工程造价 毕业论文——FIDIC合同条款在我国合同管理中的应用研究.doc

1、 FIDIC 合同条款在我国合同管理中的应用研究 摘 要 现如今 FIDIC 合同条款在我国的应用趋势程日益增长的态势，但是由于我国的特殊国情以及工程管理人员对于合同的不重视等原因， FIDIC 的应用还只是停留于表面，工程管理人员并没有深入的研究如何 应 用 FIDIC 合同解决实际工作中遇到的一些问题。 而且， 我国原本的合同管理模式同现如今的 FIDIC 管理模式是有一定区别的。这就提出了 一系列的问题 ： FIDIC 合同是怎样发展来的， FIDIC 又 是否适用于我国，而哪些条款又是 我国在应用中面对的问题最大的，而这些条款是否可以继 续应用 ，现如今 FIDIC 合同的应用是什么情

2、况，以及其应用的前景和未来的发展又是如何。 文章会在开始查找分析我国合同应用的一些背景以及 FIDIC 的概况，并 提出FIDIC 主要基于 99 版红皮书 在我国可应用性的论题， 然后会就 FIDIC 在我国应用的现状以及 FIDIC 条款中涉及的详细内容进行分析，并结合实际案例，得出结论。 关键词： FIDIC 合同 管理 应用 FIDIC Application of the Contract Management in China ABSTRACT Nowadays, there is an increasing application trend on the FIDIC contr

3、act term in our country, however, because of the reason like special situation in China, staff of engineering management who do not go deeply into the research on how to apply the FIDIC contract to solve the problems on the practical work.And the original mode of contract management has some differe

4、nce compared to the FIDIC management mode. There comes a series of trouble: the history of FIDIC contract, whether FIDIC is suitable to our country, which terms have the most difficult challenges on the application in our country and if they can continue to use, now what is the condition of the appl

5、ication of FIDIC contract and what is the prospect and its development in the future. This article analyses the background of the contract application in our country,the whole situation of FIDIC and poses suggest that FIDIC mainly focus on the applicative topics in our country in the 99 version whic

6、h is in RED.Then it will analyse the current circumstance of application and the specific information which FIDIC terms mentions with unify the practical cases to make the conclusions. Key Words： FIDIC Contract Management Application 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 选题背景 . 1 1.1.1 我国的工程管理模式的发展 . 1 1.1.2 我国现如今的工程管

7、理模式 . 2 1.2 选题意义 . 3 1.3 国内研究现状 . 4 1.4 研究内容和框架结构 . 11 1.4.1 研究内容 . 11 1.4.2 框架结构 . 11 第二章 FIDIC 在国内外的发展情况 . 13 2.1 FIDIC 在国外的现状 . 13 2.1.1 FIDIC 在国外的应用现状 . 13 2.1.2 FIDIC 2010 年年会及未来发展方向 . 14 2.2 FIDIC 在国内的现状 . 15 2.2.1 应用环境 . 15 2.2.2 FIDIC 在国内的主要使用情况 . 15 2.3 FIDIC 合同与我国合同管理的比对分析 . 16 2.3.1 FIDIC

8、 条件中的合同管理 . 16 2.3.2 国内合同管理模式特点 . 17 2.4 FIDIC 在我国应用存在的问题及对策 . 19 第三章 FIDIC 合同条款及我国应用分析 . 22 3.1 FIDIC 组织及其出版物 . 22 3.1.1 FIDIC 组织 . 22 3.1.2 FIDIC 的主要出版物 . 22 3.2 FIDIC 合同条件简介 . 23 3.2.1FIDIC 合同的主要内容 . 23 3.2.2 FIDIC 合同条件的特点 . 24 3.2.3 FIDIC 条款简述 . 24 3.3 重要条款分析 . 25 3.3.1 关于工程师 . 26 3.3.2 关于工期延误 .

