工程造价 毕业论文——综合评估法下多方案报价投标策略的应用问题研究.doc

1、 综合评估法下多方案报价投标策略的应用 问题研究 摘 要 在建筑市场的激烈竞争环境下，经常会出现施工企业竞相压低报价进行恶意竞争的现象 。如何在激烈的投标竞争中取胜并获得良好的经济效益，有效地规避风险，是每一个承包人需要面对的现实问题。本文将通过图表分析方法、对比分析法、文献分析法、案例分析法等，研究在综合评估法下，承包商结合项目本身的特征与自身实际情况采用多方案报价投标策略。 主要研究内容如下： 通过比较综合评估法与经评审的最低投标价法评标方法， 确定在哪种评标方法下采用多方案报价策略更加的适用。针对招标文件进 行 分析， 识别出综合评估法下多方案报价法的机会点。 多方案报价投标策略多用于

2、招标文件中工程范围不明确，条款不清楚或不公正，或技术规范要求苛刻的情况。承包人可根据工程的具体情况灵活运用多方案报价法，这种新的建议可以降低总造价或提前竣工或使工程运用更合理，且 对双方都有利， 吸引招标人， 提高建筑施工企业中标的机率 。 本文重点研究的对象是 综合评估法下多方案报价法的机会点的识别 与多方案报价投标策略的应用方法，提出合理的备选方案。解决承包人能够在激烈的投标竞争中取胜并获得良好的经济效益这一问题 。 关键词： 综合评估法 多方案报价 备选方案 投标策略 Research on the Alternatives Bidding Strategy Based on Compr

3、ehensive Evaluation Method ABSTRACT In the competitive environment of construction market, it is a common phenomenon that construction companies take malicious competition to bring down the quoted price. How to win in the fierce bidding competition to get good economic benefits and avoid risks is a

4、practical problem that every contractor need to face. This article will study the characteristics of the comprehensive evaluation method though chart analysis methods, comparative analysis, literature analysis, case analysis, etc, the contractor considers the project itself and the actual situation

5、in order to use alternatives bidding strategy .The main contents are as follows: Though the comparison of minimum bid of appraisal method price and comprehensive evaluation method ,this paper will choose which evaluation method is more applicable to the bidding strategy of alternatives bidding. Thou

6、gh analysing the tender documents to identify the point of the chances of alternatives bidding comprehensive evaluation method . Alternatives bidding strategy is more used for the scope of works that are not clear in the tender documents, the terms are unclear or unfair, or the technical demanding i

7、s specifications.Contractor could flexibly use alternatives bidding strategy according to the specific circumstances of the project. This new proposal could reduce the total cost ,or complete before the schedule, or make the project more reasonable ,and this proposal is beneficial to both sides and

8、could attract the tender, in order to improve the probability of the construction enterprises. This paper mostly focuses on the point of recognition of the chances of alternatives bidding strategy under comprehensive evaluation method and the application of methods for alternatives bidding strategy,

9、 and puts forward a reasonable alternative scheme. It will solve the problem that the contractors would win in the fierce bidding competition and get good economic benefits . Keywords: Comprehensive Evaluation Method Alternatives Bidding Strategy Alternatives Program Tendering Strategy 目 录 第一章 绪论 .1

10、 1.1 研究背景及意义 .1 1.1.1 研究背景 .1 1.1.2 研究意义 .2 1.2 国内外研究现状 .3 1.2.1 关于综合评估法评标方法的研究现状 .3 1.2.2 关于多方案报价投标策略的研究现状 .5 1.3 研究内容和技术路线 .9 1.3.1 研究内容 .9 1.3.2 技术路线 .9 第二章 综合评估法下多方案报价法适用性研究 . 11 2.1 适用的评标方法分析 . 11 2.1.1 综合评估法概述 . 11 2.1.2 经评审的最低投标价概述 . 11 2.1.3 综合评估法与经评审的最低投标价法对比分析 .12 2.2 多方案报价法的选用及评审标准 .14 2.

