证券从业考试证券投资基金模拟试题和参考答案.doc

1、个人收集整 理 勿做商业用途 （一）单选 题 1、开放式基金是通过投资者向 （ ）申购 与 赎回实现流通 地 . A、基金托管 人 B、基金受托 人 C、基金管理公 司 D、证券交易市 场 2、基金届满即为基金终止 ,对基金资产进行清产核资后 地 （ ）按投资者出资比例分配 . A、基金净资 产 B、基金总资 产 C、基金投资 额 D、基金流动资产 额 F、开放式基 金 3、证券投资基金不包括 （ ） . A、封闭式基 金 B、开放式基 金 C、创业投资基 金 D、债券基 金 E、股票基 金 4、根据投资对象 地 不同 ,证券投资基金 地 划分 类别不包括 （ ） . A、股票基 金 B、国债

2、基 金 C、债券基 金 D、指数基 金 5、根据运作特点划分 地 证券投资基金不包括 （ ） . A、对冲基 金 B、套利基 金 C、指数基 金 D、国际基 金 6、根据运作特点划分 地 证券投资基金不包括 （ ） . A、成长型基 金 B、收入型基 金 C、期权基 金 D、平衡型基 金 7、第一家证券投资基金诞生于 （ ） . A、美 国 B、英 国 C、德 国 D、法 国 8、 （ ）是衡量一个基金经营好坏 地 主要指标 ,也是基金单位交易价格 地 计算依据 . A、基金规 模 B、基金收益 率 C、基金资产净 值 D、基金赎回 率 9、证券投资基金 地 发起人不可以是 （ ） . A、信

3、托投资公 司 B、证券公 司 C 保险公 司 D、基金管理公 司 10、每个基金发起人 地 实收资本不少于 （ ） . A、 2 亿 元 B、 3 亿 元 C、 4 亿 元 D、 1 亿 元 11、基金管理公司 地 发起人可以是 （ ） . A、保险公 司 B、证券公 司 C、商业银 行 D、金融咨询公 司 12、拟设立 地 基金管理公司 地 最低实收资本为 （ ） . A、 1000 万 元 B、 1500 万 元 C、 2000 万 元 D、 3000 万 元 13、基金管理公司发起人 地 实收资本不少于 （ ） . A、 1 亿 元 B、 2 亿 元 C、 3 亿 元 D、 4 亿 元

4、14、基金会计帐册、报表 与 记录 地 保存年限在 （ ） . A、 10 年以 上 B、 20 年以 上 C、 15 年以 上 D、 5 年以 上 15、基金管理公司治理结构中不包括 （ ） . A、董事 会 B、监事 会 C、股东大 会 D、消费 者 16、基金管理公司 地 独立董事不少于 （ ） . A、 2 人 B、 3 人 C、 4 人 D、 5 人 17、基金管理公司 地 独立董事 地 人数占董事会 地 比例不得低于 （ ） . A、 1/4 B、 1/3 C、 1/2 D、 1/5 18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行 （ ） . A、溢价发 行 B、折价发 行 C、平价发

5、行 D、面值发 行 19、根据我国 地 规定 ,封闭式基金 地 存续时间不得少于 （ ）年 ,最低募集数额不得少于 （ ）亿元 ： A、 10,5 B、 5,10 C、 5,2 D、 10,10 20、我国封闭式基金 地 发行期限为 （ ） . A、 4 个 月 B、 2 个 月 C、 3 个 月 D、 1 个 月 21、我国封闭式基金在发行期限内募集 地 资金超过该基金批准规模 地 （ ）方可成立 ： A、 70% B、 80% C、 90% D、 60% 22、开放式基金 地 销售机构不包括 （ ） . 个人收集整 理 勿做商业用途 A、商业银 行 B、保险公 司 C、证券公 司 D、担保

6、公 司 23、基金变更不包括 （ ） . A、封闭式基金转为开放式基 金 B、封闭式基金清 算 C、封闭式基金扩 募 D、封闭式基金续 期 24、根据证券投资基金管理暂行办法 ,一个基金持有一家上市公司 地 股票 ,不得超过该基金资产净值 地（ ） . A、 10% B、 20% C、 30% D、 15% 25、基金清算帐册以及有关文件由 （ ）来保存 . A、基金托管 人 B、基金发起 人 C、基金管理 人 D、基金清算小 组 26、在我国 ,基金发起人不包括 （ ） . A、证券公 司 B、信托投资公 司 C、基金管理公 司 D、金融咨询公 司 27、在我国 ,基金发起人 地 实收资本不

