 设计阶段成本管理 . 94天津理工大学 2009 届本科 毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景和意义 1.1.1选题背景 EPC(Engineering-Procurement-Construction)承包模式是指由一家总承包商 /承包联营体 ,完成工程的设计、施工、供应和试运行 ,为业主提供 完整的，可交付使用建设产品的承包模式 “EPC 工程总承包模式。克服了传统的分阶段分

13、专业平行承包所造成的各专业衔接不利 ,设计和施工脱节的弊端 ,有利于设计 、 施工和供应等各阶段 、 各专业的组织集成 ,有利于工程总目标的实现 。 这种承包模式更适应于建设工期长、造价高的大型复杂项目。 工程建设市场上的多种项目组织实施方式事实上是根据项目特点、业主要求、风险分担和承包范围的组合等需要从两种基本模式中派生出来的。由于 EPC 工程总承包组织实施方式符合工程建设项目的运行规律，与平行承包方式相比较存在着更多的经济增长点，表现出一体化管理的优越性，因此，逐渐得到工程总承包市场的认同，在发达国家已经成为最主要的工程建设项目组织实施方式之一，在我国正在积极培育和推广中。 在 EPC

14、承包模式下 ,承包商 从工程决策阶段就介入工程 ,为工程编制项目建议书和可行性研究报告 。 工程建设项目的设计，是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行全面与详细的安排。它是一个分析、论证、编制设计文件的综合活动。在 FIDIC 设计 -建造与交钥匙工程合同条件 (conditions of contract for design-build and turnkey)中“承包商的建议书”指包括在合同中，随投标书一同递交的初步设计 ，初步设计的质量就决定了承包商能否中标 ,中标以后的获利能力。 1 就工程承包而言，设计是工程建设的“龙头”，是工程采购和施工的基础。

15、设计工作的好坏对工程的质量、费用以及进度起着决定性的作用。在 EPC 交钥匙总承包模式下，由于承包商主要负责工程的设计，因此业主对承包商的设计管理成为业主方的一项重要工作内容。对EPC 承包商而言，其良好的设计管理则是顺利实施后续的采购和施工工作的前提。 设计要素在 EPC 总承包项目中的重要性主要体现在 下面几个方面 ： （ 1）按照现行规定，总承包资格是依附于设计资格 (或施工总承包资格 )而存在的，设计资格的降低或取消将同时导致总承包资格的降低或取消。 （ 2）自报价阶段开始， EPC 项目就始终需要高水平设计的支撑。良好的设计是成功获得并顺利完成 EPC 项目的基本保证。 （ 3）成功

16、的设计可以大幅度降低工程直接费用和管理费用。实际上，工程的质量和工期也无一不与设计相关。良好的设计和配合，是实现工程建设三大目标的前提和保障。 综上所述 ， EPC 下设计阶段的成本控制是一个值得我们深入研究的问题。 1.1.2 研究 的意义 王伍仁 . EPC 工程总承包管理 天津理工大学 2009 届本科 毕业论文 2 EPC 工程总承包市场是一个高端市场， EPC 工程总承包管理对我国大型建筑企业过去仅仅依靠项目成本管理和施工效率实现项目效益的传统项目管理理念提出了挑战， EPC 工程总承包的管理必将突破项目层次而上升到工程总承包企业的业务运营和发展战略水平。通过总承包商的公司总部资源支

17、持才能够实现 EPC 工程承包模式的集成管理优势，从而为项目增值，获得更大的利润空间。 由 于 EPC 工程总承包模式的综合性特征，我国的大型建筑业企业，无论是大型勘察设计院还是大型施工企业，都不可能一部到位改造成具有 EPC 全功能的工程公司，在从施工总承包向 EPC 工程总承包转变的过程中，建筑企业的联合体或企业战略联盟的组织形式将普遍存在，新的项目管理组织形式运行机制需要研究。 目前有关 EPC 模式的研究很多，但对 EPC 项目设计阶段成本控制的研究较少， 然而设计阶段是影响整个工程项目成本最关键的阶段，是节约可能最大的阶段，也是工程造价投资控制的重点阶段。 工程不同阶段影响总投资比重