11、2.1 多方案报价法的选用 .14 2.2.2 备选方案的评审和比较方法 .15 2.3 综合评估法下多方案报价法机会点识别 .16 2.3.1 初步评审 .16 2.3.2 详细评审 .17 2.3.3 多方案报价法机会点的识别分析 .18 第三章 工程范围不明确引起的多方案报价投标策略 . 21 3.1 针对图纸与工程量清单的机会点细化分析 .21 3.1.1 招标图纸的机会点分析 .21 3.1.2 工程量清单的机会点分析 .23 3.2 针对施工资源投入范围的机会点细化分析 .26 3.2.1 材料和工程设备的机会点分析 .26 3.2.2 施工设备和临时设施的机会点分析 .28 第四

12、章 条款不清楚或不公正引起的多方案报价投标策略 . 30 4.1 针对施工进度和工期的机会点细化分析 .30 4.1.1 进度计划与开工和竣工的机会点分析 .30 4.1.2 暂停施工的机会点分析 .34 4.2 针对工程款的支付的机会点细化分析 .37 4.2.1 预付款的机会点分析 .37 4.2.2 工程进度款的机会点分析 .39 4.2.3 价格调整的机会点分析 .42 4.2.4 工程变更的机会点分析 .45 4.2.5 不可抗力的机会点分析 .49 4.3 针对 项目管理机构的机会点细化分析 .52 4.3.1 承包人项目经理的机会点分析 .52 4.3.2 承包人技术负责人及其他

13、主要人员的机会点分析 .53 第五章 技术规范要求苛刻引起的多方案报价投标策略 . 54 5.1 针对技术标准和要求的机会点细化分析 .54 5.1.1 常用的技术标准 .54 5.1.2 常用的技术标准中的机会点分析 .55 5.2 针对工程质量要求的机会点细化分析 .57 5.2.1 工程质量与试验和检验的验收标准 .57 5.2.2 工程质量与试验和检验的机会点分析 .58 第六章 结论与展望 . 61 参考文献 . 62 致 谢 . 65 外文资料 . 66 中文译文 . 71 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景及意义 1.1.1 研究背景 改

14、革开放 以来，经过多年的探索发展，以 2000 年 1 月 1 日起施行的中华人民共和国招标投标法为标志，我国确立了招标投标制度。 随着社会主义市场经济的逐渐完善，建筑工程的招投标已日益为人 们 所注目 ， 从 发包人 指定 议标 邀请招标到现在的公开招标，招投标制度的完善 ， 规范了我国的建筑市场 ， 从而推动我国建设经济的良性发展。在一定程度上，招投标成了 一种 公平竞争的象征，而评标作为其重要 的 环节，在整个招投标过程中更占据着极重要的位置 ，是招标投标活动的灵魂 1， 图 1.1 为我国评标方法的发展历程： 发布部门发布法规时间评标方法的发展国务院 关于开展和保护社会主义竞争的暂行规

15、定 1980 年第一次提出对于一些适宜于承包的生产建设项目和经营项目 ， 可以试行招标1981 年深圳国贸大厦施工首次进行工程招标 ， 此后工程招标制度开始逐步推行1983 年 建筑安装工程招标投标试行办法 城乡建设环境保护部（ 已变更 ）初步提出评标的依据 ： 具备保证工程质量和建设工期的能力 ， 施工方法和技术措施能满足工程建设的要求1992 年取消了对招标条件 、 招标方法 、 招标公告以及定标的行政审批 制度 关于建设项目实行业主责任制的暂行规定 国家计划委员会2000 年 中华人民共和国招标投标法 为评标定标提供法律依据 ，首次允许招标人可以在一定前提条件下选择综合评价最高或投标价格

16、最低的投标人中标2001 年确定了经评审的最低投标价法和综合评估法的法律地位 ，明确其适用范围 评标委员会和评标方法暂行规定 2007 年 标准施工招标文件 全国人民代表大会常务委员会七部委 九部委对经评审的最低投标价法和综合评估法的评审标准进行了明确的规定图 1.1 我国评标方法的发展历程 Fig. 1.1 The course of development of evaluation methods 资料来源：自行绘制 由 图 1.1 可知，从改革开放以来，我国的招标评标制度经历了一个从无到有，逐步细化规范的过程，目前的我 国法律规定的评标方法主要包括经评审的最低投标价法、综合评估法或 法