7、少于 （ ） . A、 2 亿元人民 币 B、 3 亿元人民 币 C、 4 亿元人民 币 D、 1 亿元人民 币 28、证券投资管理 地 指导性原则不包括 （ ） . A、合规性原 则 B、诚实信用原 则 C、合理性原 则 D、投资分散化原 则 29、证券投资管理 地地 作业流程不包括 （ ） . A、确定投资目 标 B、信息管 理 C、资产配 置 D、投资选 择 E、风险管 理 30、货币市场上交易 地 金融产品不包括 （ ） . A、短期国 债 B、公司债 券 C、大额可转让存 单 D、回购协 议 31、资本市场上交易 地 金融产品不包括 （ ） . A、股 票 B、债 券 C、基金证 券

8、 D、商业票 据 32、金融期货市场交易 地 产品包括 （ ） . A、利率期 货 B、大豆期 货 C、绿豆期 货 D、远期合 约 33、证券投资 地 交易成本不包括 （ ） . A、固定成 本 B、变动成 本 C、人力成 本 D、买卖价 差 34、证券投资 地 交易成本包括 （ ） . A、执行成 本 B、信息成 本 C、科研成 本 D、人力成 本 35、证券投资 地 执行成本包括 （ ） . A、机会成 本 B、市场冲击成 本 C、持有库存 地 风险成 本 D、买卖价 差 36、估计公平市场价格 地 方法不包括 （ ） . A、交易前价格基 准 B 交易后价格基 准 C、平均价格基 准 D

9、、执行价 格基 准 37、资产管理人 地 投资方式不包括 （ ） .A、长期与短 期 B、动态与静 态 C、主动与被 动 D、系统化决策与非系统化决 策 38、投资组合收益率 地 计算方法不包括 （ ） . A、算术平均 法 B、时间加权 法 C、净现金流加权 法 D、移动平均 法 39、风险 地 衡量指标不包括 （ ） . A、标准 差 B、贝塔 值 C、阿尔法 值 D、决定系 数 40、投资绩效 地 风险调整方法不包括 （ ） . A、夏普比 率 B、詹森指 数 C、博迪比 率 D、特雷诺比 率 41、常见 地 业绩评 价基准不包括 （ ） . A、市场指 数 B、普通风格指 数 C、标准

10、化投资组 合 D、詹森指 数 42、投资组合超额收益 地 来源是 （ ） . A、战略性资产配 置 B、股票选择能 力 C、资产混合效 率 D、资产类别收 益 43、投资组合 地 绩效归属模型不包括 （ ） . A、资产混合效 率 B、资产风险管 理 C、资产类别效 率 D、资产配置效 率 个人收集整 理 勿做商业用途 44、假设投资组合 地 收益率 为 20%,无风险收益率 是 8%,投资组合 地 方差 为 9%,贝塔值 为 12%,那么 ,该投资组合 地 夏普比率等于 （ ） . A、 0.4 B、 1.00 C、 0.6 D、 0.2 45、基金托管人 地 实收资本不少于 （ ） . A

11、、 60 亿 元 B、 70 亿 元 C、 80 亿 元 D、 90 亿 元 46、基金帐册、会计报表 与 记录由 （ ）来保管 ： A、基金持有 人 B、基金发起 人 C、基金管理 人 D、基金托管 人 47、开放式基金 地 申购费率不得超过申购金额 地 （ ） . A、 2% B、 3% C、 4% D、 5% 48、开放式基金 地 赎回费率不得超过赎回金额 地 （ ） . A、 2% B、 3% C、 4% D、 5% 49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额 地 （ ） . A、 10% B、 9% C、 8% D、 7% 50、假定某基金 地 总资产 为 35 亿元 ,总负债

