工程造价 毕业论文——清单计价模式下的投标人串标的预防及处理问题研究.doc

1、 清单计价模式下的 投标人 串标的预防及处理问题研究 摘 要 2003 年工程量清单计价模式在我国正式实施，对 规范 我国建筑市场内不 正当 竞争 行为 起到 了重大的作用。但近年来，由于建筑市场不断膨胀，竞争越来越激烈，在招投标过程中不正当竞争行为不断涌现。其中，投标人 之间的 串标行为最为普遍，严重损害了招标人和其他潜在投标人的合法权益。 本文将对投标人 之间的 串标的产生原因、具体形式 、 投标人串标的预防 、识别及处理进行深入研究。为了结合 2012 年 2月 1 日刚刚颁布实施的中华人民共和国招标投标法实施条例，本文以中华人民共和国 招标投标法实施条例第三十九条规定的五种属于投标人之

2、间的串标形式作为主线，并 针 对这五种形式 分析其 产生原因 和识别方法。为了保证预防措施的有效性，本文针对五种属于投标人之间的串标形式的产生原因采取具体的 预防措施 。对投标人之间的串标的处理是通过整理和分析法律法规中的相关规定，结合串标造成的损失程度，对其惩处方式及 力 度 做出正确判断 。 本文的研究意义：通过解决投标人之间的串标行为，维护招标人和其他潜在投标人的利益，规范建筑市场秩序，促进建筑市场的信用体系的建设等。 关键词： 招投标 投标人 串标 预防 处理 Research on bidder collusion prevention and treatmentunder the

3、Code of Valuation with Bill Quantity ABSTRACT The Code of Valuation with Bill Quantity implemented in China in 2003. It has played a major role in the specification acts of unfair competition in the construction market in China. But in recent year, the construction market continues to expand and com

4、petition becomes increasingly fierce， Acts of unfair competition in the bidding process are emerging constantly. Especially, bidders colluding behavior is the most common phenomenon, and it seriously damages the legitimate rights and interests of the tender and other potential bidders. The paper in-

5、depth researches on the causes, specific forms, colluding prevention of bidders, recognition and processing of Collusion。 In order to combine the Provisional Regulations on the PRC Law of tendering and bidding issued recently on February 1, 2012, the paper analyzes the causes and identification meth

6、od of collusion based on the provisions of 39 which specified five species belong to the collusion between bidders as the main line.In this paper, it puts forward specific preventive measures towards five kinds of colluding form respectively to ensure the effectiveness of preventive measures. We dea

7、l with the colluding behavior among bidders through the collation and analysis of the relevant provisions of the laws and regulations, and judge whether punishment way and strength is reasonable combing with the extent of losses caused by the collusion. The significance of this paper: Safeguard the

8、interests of the tender and other potential bidders, regulate the construction market order ,promote the credit system of construction market by solving the colluding behavior among bidders. Key Words： Tender and Bid Bidder Colluding Prevention Treatment目 录 第一章 绪论 .1 1.1 研究背景及意义 .1 1.1.1 工程量清单计价在我国的

9、发展 .1 1.1.2 建设工程招投标发展中的投标人串标行为 .1 1.1.3 研究意义 .3 1.2 相关文献研究 .4 1.2.1 投标人串标的主要形式概述 .4 1.2.2 投标人串标的原因概述 .6 1.2.3 投标人串标的预防和处理概述 .7 1.3 研究内容和结构框架 .10 1.3.1 研究内容 .10 1.3.2 结构框架 . 11 第二章 投标人串标的产生及形式分析 .12 2.1 投标人串标的形式 .12 2.1.1 投标人串标形式概述 .12 2.1.2 投标人串标形式的具体分析 .13 2.2 投标人串标现象产生的原因 .17 2.2.1 由投标人引起的串标原因 .18

10、 2.2.2 由招标人引起的串标原因 .19 2.2.3 由其他方面引起的串标原因 .22 2.3 投标人串标形式、原因及解决途径的关联性分析 .26 2.3.1 串标原因与投标人串标形式的关系研究 .26 2.3.2 针对原因分析解决串标的途径选择 .28 第三章 投标人串标的预防策略研究 .30 3.1 针对投标人原因的预防策略 .30 3.2 针对招标人原因的预防策略 .32 3.3 针对其他原因的预防策略 .34 第四章 投标人串标的识别及处理研究 .40 4.1 针对投标人串标的识别研究 .40 4.1.1 部门规章及地方规范性文件识别投标人串标的标准研究 .40 4.1.2实施条例