18、示意图 如图 1.1： 如上图所示，在决策和初步设计阶段，影响项目投资的可能性为 75 95；在技术设计阶段为 35 75；在施工图设计阶段为 10 35；而在施工阶段，通过技术经济措施节约投 资的可能性只有 5 10。可见加强对 EPC 项目的设计阶段的成本控制方法的研究，提高 EPC 项目设计管理水平，是个急需关注的问题。 理论上讲，采用 EPC 合同模式，一个最大的优点是减少业主的管理负担，但同时业主对EPC 承包商的整体控制 度有所降低。由于设计工作的总要性，在实践中，业主一般在 EPC合同中都对承包商的设计工作应遵循的技术标准与管理规则进行严格的规定，并对承包商的设计成果进行审批（

19、Review or Approval）。 图 1.1 EPC 不同阶 段 工作对 投资 影响的 概况图 Fig. 1.1 The effect of the work on investment atEPC different stage 柯洪 . 工程造价计价与控制 . 设计准备 初步设计 技术设计 施工图设计 1 施工图设计 2 部分尚余的设计、发包 设计 招标、发包 变更设计 项目施工阶段 天津理工大学 2009 届本科 毕业论文 3 本论文将通过对比其他模式的成本控制，介绍 EPC 的特点及其先进的方面。对于 EPC模式下的总承包商来说，设计阶段的成本控制是成本控制的主要内容之一，它与

20、采购分包费用控制和项目建造阶段的变更费用和竣工结算阶段的结算价款有着密切的关系，所以本论文还将结合一些案例对设计阶段的成本控制进行更加详细的解释说明。 1.2 国内外发展 现状 1.2.1 国内 EPC 设计阶段成本控制 发展 现状 我国从 20 世纪 80 年代开始 ,在化工、石化等行业开始进行工程总承包的试点 ,随后在其他行业逐步推广 ,至今已有 20 年的历史了。尤其是 2003 年 2月建设部印发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 (建市 2003130 号 ,以下简称 “30 号文 “)后 ,政府主管部门对工程总承包进行了大力的推广 ,行业协会和高等院校也进行了大量

21、的理论研究和专业人才培训 , 2005 年还发布了建设项目工程总承包管理规范 (GB/T50358-2005),可以说 ,工程总承包在我国已经有了长足的发展 ,取得了不错的成绩。 目前 ,“入世 “过渡期满 ,外国工程公司进入中国工程建设市场数量增加 ,市场竞争越来越激烈。然而 ,国内的工程总承包尤其是 EPC 模式尚存在许多亟待解决的问题。这些问题存在 ,若不予解决 ,将严重影响 EPC 模式的发展。 1.国内 EPC 模式存在的问题 国内 EPC 发展中存在的问题很多 ,很复杂 ,是一个系统性问题 ,包括各个方面。 下面 从 EPC模式运行的市场环境和主要参与方 (建设项目建设方、总承包商

22、和 第三方 )两方面探讨 国内 该模式存在的现实问题。 如下表 1.1： 2.针对国内 EPC 的现状的解决办法 随着 WTO 保护 期限的临近 ,国外一些著名的大型建筑施工企业必然要瞄准中国这一具有相当潜力的市场 ,这势必会冲击到国内企业的利益。中国建筑业是个大市场 ,冲击波一定会很大 ,国内必须要有优秀的建设企业与其抗衡 ,实际情况要求我们管理局尽快形成全新的项目管理模式 ,与国际项目管理模式接轨 ,这样才能抓住发展机会。 针对国内目前在 EPC 总承包管理中存在的问题 ,如果从总承包商的角度来看 ,有些是属于企业外部环境客观上的问题 ,有些是属于企业本身的问题 ,但只要政府、业主和总承包

