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1、中美贸易摩擦中知识产权的演变及原因分析 摘要 随着中国对外贸易的迅速增长，中国与贸易伙伴国的摩擦也不断增加，其中最主要的贸易摩擦来自美国因此，研究知识产权摩擦的发展及产生原因对于解决日益严峻的知识产权争端是越要的本文通过从历史角度论述知识产权摩擦演变过程，运用傅弈理论分析了知识产权摩擦产生的原因关键词 知识产权 摩擦特剔 301条款 337条款 贸易保护一、中美贸易中知识产权摩擦的演变 中国大陆地区从上世纪 80年代曾经与美国就知识产权争端问题，多次发生纠纷，并达成协议。就激烈程度而言，可能在所有基于美国 “ 特别 301条款 ” 提起的调查案中是前所未有的。 (一 )第一次知识产权争端第一次

2、知识产权争端发生在上世纪 80 年代末。 1989 年 4 月，美国贸易代表办公室发表了外围贸易壁垒报告，指责中国未能对美国知识产品提供足够有效的保护，特别是在专利制度和著作权制度方面存在着严重的缺陷，故将中国列入了 “ 重点观察国家 ” 的名单上。 (二 )第二次知识产权争端第二次知识产权争端 发生在 1991 年到 1992 年。 1991 年 4 月 26 日美国贸易代表将中国列入 “ 重点国家 ” 名单，并指贵中国对专利法保护的范围不够；版权法没有完全制订出来：计算机软件没有按照文学作品来保护等。同时发起对中国法律、政策等方面的调查。期间中美双方在贸易报复战的同时曾进行多次磋商，最终在

3、 1992年 1月 17日签署了第一个关于知识产权保护的协议。 (三 )第三次中关知识产权争端 1994年发生第三次中美知识产权争端。 1994 年 2 月，美国贸易代表指责中国：知识产权侵投自 1992年以来直线上升；商标侵权现象也很严重：执法上缺少透明度 ：巾国对美国的版权和专利权没有给予充分有效的保护等。 1994 年 4 月 30 日，在 “ 特殊 301条款 ” 年度调奁中，美国贸易代表再一次将中国列为 “ 最严重侵犯美国专利权和版权的国家 ” ，并威胁如果在 60 天内无法达成解决办法的协议，即将中国列入 “ 重点国家 ” 名单 6 月，中国政府国务院新闻办公室发布了 中国知识产权

4、的白皮节，向世界公布了中国知识产权制度的发展情况。1995 年 2 月 26 日，中美双方采用双方换文的方式，并以有效保护及实施知识产权的行动计划作为附件达成协议。 (四 )第四次知识产权争端 第四次知识产权争端发生在 1996 年。这一次的焦点是 CD、影视产品和 CD ROM 的非法生产。美国代表认为中国没存有效实施此前中国与美国达成的有关知识产权保护的协议。中美双方经过多轮谈判，于 1997年 6月 17日就知识产权谈判达成了第三个协议。但这次协议只涉及到行动性的问题而不是一系列的承诺。 (五 )中美知识产权争端日趋激烈 2005年 4月 29日，美国义公布了 “ 特殊 301” 报告。

5、这一次，中国再度被列入 “ 重点观察国家 ” 名单。但与以往被指责 “ 立法不完善 ” 不 I司，此次 “ 执法不严 ” 、 “ 工作不透明 ”成了焦点。此外，在美国对中国展开 “ 特别 301调查 ” 的同时，越 来越多的运用 “337 条款 ” 对中国产品展开侵权诉讼。 二、中美贸易中知识产权摩擦产生的原因分析中美贸易中有关知识产权口 J 题的摩擦频繁发生，一方面与美国的贸易保护主义盛行有关：另一方面中国自身在知识产权方面的不足也是知识产权摩擦频繁发生的原因。 (一 ) 美国的贸易保护主义盛行从理论上说。在自由贸易条件下，世界各困按照比较优势进行分工和贸易能够实现其利益最大化。但是。自由贸

6、易制度只是一种美好的理想，在当今的国际贸易活动中存在着形形色色的贸易保护主义现象。根据表现形式的变化，国际贸易保护主义经历了四个阶段：第一个阶 段是传统的高关税壁垒阶段：第二阶段足一般的非关税蹙垒阶段：第三阶段足一般非关税肇垒和技术性贸易壁垒并重阶段。第四阶段是技术性贸易壁垒为主的贸易保护主义阶段随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势，在传统的关税和非关税壤垒藩篱不断撤除的同时，技术性贸易壁夸以其更强的隐蔽性和灵活性以及在实施和操作上的方便性，受到贸易保护丰义的青睐。现采用两国博弈的方法，分析贸易国设置技术擘垒的内在动机。假设： (1)甲国和乙国按照比较优势进行分工和贸易； (2)甲围和乙

7、国只允许采用技术壁垒方式来限制对方出口为了款得更大的利 益。双方都有 喇牛方案可以选择，一种是不设置技术壁垒；一种是技术壁垒： (3)甲乙两国的决策者不存在信息约束，他们对任何政策的满意程度可以用准确地数值进行衡量。他们的利得和策略如下图 l所示。这里，用古典囚徒博弈模型的方法分析设置技术壤垒围家的动机。任何一国政府把别国的政策视为既定的话，作为理性的国家都会有选择占优策略的动机，即设置技术壁垒。而除去严格的劣策略即不设置技术壁垒。这种决策给各国带来的福利比 Illi 国都不设置的福利要小图中左上方的数值 (O， O)要小于图中右下方的数值 (0 5，O 5)。 虽然设置技 术性贸易壁爱的国家