12、为 5 亿元 ,基金份额总数 为 30 亿份 ,那么该基金单位净值为 （ ） . A、 1 元 /份 B、 1.167 元 /份 C、 1.33 亿 /份 D、 1.2 元 /份 51、开放式基金 地 买入价不可以是 （ ） . A、基金单位净 值 B、基金单位净值减交易 费 C、基金单位净值减赎回 费 D、基金单位净值加交易 费 52、假设某基金某日持有 地 某三种股票 地 数量 分别 为 100 万股 、 500 万股 与 1000 万股 ,每股 地 收盘价分别为 30元 、 20元 与 10元 ,银行存款 为 10000万元 ,对托管人或管理人应付 地 报酬 为 5000万元 ,应付税金

13、 为 5000万元 ,基金单位 为 20000 万 ,请运用一般 地 会计原则 ,计算基金单位净值为 （ ） . A、 1.09 元 B、 1.53 元 C、 1.15 元 D、 1.35 元 53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收 ,其税种包括 （ ） . A、营业 税 B、印花 税 C、企业所得 税 D、个人所得 税 54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散 （ ） . A、利率风 险 B、通货膨胀风 险 C、市场风 险 D、违约风 险 55、我国证券投资基金是基于 （ ）而组织起来 地 代理投资行为 . A、委托原 理 B、代理原 理 C、契约原 理 D、公约原 理 56、公司型基金 地

14、 持有人是基金公司 地 （ ） . A、债权 人 B、受益 人 C、委托 人 D、股 东 57、证券投资基金托管人是 （ ）权益 地 代表 . A、基金监管 人 B、基金持有 人 C、基金发起 人 D、基金管理 人 58、契约型基金是基于 （ ）而组织起来 地 代理投资行为 . A、委托原 则 B、代理原 则 C、契约原 理 D、公约原 理 59、契约型基金持有人实际上是 （ ） . A、经营 者 B、监管 者 C、受益 者 D、受托 者 60、不在公司担任具体管理职务 地 董事 ,因履行职责到达公司现场 地 时间每年应当不少于 （ ） . A、 7 天 B、 10 天 C、 7 个工作 日

15、D、 10 个工作 日 61、根据中华人民共 与 国信托法 ,受托人以 （ ）为限向受益人承担支付信托利益 地 义务 . A、信托财 产 B、其自有资 产 C、信托合同约定 地 限 度 D、其注册资 本 62、消极 型股票投资战略 地 理论基础是 （ ） . A、市场有效性理 论 B、市场无效性理 论 B、套利定价理 论 D、资本资产定价理 论 63、银行间债券市场上 地 交易产品不包括 （ ） . A、国 债 B、金融债 券 C、国债回 购 D、商业票 据 64、债券收益与市场利率 地 关系是 （ ） . 个人收集整 理 勿做商业用途 A、同方 向 B、无 关 C、反方 向 D、无确定关 系

16、 65、我国私募基金是按 （ ）组织起来 地 . A、信托 法 B、证券 法 C、目前没有法律依 据 D、公司 法 66、委托单个社保基金投资管理人进行管理 地 资产 ,不得超过年度社保基金委托资产总值 地 （ ） . A、 10% B、 15% C、 20% D、 25% E、 30% 67、在我国 ,基金托管人可由 （ ）来担任 . A、保险公 司 B、证券公 司 C、信托投资公 司 D、商业银 行 68、基金设立 地 主要文件不包括 （ ） . A、申请报 告 B、发起人协 议 C、基金章 程 D、托管协 议 E 招募说明 书 69、契约型基金 地 最低存续期是 （ ） . A、 5 年

17、 B、 10 年 C、 8 年 D、 15 年 70、采用积极性投资战略 地 资产管理人 在预测市场将上涨时 （ ） . A、提 高 系 数 B、降 低 系 数 C、保 持 系数不 变 D、不确定 13、我国封闭式基金允许以下列价格发行 （ ） . A、溢价发 行 B、折价发 行 C、平价发 行 D、面值发 行 14、开放式基金 地 销售机构包括 （ ） . A、商业银 行 B、保险公 司 C、证券公 司 D、金融咨询公 司 15、开放式基金 地 发行方式包括 （ ） . A、代理发 行 B、公募发 行 C、自行发 行 D、私募发 行 16、基金变更包括 （ ） . A、封闭式基金转为开放式