11、规定的属于投标人之间串标形式的识别 .45 4.1.3实施条例规定的视为投标人之间串标形式的识别 .48 4.2 针对投标人串标的处理研究 .49 4.2.1 投标人串标处理的程序 .50 4.2.2 对投标人串标行为的处罚 .51 第五章 总 结与展望 .52 参考文献 .53 附录：利润对不同串标形式的重要性系数表 .55 致谢 .56 外文资料 .57 中文翻译 .63 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 及意义 2008 年 12 月 1 日起开始实施建设工程工程量清单计价规范（ GB505002008）。新规范肯定了工程量清单计价积极作用并进一

12、步扩 大了工程量清单计价适用范围 ，对完善招投标制度具有十分重要的意义 。 与此同时，也为招投标制度带了新的问题， 投标人 串标行为也依旧存在于工程招投标过程中，这使得对清单计价模式下 投标人 串标的预防及处理问题的研究，具有了更为深刻的现实意义。 1.1.1 工程量清单计价在我国的发展 2003 年 ， 我国建设部推出建设工程工程量清单计价规范 (GB50500-2003)。该规范的实施 ， 使 我国工程造价从传统的以预算定额为主的计价 模式 向国际上通行的工程量清单计价模式转变 ， 是我国工程造价管理政策的一项重大措施。但是， 03 版建设工程工程量清单计价规范中也存 在着很多缺陷，如部分

13、项目设置不合理；对于完成工程内容的特征都没有做具体的表述；工程量清单计价使用范围具有局限性等问题。 为了解决这些问题，在 2008 年，我国推出了新版建设工程工程量清单计价规范（ GB50500-2008）。 08 版建设工程工程量清单计价规范弥补了 03 版的不足，它强调了项目特征的描述，强调了对工程全过程的管理，强调了专业性，并扩大了清单计价的使用范围。但随着 08 版建设工程工程量清单计价规范地广泛使用，在实践中又暴露出很多新问题。 因此，我国建设部 将 于 2012 年 发布最新版建设工程工程 量清单计价规范 ，这版建设工程工程量清单计价规范将针对 08 版建设工程工程量清单计价规范中

14、出现的问题进行修正和补充，对巩固工程量清单计价改革的成果 ， 进一步规范工程量清单计价行为 ， 深化改革工程造价管理体制具有十分重要的意义。 但是在实行工程量清单计价模式下的招标投标的实践中，也暴露出一些严重的问题 ，尤其是 投标人 串标行为也愈发广泛。 1.1.2 建设工程招投标发展中的 投标人 串标行为 1.问题的提出 2000 年 1 月 1 日，招标投标法正式实施，我国招投标活动日趋普及、领域不断扩大。实践证明，招投标制度不但能 够优化资源配置，而且还是比较成熟、合理的工程承发包方式，是保证工程质量，加快工程进度，控制工程造价，提高投资效益的最佳办法 。 通过 总结 学者们的 文献 ，

15、 可知 在实施过程中， 由于目前我国建筑市场管理体制尚不健全，市场发育尚不完善等原因，工程招投标在具体操作中还存在着很多问题。 如表 1.1 所示。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 2 表 1.1 建设工程招投标过程中存在的问题 Table1.1 Problems during construction project bidding and bidding process 主要问题 作者 招标文件编制水平不 高 招标人规避招标、明招暗定等 中标后转让 投标人 串标 招标代理机构成诚信较低 地方保护主义和行业垄断 评标人的专业素质不够 政企 不分 韩春印 1 李建峰， 马国哲 2 钱育

16、铃 3 张奇峰 4 纪君洋 5 赵彤 6 朱震 7 合计 1 5 2 6 4 3 2 2 资料来源：自行 编制 根据以上对文献的总结和统计的结 果可以更为直观地看出，在建设工程招投标过程中存在很多需要解决的问题，而投标人串标是招投标过程中最为普遍，最有研究意义的问题，也是学者们研究的焦点之一。由于投标人串标现象的普遍存在，为了执法时有法可依， 2012 年2 月 1 日实施的中国人民共和国招标投标法实施条例中更加具体的对投标人串标现象做出了明确的界定。因此，本文将对投标人串标问题的预防和处理进行具体地、深刻地研究。 2.招投标发展中投标人串标的形态变化 随着招投标制度的不断完善，招投标领域的不