17、律、行政法规允许的其他评标方法 。 随着建设工程项目计价模式逐步统一，清单计价模式逐渐趋于成熟， 在建设工程招投标过程中， 投标报价 虽然 处于核心地位，但由于参与的 竞争者日益增多，同等实力的公司不少。因此，仅研究投标报价还不能满足投标企业竞争的需要，还有必要进行技巧的研究，它要求从事建筑行业的工程技术和管理人员尽快地熟悉和掌握工程量清单计价规则和技巧，能够按照工程量清单计价的要求，熟悉招标文件、组织招标、参与投标竞争，运用投标策略与技巧，进行科学决策，提高投标中标率。目前投标报价的策略与方法较多，如不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案、突然降价法、先亏后盈法、许诺优惠条件、争取评标奖励

18、等等，天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 2 本文将着重对多方案报价法进行研究。 对于多方案报价投标策略，早在 2003 年 5 月 1 日起实施的 工程建设项目施工招标投标办法 第 30 号令中就有所规定： “ 招标人可以要求投标人在提交符合招标文件规定要求的投标文件外，提交备选投标方案，但应当在招标文件中做出说明，并提出相应的评审和比较办法 ” 。 在随后颁布的 工程建设项目勘察设计招标投标办法 、 政府采购货物和服务招标投标管理办法 、 工程建设项目货物招标投标办法 中也对备选方案的选用及评审有所规定，标准施工招标文件中明确提出在投标人须知 3.6 中招标人要告知投标人是否接受备选

19、方案，中华人民共和国房屋建筑和市政工程标准施工招标文件 (2010 年版 )在 “ 第三章 评标办法（综合评估法）附件 D 备选投标方案的评审方法 ” 中（备注： “ 同经评审的最低评标价法 ” 附件 E），明确的对备选方案的评审细则进行了阐述。 1.1.2 研究意义 评标是招投标的必要程序、核心环节，直接影响到能否中标，能否确保工程的质量，能否保障 发包人 切身利益。不同的评标方法可能会导致不同的结果，因此，既存在如何确定评标因素和选择评标方法问题，也存在对所用评标方法如何应用问题。各种评标方法由于自身的种种限制，均存在这样或那样的局限性，因此评标方法不存在 “ 最好 ” ，而只求 “ 合适

20、 ” 。合适的评标方 法能减少评标过程中的主观性，能对评委实施有效的监督，能使评标更加公平、公正，从而使招标投标制度更臻完善。 目前，在工程建设领域普遍采用的评标办法是：综合评估法和经评审最低投标价评标法。这两种方法是根据中华人民共和国招标投标法 第四十一条演化而来 。同时，招标投标管理办法的不断规范和完善，为招标投标双方提供了更为公开、公平、公正的交易环境。招标方可以从工期、质量、造价和企业信誉等方面较为全面地筛选出优秀的施工企业，从而更加合理地控制和降低了工程成本。 随着我国建筑承包市场机制越来越完善，招投标制度越来越成熟，目 前几乎所有的建设项目都采取了工程量清单招标模式，该模式下要求中

21、标单位制定合理的支出限额 ， 控制企业的其他直接费用和间接费用 ， 努力挖掘企业内部潜力 ， 尽可能降低间接费用支出 ， 实现成本控制目标。 这就需要所运用的评标办法 最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，那么通过采用综合评估法的评标办法，就能将报价、施工组织设计、业绩与信誉等赋予不同的权重，用打分的方法评出综合实力较强的中标人。那么针对综合评估 法 的评标方法， 对技术标部分要求较高 的招标项目， 应重视技术标的编写，突出企业在施工组织管理，施工技术方面的优势，故 可根据工程的具体情况灵活运用多方案报价 法，吸引招 标人 2，这样既有利于挖掘施工企业的内在潜力，又有利于 发包人 对