23、商共同努力 ,这些问题都可以逐步得到有效的解决。 EPC 模式作为一种工程项目 总承包方式 ,由于它能完全满足项目目标的要求 ,有着巨大的优越性 ,所以在政府的努力推动下 ,必将会在我国得到极大的发展 王任重 . EPC 工程总承包项目成本管理研究 . 天津理工大学 2009 届本科 毕业论文 4 表 1.1 国内 EPC 存在的问题 Table 1.1 problem of domestic EPC 存在问题 市场环境 建设项目参与各方 工程总承包在法律中的地位不明确 缺少规范工程总承包市场行为的文件规定 建设项目业主 总承包商 第三方 表现形式 没有出台工程总承包的相关法律、法规 没有工程

24、总承包招投标管理办法 业主认可度低 ,市场发育不完善 业主操作不规范 ,导致真正意义上的 EPC模式难以实现 业主项目管理人才缺乏 ,导致 EPC模式在实际中困难重重 总承包商的功能不匹配 人才缺乏 工程监理队伍实力不够 ,难以对包括技术的变更在内的设计进行监理 导致结果 1997年颁布的中华人民共和国建筑法虽然在第24条提出提到了 “提倡对建筑工程进行总承包 “,但并未明确总承包在法律中的地位 ,使 EPC 模式运行中常常遇到一些纠纷 使得地方建设行政主体和企业在工程总承包招投标过程中缺乏可供操作的政策依据 推行工程总承包后 ,部分项目业主没有充分认识到工程总承包在工程建设中所发挥的积极作用

25、和显著效益 有的 业主即使采取了 EPC 模式 ,但在具体的实施和操作中不规范的地方也较普遍 业主方项目管理人才和知识的缺乏往往经常引起与总承包商的扯皮 而设计企业在施工管理和项目管理上又普遍的缺乏经验 ,这也很大程度上制约了 EPC模式的发展 建筑市场开放以后 ,国外总承包工程公司的大量进入 ,由于国内总承包商复合型人才的缺乏 ,制约了与国外公司竞争或合作的能力 在 EPC 模式中 ,总承包商可能会权衡技术的可行性和经济成本 ,导致技术的变更比较随意 ,而工程监理工作一个重要的依据是工程图纸 ,受传统模式影响 ,监理工程师面对技术上的变更无所适从 天津理工大学 2009 届本科 毕业论文 5

26、 1.2.2 国外 EPC 设计阶段 成本控制 发展现状 1.国外 EPC 的发展过程 项目管理是第二次世界大战后期发展起来的重大管理技术之一。虽然在此之前项目管理已广泛应用于许多事业领域，如工程建设项目和新产品开发，但直到第二次世界大战期间以及战后，它作为管理技术复杂的活动，或需要多学科协作的活动的一种特殊工具的价值，才完全被认识。因此，项目管理目前仍是一种相对较新的管理方法，其理论体系本身仍处于不断的发展和完善之中。 系统研究并推广项目管理理念的国际机构诞生于上个世纪六十年代并逐渐发展为目前国际上有影响的两大项目管理 的研究体系，即 :以欧洲为首的体系 -国际项目管理协会 (IPMAInt

27、ernational Project Management Association)和以美国为首的体系 -美国项目管理协会(PMI Project Management Institute)。 IPMA 自定义为一个项目管理协会者的协会，即只有国家级的项目管理协会才有资格成为 IPMA 的成员而拒绝以个人身份入会。 IPMA 通过其制定的项目管理人员能力基准 (ICB IPMA Competence Base)为各成员组织提供了认证和选拔合格项目管理人 员的基本标准并鼓励各成员组织以 ICB 为基准设计制定符合本国文化和国情的国家标准NCB(National Competence Base)。

28、 与此不同， PMI 通过其建立的项目管理知识体系 PMBOK (Project Management Body of Knowledge)规定了项目管理的知识体系和理念，并通过考试方式认证并接纳个人成为其项目管理合格人员 (PMP Project Management Professional)。 广义的成本控制一般认为是从上世纪 20 年代后发展起来的，期间经历了产品制造成本控制阶 段 (上世纪 20 30 年代，属事后控制 )，责任成本控制阶段 (上世纪 40 年代，属事后控制 )和综合成本控制阶段 (上世纪 50 年代以后，由事后，事中和事前成本控制组成 )。 上世纪 50 年代以来，