17、断扩展，施工企业参与市场竞争的范围逐渐扩大，竞争程度也越来越激 烈，投标人串标行为也开始出现，并在建筑市场中愈演愈烈。这也使得我国对于建设工程招投标更为重视，也正是伴随着工程招投标的发展的不同阶段，投标人串标以不同的形态出现在建筑市场中，阻碍着建筑市场的健康成长。 具体如表 1.2 所示： 表 1.2 投标人串标的发展 Table 1.2 The development of the bidder collusion 阶段划分 主要评标 方式 发展进程及成果 投标人串标 的 表现形式 投标人串标的发展 第一阶段 八十年代中期到九十年代初期 议标 1.招标管理机构在全国各地陆续成立 。 2.19

18、84 年国务院颁布暂行规定，实行招标投标。 还未出现投标人串标现象，串标的主要形式以投标人利用关系、金钱等非法手段套取标底以获取中标。 只有投标人和招标人之间串标 第二阶段 九十年代初期到九十年代中后期 邀请招标 1.初步形成招标投标监督管理网络 2.1992 年建设部第 23 号令 ,， 1998 年正式施行建筑法。 3.建设工程交易中。 通过挂靠或买断多家潜在投标人，操作多份投标书，进而影响甚至控制评标基准价，谋取中标 出现投标人之间的串标 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 3 续表 1.2 阶段划分 主要评标 方式 发展进程及 成果 投标人串标 的 表现形式 投标人串标的发展 第三

19、阶段 九十年代后期至今 公开招标 1.招标投标法律、法规和规章不断完善和细化，如 2012年 2 月 1 日刚实施的新中华人民共和国招标投标法实施条例等。 2.招标投标管理全面纳入建设市场管理体系，其管理的手段和水平得到全面提高， 逐步形成建设市场管理的“五结合 ”。 1.投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容。 2.投标人之间约定中标人。 3.投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标。 4.属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标。 5.投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动。 投标人之间的串标形式多样 资料来源：根据文献 8自行 编制 综

20、上 所 述，随着招投标在我国的发展，投标人串标的形式越来越多，并且越来越隐蔽，因此，需要对投标人串标形式变化进行深入 了解。为解决投标人串标问题，实现建筑业的健康持续发展， 应 详细地分析和研究投标人串标行为， 并 对投标人串标行为的识别方法做出总结。最后， 针对 投标人串标的形式做出识别，并及时进行预防和处理。 3.法律对投标人串标问题的预防和处理愈发重视 在中华人民共和国招标投标法第三 十二条中提到： “投标人不得相互串标投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或其他投标人的合法权益。 ”但对投标人串标行为没有明确的界定，并且对于违反法律带来的处罚也比较轻，且不够详细。而中华人民

21、共和国招标投标法实施条例中第三十九条 明确指出禁止投标人相互串通投标，并列出了属于投标人相互串通投标 的行为。第四十条明确列出哪些行为视为投标人串通投标。 中华人民共和国招标投标法实施条例是中华人民共和国招标投标法的细化、完善和补充，增强了中华人民共和国招标投标法的可操作性，并将加强和改进招投标行 政监督，规范行业乱象。中华人民共和国招标投标法实施条例将为企业带来更多机遇。 通过法律对投标人串标问题的重视程度的变化也不难看出，投标人串标问题在建设工程招投标过程中已逐渐成为焦点问题，预防和处理投标人串标行为已经是当今建筑市场亟待解决的问题之一。 1.1.3 研究意义 建筑工程招标投标制度在我国已

22、经推行多年，并在全国各地得到了广泛的应用和长足的发展，招标投标制度之所以能够得到广泛的应用和推广，显然与招标投标这这一交易方式符合市场要求，并能够真正体现 “公开、公平、公正 ”的市场竞争机制不无关系。但在实际操作过程中，暴露出招标投标工作体制和管理机制上存在的一些漏洞和薄弱环节。尤其是投标人串通投标现象还普遍存在，这无疑破坏了 “公开、公平、公正 ”原则。如果能够有效的预防和处理建设工程招投标过程中的投标人串标问题，就是解决了建设工程招投标过程中最关键的天津理工大学 2012 届本科毕业论文 4 问题之一，这不仅可以促进建筑市场的健康发展，对建立和谐社会也起到了积极的作用。主要表现为： （