18、基 金 B、封闭式基金清 算 C、封闭式基金扩 募 D、封闭式基金续 期 17、在我国 ,基金发起人包括 （ ） . A、证券公 司 B、信托投资公 司 C、基金管理公 司 D、金融咨询公 司 18、证券投资管理 地 指导性原则包括 （ ） . A、合规性原 则 B、诚实信用原 则 C、合理性原 则 D、投资分散化原 则 E、风险于收益相匹配原 则 19、证券投资管理 地地 作业流程包括 （ ） . A、确定投资目 标 B、信息管 理 C、资产配 置 D、投资选 择 E、风险管 理 20、货币 市场上交易 地 金融产品包括 （ ） . A、短期国 债 B、公司债 券 C、大额可转让存 单 D、

19、回购协 议 21、资本市场上交易 地 金融产品包括 （ ） . A、股 票 B、公司债 券 C、商业票 据 D、资产担保证 券 22、金融期货市场交易 地 产品包括 （ ） . A、利率期 货 B、股指期 货 C、绿豆期 货 D、远期合 约 23、证券投资 地 管理成本包括 （ ） . A、信息成 本 B、科研成 本 C、人力成 本 D、交易成 本 E、物化成 本 24、证券投资 地 交易成本包括 （ ） . A、执行成 本 B、机会成 本 C、科研成 本 D、人力成 本 E、佣金 与 杂 费 25、证券投资 地 执行成本包括 （ ） . A、市场冲击成 本 B、机会成 本 C、选择市场时机成

20、 本 D、持有库存 地 风险成 本 26、估计公平市场价格 地 方法包括 （ ） . A、交易前价格基 准 B 交易后价格基 准 C、平均价格基 准 D、执行价格基 准 27、资产管理人 地 投资方式包括 （ ） . 个人收集整 理 勿做商业用途 A、长期与短 期 B、动态与静 态 C、主动与被 动 D、系统化决策与非系统化决 策 28、企业法人终止 地 原因包括 （ ） . A、依法被撤 销 B、解 散 C、依法宣告破 产 D、企业现金流枯 竭 29、投资组合收益率 地 计算方法包括 （ ） . A、算术平均 法 B、时间加权 法 C、净现金流加权 法 D、移动平均 法 30、投资绩效 地

21、风险调整方法包括 （ ） . A、夏普比 率 B、詹森指 数 C、博迪比 率 D、特雷诺比 率 31、常见 地 业绩评价基准包括 （ ） . A、市场指 数 B、普通风格指 数 C、标准化投资组 合 D、詹森指 数 32、投资组合超额收益 地 来源是 （ ） . A、战略性资产配 置 B、股票选择能 力 C、资产混合效 率 D、市场时机选择能 力 33、投资组合 地 绩效归属模型包括 （ ） . A、资产混合效 率 B、资产风险管 理 C、资产类别效 率 D、资产配置效 率 34、基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为 （ ） . A、投资于其他基 金 B、从事证券信贷业 务 C、从事

22、证券信用交 易 D、资金拆借业 务 35、基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议 （ ） . A、修改基金契 约 B、提前终止基 金 C、更换基金管理 人 D、更换基金托管 人 36、证券投资基金 地 服务机构包括 （ ） . A、基金代销机 构 B、基金注册登记机 构 C、基金投资咨询机 构 D、基金验资机 构 37、证券投资基金 地 当事人包括 （ ） . A、基金持有 人 B、基金托管 人 C、基金管理 人 D、基金发起 人 38、禁止社会保障基金投资管理人从事 地 活动包括 （ ） . A、不公平地对待社保基金账户 地 资 产 B、用社保基金委托资产从事信用交 易 C、运用社保基金投

23、资于其他证券投资基 金 D、从事可能使社保基金委托资产承担无限责任 地 投 资 39、开放式基金 地 买入价可 以是 （ ） . A、基金单位净 值 B、基金单位净值减交易 费 C、基金单位净值减赎回 费 D、基金单位净值加交易 费 40、证券投资基金 地 主要费用包括 （ ） . A、管理 费 B、托管 费 C、申购 费 D、赎回 费 E、交易佣 金 F、过户 费 41、以下属于基金托管人职责 地 有 （ ） . A、监督基金管理人 地 投资运 作 B、复核、审查基金管理人计算 地 基金资产净值及基金价 格 C、出具基金业绩报告 ,提供基金托管情 况 D、负责基金 地 信息披露事 项 42、