22、资金的周转，不失为一个双赢的局面，如此可见重视投标报价技巧的重要性 。 在建筑市场的激烈竞争和低价中标的一些不合理规则下，经常会出现施工企业竞相压低报价进行恶意竞争的现象，给许多企业的投标报价造成了很大的压力 ，过低的投标价对 发包人 方来说也是日后产生纠纷的隐患 ，因此，要想在竞争激烈的市场中生存，施工企业必须不天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 3 断提高自身的管理和施工水平，重视投标报价的策略技巧。 多方案报价投标策略多 用于 招标文件中工程范 围 不 明确，条款不清楚或 不公正，或技术规范要求 苛刻 的情况。 针对 非通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能有特殊要求的招标项目

23、， 在综合评估法评审标准下，应 采用多方案报价投标策略，本文将针对 综合评估法下多方案报价投标策略的应用问题进行研究。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 关于综合评估法评标方法的研究现状 1 国内 外 法律文件中规定的评标方法 评标方法是工程招标文件的必要组成部分，也是整个招标投标活动的灵魂， 评标方法的制定则是评标工作的关键，它关系到评标能否真正做到公正与公平 ， 整个工程招标投标活动实际上都是围绕 着评标方法和标准进行，最终达到择优的目的。因此，招标人在编制招标文件时，应根据国家、地方的相关规定以及项目的特点和自身的需求，选择、确定评标方法并写入招标文件。 我国 现行的相关法律法规对评标

24、方法 的选用 有明确的规定，如表 1.1 所示： 表 1.1 法规文件中规定的评标方法 Table 1.1 Documents and regulations of the evaluation methods 资料来源：根据法规自行绘制 评标方法 文件名称 经评审的最低投标价法 两阶段法 综合评估法 性价 比法 合理 最低 投标 价法 综合评分法 最 低评标价法 政府采购货物和服务招标投标管理办法 工程建设项目货物招标投标办法 工程建设项目施工招标投标办法 公路工程施工招标投标管理办法 和 试行规定 工程建设项目勘察设计招标投标办法 建筑工程设计招标投标管理办法 国家电网公司招标活动管理办法

25、 通信建设项目招标投标管理暂行规定 中华人民共和国招标投标法 国际复兴开发银行和国际开发协会信贷采购指南 评标委员会和评标方法暂行规定 房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法 铁路建设工程招标投标实施办法 水利工程建设项目招标投标管理规定 机电产品国际招标投标实施办法 合计 6 1 15 12 1 1 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 4 据 表 1.1数据统计，我国 现行建设工程法规文件中规定的评标方法中 最多的是综合评估法， 适用于非通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能有特殊要求的招标项目， 一般采取综合评估法进行评审 ， 将各个评审因素在同一基础或同一标准上进行量化

26、 ，量化指标可以采取折算为货币的方法、打分的方法或者其他方法，使个投标文件具有可比性。对技术部分和商务部分的量化结果进行加权，计算出每一投标的综合评估价或综合评估分 。 美国的招投标制度中， 建设工程招标分工程设计招标和工程施工招标，工程施工招标采用最低价中标法进行评标，工程设计招标采用综合评估法，首先，进行资格审 查；其次，组成专家组对各投标建议书评阅，并按有关评分标准打分。得分最高的 5-6家投标者进入下一阶段；最后，进行答辩。每位投标者有 20分钟时间进行介绍，内容包括：自己公司拟投入本项目的技术力量、类似工程的设计经验、对 发包人 意图的理解和方案设计的要点等 3。 2 国内外 综合评

27、估法评审程序的异同 综合评估法是指评标委员会根据招标文件的要求，对投标人的商务标、技术标和综合标三部分进行综合评审，向招标人推荐不超过三名有排序的合格中标候选人的一种评标方法。 在 目前 的 评标过程中，综合评估法多采用 “ 一段评审 ” ， 即在开标时 一次性进行评标打分、排序、确定中标人 的做法，如图 1.2 所示。 若 在此参照国际招标评标惯例，采取 “ 两段三审 ” 进行，如图 1.3 所示。即评标分为初审和终审两个阶段，两阶段中间有适当间隔时间，一般可为 13 天 。 初审中包括投标文件的符合性评审、技术标评审和商务标评审三个步骤，终审为筛选出的投标商答辩。 通过未通过未通过 通过资