23、1）规范了招投标市场秩序。投标人之间串标比其他方式的串通更为隐蔽，解决了投标人串标问题，就给予了建筑市场一个公开、公平、公正的交易环境，规范了建筑市场秩序，促进建筑业的有序、快 速和持续发展。 （ 2）保证了招标人和其他投标人的合法权益。有效地防范和处理了投标人串标行为就可以使其他潜在投标人有相同的竞争机会，保证了投标人的合法权益。与此同时，也杜绝了投标人之间相互约定抬高价格 的现象，大大降低了招标人的投资成本，从而使招标人的合法权益 得到了保障。 （ 3）保障了建设工程质量安全。采取投标人串标行为得以中标的投标人，由于围标、串标而付出的经济代价较大，想方设法将 “经济损失 ”补回来，往往以工

24、程质量安全为代价，只要有效地预防了投标人串标现象的发生，就可以在一定程度上避免偷工减料，以次充好，不按 技术要求进行施工的现象。从而保证了建设工程的质量和安全。 （ 4）有利于建筑市场诚信体系建设。由于 参与串标的投标人往往诚信度不高，通过对这些投标人行为的规范， 提高了 建筑市场诚信体系中的成员诚信指数，使得诚信体系更为完善。 1.2 相关文献研究 1.2.1 投标人 串标的主要形式 概述 在现阶段建设工程招投标过程中，投标人串标的形式多种多样，使得招标人在招投标过程中防不胜防，也因此投标人串标行为更加嚣张，这引起了建筑业学者们的高度重视。为了保证招标人和其他投标人的利益，也为了更好地遏制投

25、标人串标行为，通过对文献中投标人串标的形式进行了深入的研究，对投标人串标形式分别做了归类和总结。 具体如表 1.3 所示： 表 1.3 投标人串标的形式 Table1.3 Form of bidder collusion 串标形式 学者 主要观点 陪 标或内定中标人 边建平 9 投标人秘密伙同其他投标人在投标前就标底、标书进行串通，共同商量投标策略，串通投标报价，由其他投标人作为陪标。 史新杰 10 投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再共同参加投标。 张志军 ,刘灿 11 投标人之间先进行内部 “竞价 ”，内定中标人，然后再参加投标 。 张光飞 ,赵建华 ,肖玲 12 陪标补偿型，投标

26、人之间私下确定中标人，然后再参加投标，约定内定中标人以高价中标后，给予未中标的其他投标人以 “失标补偿费 ”。 张毅 13 投标人之间进行内部竞标，内定中标人然后再参加投标。 杨文旺 14 投标人之间先进行内部竞价 ,内定中标人 , 然后再参加投标。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 5 续表 1.3 串标形式 学者 主要观点 挂靠或利用转包 边建平 9 一个投标人同时使用几个企业的名义去投标，自己与自己 “竞争 ”，无论哪一家企业中标，最终还是由围标人承揽工程的围标行为。 张志军 ,刘灿 11 某一投标人给予其他投标人以适当的经济补偿后，这些投标人的投标均由其组织，不论谁中标，均由其承

27、担施工。 张光飞 ,赵建华 ,肖玲 12 挂靠垄断型，通过挂靠其他企业，一家投标人同时以几家投标人的名义去参加同一标段的投标，形成实质上的投标垄断，无论哪家投标人中标，中标权均属于该投标人，并通过高投标价获得超额利润回报。 张毅 13 某一投标人给予部分其他投标人或全部投标人以适当的经济补偿后，这些投标人的投标均由其组织，不论谁中标，均由其承包。 轮流坐庄 史新杰 10 投标人之间相互约定 、相互支持，轮流坐庄。 张光飞 ,赵建华 ,肖玲 12 该行为多发生在多次招标或者分段招标中。投标人之间互相约定，在不同的项目中轮流以高价位中标，使投标人无论实力如何都能中标，并以高价位赚取超额利润。 陈健

28、 15 投标者相互串通，约定在类似项目招标中轮流中标。 张毅 13 投标者之间相互约定，在招标项目中轮流以高价位或低价位中标。 杨文旺 14 投标人之间约定 , 在招标项目中轮流高价位或低价位中标。 同时抬高或压低价格 史新杰 10 在一项工程中，共同进退，抬高或者压低投标报价。 张志军 ,刘灿 11 投标人之间相互约定抬高或压低投标报价。 陈健 15 1 投标者相互串通，一致抬高投标报价。 2 投标者相互串通，一致压低投标报价。 张毅 13 投标人之间相互约定，一起抬高或压低投标价。 杨文旺 14 投标人之间相互约定 , 一致抬高或者压低标价报价。 资料来源：自行编制 综合上述文献的整理，投