9、 28 3.3.3 关于索赔 . 32 3.3.4 关于不可抗力 . 34 3.4 对 FIDIC 重要条款的问题汇总分析 . 36 第四章 FIDIC 在 我国的应用实例 分析 . 39 4.1 深圳地铁一号线工程背景 . 39 4.2 工程现场所遇到的问题 . 39 4.3 承包商提出索赔要求与依据 . 40 4.4 运用 FIDIC 合同处理结果及依据 . 40 4.5 运用建设工程施工合同处理方式及依据 . 41 4.6 上述三种结果及不同的原因分析 . 41 第五章 结论与展望 . 43 5.1 结论 . 43 5.2 展望 . 44 参考文献 . 45 英文翻译 . 49 中文译文

10、 . 54 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 选题背景 工程合同管理，是指各级工商行政管理机关、建设行政主管部门和金融机构，以及业主、承包商、监理单位依据法律和行政法规、规章制度，采取法律的、行政的手段 ， 对建设工程合同关系尽享组织、知道、协调及监督，保护工程合同当事人的合法权益，处理工程合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证工程合同的贯彻实施等一系列活动。 工程合同管理从合同订立之前就已经开始，直至合同履行完毕，主要包括合同订立阶段的管理和合同履行阶段的管理两个方面 。而本文的重点在于合同履行阶段遇到的问题及对策。而合同管理是工程管理的根本，工程管理模式则是合

11、同管理的良好体现，为了直观的表现合同管理。下面会对我国的工程管理模式的发展进行阐述 。 1.1.1 我国的工程管理模式的发展 在建筑市场中，由于工程项目建设的项目建设周期长，涉及的技术面广，资金投入数额大，耗费物力、人力多，建设工程项目的管理显得尤为重要。建设工程项目管理是一种涉及面广、内容复杂的综合性经济活动。近年来，随着对外改 革开放的深入发展，我国建设工程项目管理的水平不断提高，在与国外的管理模式不断接触中，形成了一系列的建设工程项目管理模式。从时间以及模式上来讲，我国的管理模式主要有如表 1.1 所示的几种 。 从表 中 可以看出，我国的工程管理模式虽然在一直发展，资源配置也在不断改进

12、， 但是由于不同时段生产能力以及技术的局限性，在各个阶段都有着不同程度的问题，所以如何不断地完善我国的合同管理模式，是我国工程管理发展的一个重要的支撑点。表 1.1 我国工程管理模式的发展历程 Table1.1 Our project management mode of development process 管理模式名称 主要应用时间 管理模式的主要特点 &方式 生产企业自行建设模式 国民经济恢复时期 各企业抽调人员自行设计，组织施工，小部分工程量较大且有旧中国留下私人营造商的地方，则采用部分发包，委托施 工 独立筹建处管理模式 “一五”计划期间 投资项目的组织机构开始与企业生产指挥系统脱

13、 离，独立成立筹建处 工程建设指挥部管理模式 1958 年大跃进之后 为面对相互扯皮事件日益增多，为保证重点建设项目进度，上级领导机关指派负责人到现场坐镇指挥，成立建设指挥部 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 续表 1.1 2 管理模式名称 主要应用时间 管理模式的主要特点 &方式 建设单位自行组织建设模式 二十世纪七十年代 业主往往包办所有的工程准备事宜，并进行工程建设的监督和管理 建设项目业主责任制管理模式 二十世纪八十年代后期 项目业主对建设项目的筹划、筹资、设计、 建设实施直至生产经营，归还贷款本息以及国有资产的保值、增值实行全过程负责，并承担相应的风险 法人投资责任制管理模式

14、 二十世纪九十年代 建设项目由法人筹建和管理，因而对任何项目都先有法人，后有建设项目 工程总承包制模式 我国当前所应用 工程建设项目总承包是工程建设由粗放型向集约型转变的一种管理模式，它具有在资源配置、综合效益和发展趋势等方面的诸多优势 资料 来源：自绘 1.1.2我国现如今的工程管理模式 面对着国际市场的不断挑战，我国项目管理有了很大进步，相关的建设工程法律制度也初步形成，合同法、 建筑法、招标投标法等文件分别从不同的角度建立了一个比较完整的法律框架，在这些法律法规的指导下，我国的建设工程项目管理逐步采取了新的管理模式，积极地借鉴国外的先进经验，管理水平不断提高。但与国际上先进的项目管理模式