28、格预审通告资格预审 项目最低资格标准取消资格向通过资格预审者发布招标文件承包商商务标技术评审得分与技术标得分加权相加得总得分确定最高价值得分者为中标候选人投标报价施工组织设计 其他因素项目管理机构承包商技术标偏差率内容完整性和编制水平施工方案与技术措施质量管理体系与措施安全管理体系与措施环境保护管理与措施工程进度计划与措施资源配备计划项目经理任职资格与业绩质量管理人员任职资格与业绩技术负责人任职资格与业绩取消资格财务负责人任职资格与业绩安全管理人员任职资格与业绩财务状况综合实力投标人的业绩图 1.2 国内综合评估法 评标 程序 Fig1.2 The domestic comprehensive

29、 assessment of the evaluation process 资料来源：根据中华人民共和国标准施工招标文件 、水利水电标准施工招标文件 自行绘制 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 5 初审终审投标文件复合型评审技 术 标 评 审商 务 标 评 审筛选出投标商答辩审查投标管理水平技术水平信 誉工 期报价开办费图 1.3 国外综合评估法评标程序 Fig1.3 The Foreign comprehensive assessment of the evaluation process 资料来源：根据文献 3自行绘制 由于报价得分仅是综合评估得分中的一部分，因此，在实践中，采用综

30、合评估法 也 就会出现高报价者中标的情况，这样的结果既有损于招标者的利益， 同时对投了合理低标价的投标者来说，也显得不公平。其最终结果是越接近评标基准价的报价得分越高，中标的可能性也最大，合理的低价投标则由于与评标基准价的偏离造成得分低的现象。图 1.2、图 1.3 比较可知 ，若采取 “ 两段三审 ” 的评标方法进行评标，给投标商一个答辩的机会，也就尽量减少了高报价者中标的情况， 让质量保障体系可靠、技术力量强、商业信誉好、价格较低的承包人 能够在平等公正的竞争环境中获得胜利，成为最后的中标者。 1.2.2 关于多方案报价投标策略的研究现状 综合评估法一般适用于招标人对其技术、性能有特殊要求

31、的招标 项目 。根据评标特点分析 招标文件就有可能会发现工程范围不 明确， 条款不清楚或 不公正，或技术规范要求 苛刻 的情况，这样承包人 就要在充分估计风险的基础上，按多方案报价法处理，即按原招标文件报一个价，然后再提出如果某条款作某些变动，报价可降低的额度，这样可降低总价，吸引 发包人 。同时投标者应组织一批有经验的技术专家，对原招标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更理想的方案以吸引 发包人 ，促成自己中标，这种新的建议可以降低总造价或提前竣工或使工程运用更合理。提交备选方案时，不要将备选方案写得太具体，须保留方案的技术关键，防止 发 包人 将此方案交给其他投标单位，同时要强调的是，备选

32、方案一定要比较成熟，或过去有这方面的实践经验。因为投标时间往往较短，如果仅为中标而匆忙提出一些没有把握的备选方案，可能会引起很多后患 4。 1 现行法律法规中的有关规定 对于多方案报价投标策略， 现有多部法律法规对提交备选方案的要求和评审标准做出明确的规定， 表 1.2 为我国现行法律、法规关于 提交备选方案的 有关条例汇总： 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 6 表 1.2 现行法律法规关于多方案报价的 有关条例汇总 Table 1.2 Law on the alternatives bidding the relevant regulations of the options su

33、mmary 相关法律法规 颁布实施时间 允许提交备选方案的情况 备选 方案 可被评审的情况 评审标准 工程建设项目施工招标投标办法 2003 年 5 月 1 日 第二十五条 招标人可以要求投标人在提交符合招标文 件规定要求的投标文件外，提交备选投标方案，但应当在招标文件中作出 说明，并提出相应的评审和比较办法。 第五十四条 符合招标文件的基本技术要求且评标价最低或综合评分最高的投标人，其所提交的备选方案方可予以考虑。 第五十四条 对于 投标人提交的优越于招标文件中技术标准的备选投标方案所产生的附加收益，不得考虑进评标价中。 工程建设项目勘察设计招标投标办法 2003 年 8 月 1 日 第十八条 招标人可以要求投标人在提交符合招标文件规定要求的投标文件外，提交备选投标文件，但应当在招标文件中做出说明，并提出相应的评