24、金融机构法人买卖基金单位应缴纳 地 税收 ,其 税种包括 （ ） . A、营业 税 B、印花 税 C、企业所得 税 D、个人所得 税 43、监察稽核 地 内容主要针对基金与基金管理公司所面临 地 风险 ,主要包括 （ ） . A、监察风 险 B、信托风 险 C、投资风 险 D、流动性风 险 E、业务运作风 险 F、战略风 险 44、金融资产风险包括 （ ） . A、市场风 险 B、利率风 险 C、信用风 险 D、通货膨胀风 险 E、流动性风 险 45、在运用资本资产定价模型时 ,我 门 要估计下列参数 （ ） A、无风险收益 率 B、市场收益 率 C、证券或投资 组合 地 系 数 D、单个证券

25、或投资组合 地 方 差 46、投资组合 地 超额收益可能来自于资产管理人 地 （ ） . A、股票选择能 力 B、内幕消息获得能 力 C、市场时机 地 判断能 力 D、操纵市场能 力 47、资产配置决策大致可以分为三类 （ ） . A、战略性资产配 置 B、战术性资产配 置 C、资产混合管 理 D、证券资产选 择 48、法人应当具备如下条件 （ ） . 个人收集整 理 勿做商业用途 A、依法成 立 B、有必要 地 财产或者经 费 C、有自己 地 名称、组织机构 与 场 所 D、能够独立承担民事责 任 49、下列哪些可以 被视为市场异常 地 现象 （ ） . A、小公司效 应 B、日历效 应 C

26、、低市盈率效 应 D、被忽略 地 公司 地 效 应 50、社保基金理事会 地 信息披露 与 报告应符合以下要求 （ ） . A、每年一次向社会公布社保基金各方面财务状 况 B 每季度一次向财政部、劳动 与 社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报 告 C、单个资产管理合同到期后 ,向财政部、劳动 与 社会保障部提交经审计 地报告 ,对社保基金投资情况 作 出说 明 D、社保基金发生重大事件 ,应当立即报告财政部、劳动 与 社会保障部 ,并编制临时报告 书 51、债券按 照发行主体可以分为 （ ） . A、国 债 B、金融债 券 C、公司债 券 D、市政债 券 E、可转换债 券 52、依据

27、中华人民共 与 国民法通则 ,民事活动应当遵循 （ ） 地 原则 . A、自 愿 B、公 平 C、等价有 偿 D、诚实信 用 53、利率期限结构理论包括 （ ） . A、预期理 论 B、流动性偏好理 论 C、市场分割理 论 D、优先置产理 论 54、影响久期 地 因素包括 （ ） . A、票息 地 大 小 B、 存续期 限 C、 到期收益 率 D、票面金 额 55、能够对资本市场产生系统性 影响 地 风险包括 （ ） . A、利率风 险 B、通货膨胀风 险 C、违约风 险 D、提前赎回风 险 56、 （ ）属于证券 地 特定风险 ： A、信用风 险 B、利率风 险 C、提前赎回风 险 D、购买

28、力风 险 57、积极型股票投资战略包括 （ ） . A、以技术分析为基础 地 投资战 略 B、以基本分析为基础 地 投资战 略 C、市场异常战 略 D、投资组合战 略 58、根据对市场效率 地 认识 ,债券 地 投资策略可以分为 （ ） . A、指数化投资策 略 B、规避 与 现金流配比策 略 C、积极调整 地 投资策 略 D、 被动投资策 略 59、证券投资基金 地 监管原则包括 （ ） . A、保护投资者利益原 则 B、法制管理原 则 C、搣三公攠原 则 D、监管与自律原 则 60、证券投资基金 地 监管内容包括 （ ） . A、对基金管理公司 地 监 管 B、对基金行为 地 监 管 C、

29、对基金托管人 地 监 管 D、对基金持有人 地 监 管 （三）判断 题 1、公司型基金 地 基金公司负责基金 地 投资操作 与 日常管理 . 2、证券投资基金 地 投资对象为货币市场工具 与 资本市场工具 . 3、创业投资基金 地 主要投资对象是股票、债券、证券投资基金 等 . 4、公司型基金可以是封闭式基金 ,也可以是开放式基金 . 5、公募基金既可以上市流通 ,也可以不流通 . 6、离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场 地 证券投资基金 . 7、在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场 地 证券投资基金 . 8、指数基金 地 投资对象是股票市场指数 . 9、公司型基金可以借贷而