29、标人串标的形式多种多样，根据串标的具体操作方式主要分为以下四种情况，现对其进行总结，如下： （ 1）内定中标人。主要分为三种： 1）投标人之间先进行内部竞标，内定中标人后再参加投标 。 2）投标人之间私下确定中标人，约定内定中标人以高价中标后，给予未中标的其他投标人以 “失标补偿费 ”。 3）投标人秘密伙同其他投标人在投标前，串通投标报价，其他投标人作为陪标。 （ 2）挂靠。包括两种形式： 1）一家投标人同时以几家投标人的名义去参加同一标段的投标，形成实质上的投标垄断，无论哪家企业中标，中标权均属于该投标人。 2）某一投标人给予其他投标人以适当的经济补偿后，这些投标人的投标均由其组织，不论谁中

30、标，均由其承担施工，该形式的串标主要是利用转包来实现。 （ 3）轮流坐庄。投标人相互串通，约定在类似项目招标中 轮流中标。 （ 4）投标人之间通过协商，在一项工程中，共同进退，同时抬高或者压低投标报价。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 6 1.2.2 投标人 串标的原因 概述 招标作为一种科学的竞争制度，其意义在于公平竞争，优胜劣汰。但由于当前工程招标过度竞争导致市场运行不规范 ， 使得企业的利润空间几乎零。于是 ， 在工程招标市场便悄然兴起一种新型战略 投标人 串标。为了能准确地认识和了解 投标人 串标，首先要 对其 原因进行深入地分析 。通过对文献的阅读和总结，可将其原因归为以下几

31、方面： （ 1）法律法规体系不健全。白兵学 16、于惠中等 1718学者都提到法规体系不 够健全是投标人 串标的原因之一。主要表现在中华人民共和国招标投标法（以下简称招标投标法）虽然对串标行为规定了处罚依据，但人为掌握的空间较大，如对 “规避招标 ”， “转包 ”没有明确的限定， “情节严重 ”也没有具体的界定，使招投标监督部门执行起来很难把握标准，难以有效遏制少数不法企业的投机行为。 （ 2）管理体制存在弊端。通过对刘述宇 19、于惠中和刘心萍 17文献的整理，可以得出建筑业市场管理存在弊端。首先，建筑市场存在严重的 “供过于求 ”的局面，使得建筑市场竞争过度市场监督手段落后。其次，监管力量

32、不足，如监 督执法队伍缺乏人员编制，缺乏行政经费，对串标行为的事前监管和事中监管缺乏必要的手段和措施等。 （ 3）诚信体系不完备。刘述宇 19、项震 20等 18学者都强调建筑市场诚信缺失也是 投标人 招投标串标的主要原因之一，造成诚信缺失的主观原因是现代社会中，人们价值观的变化。再加上失信惩戒机制严重缺失， 投标人 串标获取的利益与违法所付的成本不成正比。使得 投标人 串标的风险降低，促使 投标人 串标在建筑市场愈演愈烈。 （ 4） 招标操作程序不科学。 刘述宇 19、项 震和陈正光 20提出招标操作程序不够科学也是导致 投标人 串标 的原因之一。主要表现在招标方案存在漏洞，投标 人 信息的

33、泄漏，资格审查不足，评标方法选择不当等各方面。 根据对上面文献的整理，可绘出 投标人 串标原因鱼骨图 ，如图 1.1 所示 ： 投标人串标的原因建 筑 市 场 诚 信 缺 失法 规 体 系 不 完 善相 关 法 规 法 律 约 束 力 不 强转包的限定不明确没有明确如何认定投标人串标行为对于“情节严重”没有界定人 为 掌 握 的 空 间 较 大缺 乏 可 操 作 性行 政 处 罚 力 度 不 足 ， 违 规 成 本 过 低价 值 观 的 变 化失 信 惩 戒 机 制 严 重 缺 失市 场监 督手 段落 后， 监管 力量 不足建 筑 市 场 存 在 严 重 的 “ 供 过 于 求 ”的 局 面 使 得 建 筑 市 场 竞 争 过 度监督执法队伍缺乏人员编制缺乏行政经费对串标行为的事前监管和事中监管缺乏必要的手段和措施投 标信 息的 泄漏资 格 审 查 不足评标方法选择不当建 筑 业 市 场 管 理 存 在弊 端招 标 操 作 程 序 不 科 学现 行 法 律 法 规 体 系 的问 题图 1.1 投标人 串标原因鱼骨图 Fig1.1 Fishbone diagram about bidder collusion reason 资料来源：自行绘制