15、相比仍有很大的差距。目前我国工程项目管理模式主要存在如表 1.2 所示的几个问题。天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 2 表 1.2 我国管理模式的问题及表象 Table1.2 Our management mode of problems and representation 我国管理模式的问题 问题产生原因 问题的表现或带来 的后果 工程项目管理模式比较单一 一方面与国家的体制、有关政策引导有关，另一方面无论业主还是承包商对新的管理模式缺乏了解 一般都是设计工作完成后通过招投标选择施工单位，业主有时与几个承包单位平行签订成本合同，或与一个总承包单位签订合同，再由总承包单位与分包单位签

16、订分包合同 我国企业的融资能力差 、总承包项目少 我国的企业融资能力差主要原因归咎于工程款的拖欠造成的恶性循环，进而导致总承包的项目不可能太多 国内承揽工程项目，大多数业主都要求垫资承包，在国外来讲实际就是融资，外国的施工企业可以把前期费用包括施 工的费用，用融资方式筹措。但在我国有些施工企业资金非常困难，通常周转不开 我国工程项目主要参与方的管理水平普遍不高、业主的管理水平较低下 国内工程项目，尤其是公款项目，其全过程的项目管理工作仍主要由业主承担。由于对现有项目管理公司管理水平的怀疑以及自身利益的驱使，大多数业主并没有委托专业公司进行项目管理工作 一方面业主承担全过程项目管理工作，在整个工

17、程实施期间必然维持一个庞大的管理机构，项目管理成本居高不下；另一方面随着项目的结束，项目管理组织的解散，管理过程中的知识和经验也就无法很好地积累 建设监理等 咨询单位的服务只局限于项目的某一阶段 目前建设监理制的不足， 监理在工程项目建设中的话语权不足 大多数监理公司的工作仅限于施工阶段的质量控制，无法形成投资、工期、质量、安全的综合控制 资料 来源：自绘 由表格分析可见，我国现阶段建设工程项目管理在各环节上都存在一定的问题，无论从体制还是水平上都是相差甚远。因此加速与国际惯例接轨，加紧构造适应国际建筑市场发展所 需要的 新型 管理体制和项目管理模式，改革我国现行建筑业管理体制是当务之急。在发

18、达国家，工程建筑市场有逐渐萎缩的趋势并且利润率正在不断降低，但他们提高资产 周转率，反而也提高了净资产收益率。相反对于我国建设工程而言管理水平较低，规模集约效应得不到发挥，业务互补性不 强；在实行以项目管理为中心的生产组织方式时，生产组织方式单一、天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 3 生产管理体系不完善、生产技术水平落后，这就造成了建筑企业运营效率低下，从而降低了建设工程的质量，影响了建设工程进度，并且无法有效地控制投资总额，造成资金的浪费。 随着对外改革开放的深入发展，我国企业引进外资和涉外工程承包项目增多，在这些工程项目的施工中，特别是世界银行、亚洲银行贷款建设的项目和国际招投标、

19、海外承包的工程项目，大多数执行国际惯 例 FIDIC 条款。为了实现我国的建筑市场与国际市场相接轨，我国现有的工程项目管理模式需要按照国际惯例进行调整，而 由 上述分析可知适应国际工程管理市场最便捷的方法就是适应国际工程承包中的 FIDIC 合同条件，从合同出发，带动我国的工程管理模式的发展。 在我国，一般工程管理者对合同的签订以及履行并不甚关心，往往 随性 而 为，只有在工程出现纠纷时才开始研究合同条款，如此往往对工程的一方甚至双方的利益都有一定程度的损害。由此 本文 就提出了这样一个问题：为了与国际市场接轨，我国怎样才能不断改进我国的工程管理水平 ， 作为老牌的合同 管理文件 FIDIC

20、是否能够提高我国的管理水平 ， 而在我国应用 FIDIC 时又遇到了哪些问题，怎样才能解决它 ， 如何推广应用 FIDIC 合同，使合同的签订不仅仅流于形式 ， 所以本文将会就 FIDIC 合同的条款以及在我国应用时出现的问题出发，分析其在我国的适应性的问题。 1.2 选题意义 通过对我国国情及工程的现状和 FIDIC 的合同内容进行对比，研究出我国这方面的不足之处，使我国的工程进行过程能够规范化程序化以及对我国的工程施工做出一种探路石方式的研究。 在我国乃至国际都有着许多类型的合同管理模式和合同文件，为什么现如今 只有 FIDIC成为了国际上最为流行的合同范本， 本人 认为主要是由于 FID