30、契约型基金不可以 . 10、封闭式基金可以挂牌上市交易 . 11、开放式基金既可以挂牌上市交易 ,也可以柜台交易 . 12、 第一只证券投资基金诞生 于美国 . 13、 证券投资基金 地 发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主 . 14、证券投资基金 地 发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主 . 15、基金管理公司治理结构指 地 是董事会、监事会与管理层之间相互制约 地 关系 . 个人收集整 理 勿做商业用途 16、基金管理公司 地 独立董事 地 人数应该少于最大股东委派 地 董事人数 . 17、我国封闭式基金不允许折价发行 . 18、信托关系 地 当事人中 ,委托人可以是

31、受益人 ,也可以是同一信托 地 唯一受益人 .受托人可以是受益人 ,但不得是同一信托 地 唯一受益人 . 19、基金管理公司 地 独立董事 地 人数占董事会 地 比例不得低于四分之一 . 20、我国封闭式基金 地 发行期限为两个月 . 21、我国封闭式基金在发行期限内募集 地 资金超过该基金批准规模 地 70%方可成立 . 22、开放式基金不可以直接销售 .23、开放式基金 地 发行方式包括公募发行 与 私募发行 . 24、开放式基金只能代理发行而不能自行发行 . 25、经基金持有人大会通过 ,封闭式基金就可以转变为开放式基金 . 26、基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保 存 15 天 .

32、 27、我 国对基金 地 设立采用注册制 . 28、在注册制下 ,证券监管当局必须对实质性内容进行审查 . 29、在核准制下 ,证券监管当局不对实质性内容进行审查 . 30、在我国 ,基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司 与 金融咨询公司 . 31、在我国 ,基金发起人 地 实收资本不少于两亿元人民币 . 32、我国股票市场允许保证金交易 . 33、期权可以分为美式期权 与 欧洲期权 . 34、 ADR 所代表 地 是非美国公司股票 地 所有权 . 35、期货合约其实就是远期合约 . 36、基金发起人 地 实收资本不少于四亿元人民币 . 37、基金管理公司 地 发起人 地 实收资

33、本不少于三亿元人民币 . 38、拟设立 地 基金管理公司 地 最低实收资本为三千万元人民币 . 39、代表百分之五十以上基金单位 地 基金持有人要求基金管理人退任 地 ,基金管理任必须退任 . 40、证券投资基金 地 投资对象为股票、债券 与 其他证券投资基金 . 41、基金管理人未能按规定召集或不能召集时 ,基金托管人有权召集基金持有人大会 . 42、我国目前 地 证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金 . 43、基金管理人与基金托管人之间是受托人 与 委托人 地 关系 . 44、基金托管人 地 实收资本不少 于 100 亿元人民币 . 45、封闭式基金 地 交易与股票交易类似 ,要缴纳印

34、花税 与 过户费 . 46、投资者（包括已开设证券帐户 地 投资者）购买证券投资基金时 ,必须开设基金帐户 . 47、基金帐户可以用来买卖股票 ,而股票帐户不用买卖基金 . 48、社保基金理事会直接运作 地 社保基金 地 投资范围限于银行存款 与 在一、二级市场上购买国债 . 49、我国 地 证券投资基金均实行挂牌上市交易 . 50、金融 机构买卖基金 地 差价收入不缴纳营业税 . 51、非金融机构法人买卖基金单位 地 差价收入应缴纳营业税 . 52、机构法人买卖基金单位获得 地 差价收入应缴纳所得税 . 53、个人投资者买卖基金单位应缴纳 地 税收包括印花税 与 所得税 . 54、资产管理人

35、为尽可能分散风险 ,可以根据自己 地 判断来进行资产配置 与 选择资产 . 55、风险是指未来资产价值有多种可能 地 结果 ,投资者知道哪种结果会发生 . 56、从理论上说 ,非系统风险可以完全消除 . 57、系统风险是不可消除 地 风险 ,但资产管理人可 以通过各种措施来降低系统风险 . 58、资产配置主要考虑 地 是某种资产 地 收益与风险特征 . 59、股票投资 地 积极管理战略 地 哲学基础是人能够战胜市场 . 个人收集整 理 勿做商业用途 60、小公司效应支持市场有效性假说 . 61、战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中 地 分布 . 62、时间加权收益率通常大于算术平均收