8、知道，不设置技术性贸易壁垒能够提高福利，设置技术性贸易砖垒会使双方的利益受到损害，但他们还是有设置技术性贸易壁垒的动机，这是追求自身利益博弈的结果。知识产权保护作为一种技术性贸易壁垒。是由于科技方面的创新，使其在某一领域的技术处于明显的领先优势，拥有独立的知识产权，获得的是垄断竞争优势。在国际贸易中，知识产权的保护不同于其他形式的技术性贸易壁垒，它所保护的对象往往足技术商品的出口国。改革开放以来中国经济实现了持续 20多年的高速增长，平均增速达到 9，外贸增长速度达到 19 8。特别是中国加 入 WTO后，在 2001年中国进出口增幅只有 7 5，而从 2002年进出口总额的增幅均高于 20，

9、在 2003、 2004年增幅其至高达 35以上，中国外贸增长星加速之势。其中，进出口总额从 2001 年的 5097 7 亿美元增加到 2007 年的 2 1 万亿美元，相当于 “ 入世 ” 前 2001 年的 4 倍多与此同时。在中美经贸关系中， Ill 国也逐渐成为美国的主要逆筹国。在这样的背景下。中美贸易摩擦急剧增多是必然的。 WTO 框架下，各种关税壁垒已大幅下降，传统的进口配额、许可证等非关税措施受到约束和限制，迸一步被取消和规范。由于美国主 要是知识技术密集型的产业，加强知识产权保护，不仅可以使受到保护的知识产权的所有者得益，还可以使美国长期保持技术优势，有利于它的长期发展。同时

10、，巾国的对外贸易主要是加 T贸易，缺乏核心专利技术。因此，在巾荚双方的博弈过程 isf-，美国必然会设置技术性贸易壁垒保护本国利益，而其中中国在知识产权制度方面的不完善，在核心专利技术上的缺乏，势必使美国采用知识产权壁垒会得到更大的利益。因此说，中美经贸关系中的知识产权摩擦的产生实际上是美国贸易保护主义的一种体现。 (二 )中国在知识产权方面的不足 1中国政府在知识产权保护上 的不足中美贸易中有关知识产权方面的摩擦很多集中在中国政府对知识产权的保护上是否立法完善、措施有效。美国认为中国有关知识产权的立法不完善、执法力度不够，不能有效的保护美国产品的专利权。随着中国加入 “WTO” 后，中国采取

11、了许多措施不断完善知识产权制度，向国际标准靠拢，但在有关知识产权保护的执法上与美国仍然存在着一定的差距。这就导致中国企业侵权行为时有发生，没有自主创新的意识，必然会导致中美贸易中出现有关知识产权的摩擦。 2中国企业缺乏核心专利技术，应对知识产权诉讼的信心不足近年来，随着中国经济的快 速增长，中国的外贸能力不断加强。但中国外贸增长主要依靠加工业，缺乏自主知识产权和核心专利技术，极易涉入有关知识产权的侵权案中。因此，美国对中国企业提出的 337调查案呈现逐年上升的趋势。而在 “337 条款 ” 调查中，企业只要能证明进口产品有侵权事实而美国国内确实有相关产业即可定罪这样，对美国企业来说，提起 “3

12、37 条款 ” 调杏的要求比较低，立案容易。而对于涉及侵权的企业来说。由于调查涉及的内容在技术上比较专业，应对起来更为复杂、难度更大从而中国企业面对 337调查缺乏应诉的信心没有采取任何措施，最终以被告缺席为由被 动接受裁定内容，致使企业的产品被排除在美国市场之外。三、面对中美知识产权摩擦，中国应采取的措施 (一 )中国政府应采取的措施 1加强对知识产权的法律保护，包括立法以及法律的实施知识产权与经济发展存在着密切联系首先，知识产权制度有利于技术与信息资源的有效配置；其次。知识产权制度鼓励发明与创作，激励信息的增最发展：最后，知识产权制度有效的推动了新技术的商品化和市场化。政府加强对知识产权保

13、护的寺法和执法，可以有效的激励发明人，增加各种发明与创作，从而提高国家的创新能力。逐步减少中美贸易 tII对于缺乏自由创新所引起的 知识产权摩擦，特别是 “337 条款 ” 调查中的涉及核心专利侵权的案件。 2提高对知识产权保护问题的认识 对知识产权的保护成功与否，关键在于对知识产权保护的意识它取决于政府对待知识产权保护方面的态度。健全的保护知识产权的立法和严格的执法，将对侵权行为的发生产生威慑作用。同时，加强知识产权保护，还要提高国民对知识产权保护的认识 (二 )中国企业应采取的措施面对中美经贸关系中的知识产权问题，中国企业不仅要重视知识产权，加大研究投入，开发具有自主知识产权的产品，走自主创新的道路。更要面对摩擦采取积极的态度，了解美国相 关法律，做到积极应诉，以保护企业自身利益。参考文献 t 中国保护知讽产权网 hup：www ipr gov cn cn zhuandkznpan hun钟云尼。马聪知识产权法前沿问题报告巾国经济出版社 2007全毂跨越技术性贸易壁垒一理论分折经济影响与对蕈研究经济科学出版壮 2006 吴秀贞仝毅我国对外贸易中的知识产权摩擦及对燕世界经济研究 2006(2)嘲中田商务部统计数据库 http： gpj mofcom gov cu staticJcpd cp html