29、随着信息论、控制论和系统论的发展及应用，项目管理取得长足发展，项目成本控制也吸取反馈控制理论的原理和模型，使得以一次性为主要特点的项目成本控制进入全过程动态控制阶段并一直延续至今。 EPC 工程项目模式代表了现代工程项目管理的主流，是建筑工程管理模式 (CM)和设计的完美结合，也是达到缩短工期、降低投资的典范，其工程承包业以高速 度、低成本地建造高层建筑和大型工业项目而著称于世。 EPC 模式运作的关键点是依赖称职的专业分包商及标准化的过程控制与程序，因此在发达国家被广泛采用，是实现简洁高效设计、制造与施工的基础 . 国外采用 EPC 模式，注重发挥市场机制的作用，不仅是业主将工程首先视为投资

30、项目 ,而且建筑师、承包商都从这一优先次序出发。咨询工程师提供各专业完整的设计 ,但设计阶段只到初步设计或扩大初步设计的深度 ,不出详细设计即施工图 ,而后者是由承包商完成的。由于一个熟知市场状况 ,建筑师他们不仅将其设计看作建筑作品 ,亦了解其设计是影响业主投资回 收成功与否的关键。因此 ,奠定了 EPC 模式中承包商早期介入项目的基础 。 从上述的内容看 ,设计工作在 EPC 项目管理当中占有举足轻重的地位 ,是每一个企业都要重视的。国际上各个国家的工程建设管理制度有所差异，对设计的阶段划分与叫法也 多种多样 ，罗钢 . 论国外 EPC 项目设计的管理工作 易海波 . EPC 模式项目管理

31、问题的探讨 天津理工大学 2009 届本科 毕业论文 6 如下图 2.2： 图 2.2 国际 EPC 设计阶段划分图 Fig. 2.2 Compartmentalization at the design stage of international EPC 在英美，一般将设计分为 3个阶段：概念设计（ Conceptual Design）、基本设计（ Basic Design）与详细设计（ Detailed Design）。具体到某些行业，其设计阶段划分和叫法也有一定差别。如在石油石化行业，通常将设计阶段划分为：工艺设计阶段（ Process Design Phase）、基础工程设计阶段（

32、Basic Engineering Design Phase）和详细工程设计阶段（ Detailed Engineering Design Phase）。 多 年来，在详细工程设计开始前，还必须进行 HAZOP 分析 (Hazard and Operability Studied 风 险与可操作性分析 )和 IPF(Instrument Protection Function 仪表保护功能 )审查，此类审查必须由具备相关资质的国际专业机构和人员进行，并根据其意见对前期工艺流程与技术方案修改，然后才能开始下一阶段的详细设计。 EPC 合同中有关设计的规定一般在“合同条件”、“业主的要求”、“工作

33、范围”以及“技术规程”或其他相关文件中，主要涉及设计范围、设计依据和技术标准、设计文件检查和审批、设计责任、竣工文件的编制等方面。 另外设计文件的知识产权问题在 国际工程承包中日益受到关注，对 EPC 合同尤其如此，因为此类合同通常会涉及到各类原创的设计方案与各类技术文件。相关设计成果的产权归属问题也是合同谈判中的一个重要问题，对于工业项目尤其如此。一般来说，在合同执行过程中业主签发给承包商的文件的版权归属业主，这些文件包括业主前期的项目方案、各类图纸等。除非合同另外有明确约定，承包商在项目执行过程所编制和制作的文件的版权一般应归属承包商， 罗钢 . 论国外 EPC项目设计的管理工作 设计阶段划分 二阶段设计 三阶段设计 普通民用建筑 工业建筑 、 复杂的基础设施建筑 分为初步设计（ Preliminary Design） 施工图设计（ Working Drawings） Design） 分为初步设计（ Preliminary Design） 技术设计（ Technical Design） 施工图设计（ Working Drawings）