36、益率 . 63、主动投资 地 总交易成本将高于被动投资 . 64、一般来说 ,我 门 可以通过各种方法来测算真实 地 机会成本 . 65、市场流动性越大 ,市场冲击成本越大 . 66、资产流动性越高 ,买卖价差在价格中 地 比重越小 . 67、流动性偏好理论认为远期利率应该是预期 地 未来利率与流动性风险补偿 地 累加 . 68、企业法人分立、合并 ,它 地 权利 与 义务由变更后 地 法人享有 与 承担 . 69、积极型股票投资战略认为人能够战胜市场 . 70、民事法律行为 地 委托代理 ,可以用书面形式也可以用口头形式 .法律规定用书面形式 地 ,应当用书面形式 . 参考答案 ： （一）单

37、选 题 1、 C 2、 A 3、 C 4、 D 5、 D 6、 C 7、 B 8、 C 9、 C 10、 B 11、 B 12、 A 13、 C 14、 C 15、 D 16、 B 17、B 18、 B 19、 C 20、 C 21、 B 22、 D 23、 B 24、 A 25、 A 26、 D 27、 B 28、 C 29、 E 30、 B 31、 D 32、 A 33、 C 34、 A 35、 B 36、D 37、 B 38、 D 39、 C 40、 C 41、 D 42、 B 43、 B 44、 A 45、 C 46、 D 47、 D 48、 B 49、 A 50、 A 51、 D 5

38、2、 C 53、 C 54、D 55、 C 56、 D 57、 B 58、 C 59、 C 60、 D 61、 A 62、 A 63、 D 64、 A 65、 C 66、 C 67、 D 68、 C 69、 A 70、 A （二）多选 题 1、 ABCD 2、 ABC 3、 ABCD 4、 ABCD 5、 AB 6、 ABC 7、 ABC 8、 ABC 9、 ABD 10、 ABD 11、 ABCE 12、ABC 13、 ACD 14、 ABCD 15、 ABCD 16、 ACD 17、 ABC 18、 ABDE 19、 ABCD 20、 ACD 21、 ABD 22、 AB 23、 ABCD

39、E 24、 ABE 25、 AC 26、 ABC 27、 ACD 28、 ABC 29、 ABC 30、 ABD 31、 ABC 32、 BD 33、ACD 34、 ABCD 35、 ABCD 36、 ABCD 37、 ABCD 38、 ABD 39、 ABC 40、 ABCDEF 41、 ABC 42、 AC 43、 ABCDEF 44、 ABCDE 45、 ABC 46、 AC 47、 ABC 48、 ABCD 49、 ABCD 50、 ABCD 51、 ABCD 52、 ABCD 53、 ABC 54、 ABC 55、 AB 56、 ACD 57、 ABC 58、 ABC 59、 ABC

40、D 60、 ABC （三）判断 题 1、错 误 2、正 确 3、错 误 4、正 确 5、正 确 6、错 误 7、错 误 8、错 误 9、错 误 10、正 确 11、错 误 12、错误 13、正 确 14、错 误 15、正 确 16、错 误 17、正 确 18、正 确 19、错 误 20、错 误 21、错 误 22、错 误 23、错 误 24、错 误 25、错 误 26、错 误 27、错 误 28、错 误 29、错 误 30、错 误 31、错 误 32、错 误 33、正 确 34、正 确 35、错 误 36、错 误 37、正 确 38、错 误 39、正 确 40、错 误 41、正 确 42、错

41、误 43、错 误 44、错 误 45、错 误 46、错 误 47、错 误 48、错 误 49、错 误 50、错 误 51、错 误 52、正 确 53、错 误 54、错 误 55、错 误 56、正 确 57、错 误 58、错 误 59、正 确 60、错 误 61、正 确 62、错 误 63、正 确 64、错 误 65、错 误 66、正 确 67、正 确 68、正 确 69、正 确 70、正确 个人收集整 理 勿做商业用途 版权申明 本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。版权为张俭个人所有 This article includes some parts, including t

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