21、IC 合同具有如下的几个优势 。 （ 1） 脉络清楚，逻辑性强，承包商和业主之间风险分担公平合理，不留模棱两可之词。 （ 2） 对业主和承包商的责任，工程师的权力作了明确规定，避免合同执行过程中过多的纠纷和索赔事件的发生 。 a.对于每一种可能发生的不测事件，明确定义了业主和承包各自的风险 。 b.按照详细具体的索赔条款，每一工程项目的进度、经测算已完工程的工程量要支付的工程款都有明确的规定。 c.除非合同中明文规定，承包商对永久工程设计不负责任，只限于 按图施工。 d.专有一条规定工程的施工由工程师监督。 e.说明了承包商发出索赔通知，保存现场记录并为其索赔提供证据的程序。并规定索赔应在提供

22、的证据使工程师感到满意的范围内支付。 f.有一对一解决业主与承包商争议的具体规定。 g.可提交仲裁。 (3)普遍 的 适用性。 由于现如今大部分国家在订立合同条款时，都会优先选用 FIDIC 合同，这就造成了 FIDIC 合同普遍的应用于各个国家之中，而使用统一的合同文件不仅对合同订立的简易性，也对工程在后来的顺利进行造就了一个坚实的基础。而我国在这种大环境下，推天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 4 广应用 FIDIC 合 同已经成为了当下我国合同管理中必不可少的一步。 FIDIC 合同条件引入中国已有一段时间 ， 随着改革开放的深入和中国加入 WTO，中国建筑业面临前所未有的机遇和挑

23、战。在国际竞争的压力下，中国施工企业努力学习运用 FIDIC 合同条件，取得了一定的成绩。然而，在实践过程中也难免遇到一些问题。为适应国际市场的需要，中国许多建筑工作者以及学者写了许多有关 FIDIC 合同条件方面的文章，谈到了很多在工作中碰到的问题。这对 我国工作者 更加深入的了解 FIDIC 合同条件起了很大的作用，为我们今后的工作积累了许多宝贵的经验。同样的， FIDIC 合同条款对施工管理过程也起着一定的约束的作用。虽然我国施工企业在运用 FIDIC 合同条件过程中取得了一些经验，但实际工作者还应更多地投入到理论研究中去，不断地总结经验，为更合理、科学地运用 FIDIC 合同条件作更大

24、的贡献。 1.3 国内研究现状 文章在中国知网、万方数据库中以 FIDIC 及其可同条款 为关键字搜索从 2008 年至今的相关文献 （其中万方 数据库 417 篇，知网 数据库 162 篇，共计 579 篇） ， 而这些文献中，几乎所有的文章论据都是基于 99 版的新版红皮书，并且 其中与 FIDIC 条款有关 且研究较多 的文献有如 表 1.3 所示的 以下 五 条 。 由表可知索赔、工程师与工期延误为现阶 段 国内学者主要研究的三点合同条款。但是对于不可抗力这一条款在以往的文献中很少有涉及到，直至近些年才逐渐 增多 对 FIDIC 中不可抗力这一条款进行分析的文章。由此可见，不可抗力这一

25、条款在对未来的合同管理与建设上是有着一定的分析意义的，所以本文也将会把不可抗力作为研究的对象予以分析。 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 5 表 1.3 FIDIC 条款国内研究现状 Table1.3 FIDIC clause research status of domestic 条款名称 中国知网 万方数据库 合计 （监理）工程师 69 29 98 不可抗力 3 5 8 保险 0 12 12 索赔 57 106 163 工期延误 5 26 31 资料 来源：自绘 上述四点 为我国近 几 年来学者所研究 FIDIC 条款内容的主要集中方向， 表 1.4表 1.7 在此予以罗列出来用于阐述本文的部分研究对象以及对这些方面研究的概括。 表 1.8 为中国知网上关于我国工程合同管理的部分相关文献，由其可以看出：几乎所有有关工程管理的文章都会包含索赔这一内容，结合表 1.4表 1.7 可知工期延误是索赔发生的主要条件，工程师的存在是索赔以 及调解、仲裁的中心而不可抗力作为免责条款也与索赔息息相关，由此 也 确定了本文的主要研究对象 。